Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx o České xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zprávy a xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) a způsob xxxxxx předkládání Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx údajů o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
x) formu a xxxxxx, kterým obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxx, které jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, lhůty x způsob xxxxxxxx xxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.

§2
Vymezení pojmů
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému České xxxxxxx banky,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx odpadl,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx požadavky:

1. xxxx xxxxxxxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vydaného xxxxxxxxxxx,

2. byly xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx vytváření xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx osoba xxxx xxxxxx pod xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. jsou x xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xx xx xxxxx zjistit jakoukoli xxxxxxxxx xxxxx dat.

XXXX DRUHÁ
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

ČÁST XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (ČNB) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx

2. OCP (XXX) 31-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x případě xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x této xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (ČNB) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS35 x případě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §13 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx výkazů MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními nástroji, xxxxxx zrušení xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, způsobem xxxxxxxx v §7. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx obchodu jsou xxxxxxx v příloze č. 16 x xxxx vyhlášce.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx zasláním výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souborů XXXXX10, XXXXX11 x VYCOS20 xxxxxxxx uvedeným x §7, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 k xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx daného kalendářního xxxxxx x zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 11 x této vyhlášce. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x zašlou je xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX73 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48,
h) operacích xxxxxx skupiny smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x osobou ovládanou xxxxxxxx holdingovou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zasláním hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to ve xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti obchodníka x xxxxxxx papíry, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x xxxx vyhlášce, x xx bez xxxxxxxxxx odkladu,
j) xxx, xx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, zasláním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 k xxxx xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§6
Způsob xxxxxxxx některých informací
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx xx adresu Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Hlášení v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx podle §4 a §5 xxxx. x) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxx xxxxxx6) x xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx dat od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xxxxx je dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
c) xxxxxxx aplikace obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx předání xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx sběr xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou založenou xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou národní xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz a x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní banku x obsahu x xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x příjmení kontaktní xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní informace x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) uveřejňované informace xxxx podobu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx xx uveřejnění xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx adresy.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx podle dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou se xxxx vyhláška x. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx č. 1 k xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 2 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx papíry x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx do dvou xxxxx, strukturovaných na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (jen xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx období.
Datová oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx pro xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx zákazníků podle xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx rozlišené xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a podle xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx nemusí souhlasit xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx dále obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx člení xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx v xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx evidovaný v xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 5 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx x uzavřené xxxxxxx (xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry)
Výkazy MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x kódem datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx na účet xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).
Výkaz MKT (XXX) 41-12 - xxxxxx soubor MOKAS41: Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum platnosti xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, další xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx soubor XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx přijatých pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na vlastní xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x obchodech x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. a) x x) zákona. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx investičního nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (ČNB) 44-12 - datový xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx a vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, datum xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx jsou identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (MIC) dle XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Příloha č. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x základním kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx a xxxxx o členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry. Výkaz xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Základní xxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_06 Údaje x xxxxxxxxxxx pobočky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx xx členské xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx registrace x x xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_03 Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x držených vlastních xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová oblast xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx bez XXX, x xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.
Datová oblast: XXX60_05 Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
X xxxx datové oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx orgánů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_11 Členové xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx osoby obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx funkce a xxxx nástupu do xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx finančním xxxxx a styk x veřejností) x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxxxxxxxxxx účast
Datová xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze akcionáři x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx s podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx vyšším xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx základním xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx na xxxxx, xx xxxxx má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxx způsobem xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím subjektu.
Datová xxxxxx: DOCO48_20 Kvalifikovaná xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx součet těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X nepřímého xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x vazba xx xxxxx, ve které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx jednají ve xxxxx a xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DOCO48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, které jednají xx shodě a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, které jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx individuálním základě, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxx x na xxxxxx oblasti.
Základní rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v přidružených x xxxxxxxxxx osobách x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky a xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x ostatních oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční x xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje kompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Pohledávky xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky podle xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, jiných pohledávkách. Xxxxx, které nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje zohledňující xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx věřitelů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou uvnitř xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, úvěry x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Struktura derivátů
Datová xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx obchodů x xxxxxxxxx transakcí
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx členěné xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů
Datová xxxxxx: Úrokové výnosy x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxx x. 8 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx části x xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční aktiva x obchodování, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx položky x xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx kapitál v xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční závazky xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x derivátů x xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, náklady, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, náklady xx poplatky x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a společných xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxxx č. 9 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu kapitálové xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx jak před xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x kapitálovým xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně jeho xxxxxxxxx, stanovený podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x typů expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - XXX x XXX dle xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - STA x XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.
Část 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném přístupu (XXX přístup).

Xxxxxxx č. 10 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Příloha č. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Údaje xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity angažovanosti
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy bez xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Příloha č. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx rizikových xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů.
Xxxxxxx č. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.
Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx nebo nikoliv.
Operace xxxxxx skupiny se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Pokud se xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud se x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
Typ 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, ručení,
Typ 5 služby, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx právu xxxxx jiná osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx uvedených x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, referenční číslo xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx vztahuje x xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x systému xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx způsobem x x xxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek nejméně xxxxxxx ověření rekonciliace xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx a třetích xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených právními xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.

Příloha x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx o změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha x. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Příloha x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 vložena právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx podchyceny změny x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x účinností od 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010
Právní xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém podpisu x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém podpisu x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniku, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmu xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.