Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x České xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx x elektronické xxxxxx xx pevném xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Datové xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx použití kvalifikovaného xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací značkou xxxxxxxxx na certifikátu xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla součástí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx, xx údaje xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx České národní xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx způsobem, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této adresy.

Informace, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (ČNB) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, počet xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx x o xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx rozvahová x podrozvahová xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx informace o xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, cenová notace, xxx vztahu, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a měna xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný a xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení dle xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx o obchodech. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx místa trvalého xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x řídících xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech osobách x kvalifikovanou xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx sídla a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační číslo, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx oblast xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX a xxxxxxx xxxxx bez EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx podle trvalého xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxxx vlastních xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x členění xx Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx datové xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x členění xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty ústředny xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x vykazujícímu xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý nebo xxxxxxx podíl nebo xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx součet těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo uplatňují xxxxxxxx vliv xx xxxxxx vykazujícího subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx účast. Datová xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a tímto xxxxxxxx společně tvoří xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx shodě x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, které jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní rozvaha x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx v přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, neoběžná xxxxxx a ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, záporných xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, závazcích x ukončovaných činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ztrátě x finančních aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z finančních xxxxx a xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x rámci každého xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, úvěry x ,ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a ztrátu xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx i úřady x xxxxx, založené xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz zisku x ztráty" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx datové oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u emisních xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx ážio, další xxxxxxx kapitál, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx nedostatku kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými xxxxxx x omezeným rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x obchodní portolio. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám. Datová xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx se do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových vah.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x xxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx protistrany x k volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx vůči centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním zacházení x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx podle použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Datová oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým pozicím xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným údajem xxxx informace o xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx limitu angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x angažovanosti obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx papíry xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti investičního x obchodního portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Údaje se xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě relevantního xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx účetní xxxxxxx před snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx také ve xxxxxxxx měně, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník s xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx typem xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx pět významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x daném xxxx x vykazovacím období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx kapitálových fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx datové xxxxxxx.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a osobách x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.