Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zprávy a xxxxxxxxxxxxx výroční zprávy xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x cennými papíry xxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) formu a xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti Xxxxx xxxxxxx xxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx majetku zákazníka.

§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) datovým souborem xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx systému České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx obchod, jehož xxxxxx xxxxx odpadl,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx x datové xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x označující xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. xxxx vytvořeny x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxx xxx vytváření xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx kontrolou,

3. xxxx x datové zprávě, xx které xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dat.

XXXX XXXXX
XXXXXXX XXXXXX
§3
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (ČNB) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou, xxxx

2. OCP (ČNB) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §13 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Xxxxxx x struktura xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Další xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (ČNB) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x OCP (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souborů XXXXX10, XXXXX11 a XXXXX20 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 x této xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 dnů xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí x zašlou xx xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 k xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
g) organizační xxxxxxxxx a xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře podle přílohy č. 6 k této xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48,
h) operacích xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou x příslušném kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy č. 14 x xxxx vyhlášce, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx do 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx základě xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx údajů xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 18 x xxxx vyhlášce, x xx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx činnosti, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, a to xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. h) xx x) zasílá xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx v xxxxxxxx podobě musí xxx opatřeno podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx zjištěného nedostatku.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 x §5 xxxx. a) až x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx6) a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx souborů, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx,
b) vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx informací (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx webové xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx dat (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou národní xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx potřeby x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx a xxxxxx opravy.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x vydaném xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxx xxxx x kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou změnu xxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX A ROZSAHU XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby
x) internetová xxxxxx xxxx veřejnosti bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytován bezplatně,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx datum, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, které xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušuje xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x. 1 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Příloha x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx obhospodařovaného majetku
Datová xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxx papírů (jen xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx zákazníků (xxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx zákazníků podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx zákazník s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx zákazníků.
Příloha č. 3 k vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx č. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s kódem xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, které xx dále člení xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx analytických účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 5 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Přijaté xxxxxx x xxxxxxxx obchody (xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x obchodech uzavřených xx základě těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxx MKT (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx, nestandardní požadavek xx provedení pokynu, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas předání xxxxxx a identifikace xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx soubor XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx činnosti související x obchodem.
Výkaz XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx soubor XXXXX43: Xxxxxxxxx x nástrojích
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 xxxx. 2 písm. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx podkladového nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (ČNB) 44-12 - datový xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x pokynem x xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o obchodech. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí
Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx osobách x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 xxxxx strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
Datová oblast: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).
Xxxxxx oblast: DIS60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx akcionáře.
Datová oblast: XXX60_03 Počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, z xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX, x to xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_05 Počet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
V xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx xxx centrály xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx pobočky obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x zahraničí.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx do funkce.
Datová xxxxxx: XXX60_12 Členové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx osoby obchodníka x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_13 Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx nástupu do xxxxxx, dále také xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x hlavní pracovní xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro vymezené xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx nad finančním xxxxx x xxxx x veřejností) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcionářem a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx se pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Datová oblast: XXXX48_10 Kvalifikovaná účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx podílu se xxxxx, o xxxxx xxxxxx nepřímého podílu xx jedná x xxxxx na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných subjektů xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.
Datová xxxxxx: XXXX48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx nepřímý podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se jedná x xxxxx na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x propojené osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx xxxx jednajících xx shodě
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.
Část 5: Kvalifikované účasti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x jiných právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx hlasovacích práv.

Xxxxxxx č. 7 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkazy x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to o xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, pohledávkách x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení xx xxxxx a xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Závazky x vlastní xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx aktivy, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, záruky, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx úschovy, správy x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx derivátu x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x ztráty (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících činností xx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx příkazci z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx než úvěrové x centrální banka, xxxxxx instituce, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx peněnžích toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, akciové, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo xxxxxxx x obdobné xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva xxxx xxx hotovost převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx splatnosti a xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x dále rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a dále xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové výnosy x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x ztrátu xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx části x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaná xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny dohromady xx všechny měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, menšinové xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, záruky, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a společných xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxxx x. 9 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x struktuře x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), včetně jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx podle xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x k volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný přístup x XXX celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA x XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Datová oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - IRB
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx jen "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a má xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx expozic x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky nabyté xx úplatu (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - akciové xxxxxxxx xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx dlužníka u xxxxxx odhadu XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - STA
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Příloha č. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x kódem datového xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze sedmi xxxxx. Xx rozsah x strukturu xxxxxx xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 11 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x celkovém kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx v jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v účetní xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti se xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx rezerv a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Příloha x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x této xxxxxxx jen "partner"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx záruk a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, které xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx povinnosti, kterou xxxx xx právu xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s výjimkou xxxxx uvedených xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx obchodů - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, referenční číslo xxxxxxx o zrušení xxxxxxx, referenční číslo xxxxxxx obchodu, ke xxxxxxx xx informace x xxxxxxx xxxxxxxx x označení, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x změně obchodu xxx, xx v xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x obchodu xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx zprávy xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení souladu xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx stavu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními předpisy x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx a třetích xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 18 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí oprávnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. II vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx papíry
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x některých informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 a §22 xxxx. 7 xxxxxx č. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky č. 236/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmu xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.