Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. b) x g) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx v elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx banky. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České národní xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako datové xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy zasílané xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx na certifikátu xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz a x případě xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.

Zrušuje xx:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x objemu obhospodařovaného xxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, počet xxxxxxxxx podle typu xxxxxxxxx vztahu, aktivity xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx papíry x xxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x podle xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu a xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x kódem datových xxxxxxx MOKAS41, MOKAS42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí pokynu, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx obchodu, autor xxxxx xxxxxxx, datum x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x zahraničí a xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x všech osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi s xxxxxxx papíry. Výkaz xx členěn do 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, ostatní xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx osob xxxxx státu registrace x x fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje počet xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx práva.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a styk x veřejností) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx pouze akcionáři x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxxxx než 5 %.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl nebo xxxxxx těchto podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují významný xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx, x který xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl xxxx součet xxxxxx xxxxxx představuje alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx tato osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota podílu x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a ztráty" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení na xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, daňové rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x obchodování, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx se zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxx x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx držených k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx nebo xxxxxx x pokračujících činností xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx každého xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než úvěrové x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, úvěry x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, jiných finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx splatnosti a xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se člení xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx za tuzemskou xxxx a cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, podíl xx zisku nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x struktuře x propočtu hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu riziku xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku kapitálu xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx v členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx není xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx základě rizikově xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx počítá xxx xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx výpočet přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx interním ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, tedy xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty relevantního x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx xx xxxxx xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx výpočet angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před úpravami x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx kapitálu xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx rizikových xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před snížením x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx jedné straně x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx vykazovacím xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx měně, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x cennými papíry xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx obchody s xxxxxxx papíry, obchody x deriváty, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, zejména xxxxxx v oblasti xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x xxxxx obchodu xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu ve xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a osobách x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této podnikatelské xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x některých informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, ve xxxxx pozdějších předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.