Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x g) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) a způsob xxxxxx předkládání České xxxxxxx bance,
b) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx některých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx plnění,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x způsob x lhůty pro xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx xxxxx vytvořený xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x xxxxxx definovanými datovými xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) zrušeným xxxxxxxx obchod, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx x datové xxxxxx x xxxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x označující xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. byly xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx vytváření xxxxxxxxxxxxxx značek, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxx pod xxxx xxxxxxxx kontrolou,

3. xxxx x xxxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxx jakoukoli xxxxxxxxx xxxxx xxx.

XXXX DRUHÁ
XXXXXXX XXXXXX
§3
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

XXXX XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx čtvrtletí způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §13 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx výkazů MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx obchodech s xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, způsobem xxxxxxxx v §7. Xxxxxx a struktura xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx obchodu xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx vyhlášce.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 7 k této xxxxxxxx a ve xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 70-02 a XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 a XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 8 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx a xxxxx xx xx lhůtě xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zašlou je xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
d) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx ve xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy č. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 48-04 vypracovaného xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48,
x) operacích xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou nebo x osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x xx ve xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
i) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx uvedeným v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 18 x této xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx odkladu,
x) xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, zasláním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Způsob xxxxxxxx některých informací
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) kontaktní osoby xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. a) až x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) x ve xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx souborů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat xx xxxxxxxxxxxx subjektů (SDNS), xxxxx xx dostupná xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx informací (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx certifikátu nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx zabezpečí, xxx byla součástí xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní banku x obsahu a xxxxxx opravy.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) jméno x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, telefonní číslo, xxxxxx číslo x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx údaj x kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx činnosti, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx adresa xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxx obsah xxxxxxxxxxx adresy byl xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vhodného ke xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsobem dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

§12
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušuje xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a způsobu xxxxxx plnění.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx plnění.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxx (jen xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx nemusí souhlasit xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xx kterých je xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx x uzavřené xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry)
Výkazy MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x pokynech x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace množství, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, které prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.
Výkaz XXX (ČNB) 42-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX42: Informace o xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x měna úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX43: Xxxxxxxxx x nástrojích
Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x osobách
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxx a xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název nebo xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Organizační xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí
Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou účastí xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) adresu, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).
Xxxxxx oblast: XXX60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x dále xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu včetně xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx EHP bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x fyzických xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_03 Počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z toho xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx vlastních xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX, a xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.
Datová xxxxxx: XXX60_05 Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
V xxxx datové xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_07 Xxxxxxxx identifikační xxxxx x pobočce v xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zahraničí.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry
Datová xxxxxx: XXX60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx funkce.
Část 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx osoby obchodníka x xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: DIS60_13 Řídící xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx funkce a xxxx nástupu xx xxxxxx, dále také xxxxx řídící osoby x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx finančním xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx jmenovité xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.
Xxxxxx oblast: XXXX48_10 Kvalifikovaná účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx má xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Datová oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.
Datová xxxxxx: XXXX48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx jedná x vazba na xxxxx, ve které xx tato xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota xxxxxx x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx osob xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxx 5: Kvalifikované účasti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti vykazujícího xxxxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech obchodníka x cennými xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Příloha č. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x finanční situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx aktiva v xxxxxx hodnotě vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x ovládaných osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, daňové rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x základním členění
Závazky xxxxxx obsahují údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20)
Část 1: Xxxxx zisku a xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x reálné hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x opravné položky x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x rámci každého xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, které nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, úvěry x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, vklady, úvěry x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx finanční závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx vůči trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty k xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x obchodování, které xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná aktiva xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice držené xx splatnosti a xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx hotovost z xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx banky, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Poskytnutá xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Struktura úrokových xxxxxx x nákladů
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i xxxxx x osoby, založené xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Příloha x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, které obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u emisních xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x přidružených a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx a xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, závazky x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx rezerv, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x příjmu, zisk xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 9 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx jsou členěny xx 7 xxxxx, xxxxx se dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků
Datová xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálová xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x kapitálovém požadavku xx základě režijních xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx datové oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku - standardizovaný přístup x IRB celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX přístup x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx - XXX x XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx xxxx stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx expozic x xxxxxx postupů
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx propočtené specifickými xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB celkem
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úrokovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx specifickému x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový požadavek x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX přístup).

Příloha x. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x kódem datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Příloha x. 11 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, která xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx konsolidovaném základě, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx č. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x vykazovacím období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.
Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,
Xxx 3 obchody x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, záruky, ručení,
Typ 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxx č. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx uveřejňuje informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investičních služeb xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Příloha č. 16 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Obsah informace x xxxxxxxxxx obchodech x kótovanými investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o uzavřených xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx uvedených pod x. 7 - 15, 19 a 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx obchodu.
Datová oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx výkazem xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx v informaci xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx je x informaci xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Příloha x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) hodnocení, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x v xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. a) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx použití investičních xxxxxxxx stanovených právními xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

Xxxxxxx č. 18 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS48.
Příloha x. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x této podnikatelské xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Ve znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem č.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x účinností od 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx č. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
1a) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou se xxxxxxx způsob převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx č. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.