Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Hlášení xxxxx §5 xxxx. x) xx j) zasílá xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008

(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem kontaktní xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečovací značkou xxxxxxxxx na certifikátu xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) České xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo neúplné, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x obsahu x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní informace x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, počet xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx celková reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx období.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a podle xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx zákazník s xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx část 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx právnické osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, datum x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx pokynu, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, jméno x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x základním xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, identifikační xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx do 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx oblast xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního kapitálu xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx akcionáře.

Datová xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených vlastních xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx evidenční a xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x titul xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící osoby x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x veřejností) s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených akcionářem x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx významného vlivu. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná a xxxxx na osobu, xx které xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Datová oblast xxxx obsahuje údaje x osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx se jedná x vazba na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech obchodníka x cennými papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Výkazy x finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx na xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kladnou reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících činností xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx po zdanění. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx splatné do 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle rizika xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních toků. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a dále xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx papíry a xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které obsahují xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných podnicích, xxxxxx pohledávky, ostatní xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x vyřazovanými skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby a xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx z poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x společných xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x příjmu, xxxx xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx jsou členěny xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx přístupu k xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx základě režijních xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx standardizovaným přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem v xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX přístup v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx portfolio. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic a xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x souladu xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx podle seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx počítá xxx xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] a podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx na xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, tedy k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k obecnému x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x měnovému xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x kapitálový požadavek x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti investičního x obchodního portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Údaje se xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxx straně x smíšenou holdingovou xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx vykazovacím období.

Údaje x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, se xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Pokud xx xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx pět významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uvede, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx typů operace.

Uvedený xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem účastnícím xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, xx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx činnosti, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.