Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx č. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx stanoví

Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku x

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx podle §5 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní osoby xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx pevném xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx dostupné prostřednictvím

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx aplikace uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zabezpečovací značkou xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x cennými papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, aktivity xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry x sídla xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx dvou xxxxx, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Vykazuje xx xxxxxxx reálná xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Vykazovaným xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx obchodů rozlišené xx aktivní a xxxxxxxxx zákazníky, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X případě, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje za xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx dále obsahuje xxxxxxxxx x počtu xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, cenová notace, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, požadované množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxxxxx pokynu, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, výše x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. a) x x) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Informace x pokynech a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx oblasti činností. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx členěn xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, telefonické x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx kapitálu včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx na xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx uvádí x právnických xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u fyzických xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU a xxxxxxx xxxxx bez XXX, a xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx datové oblasti xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx státy XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx EU x xxxxxxx státy bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x styk x veřejností) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcionářem a xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx vyšším než 5 %.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx xxxxx a xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, ve které xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx a tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x ve vykazujícím xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, které jednají xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, celkového xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Kč x xxxxx přímých x xxxxxxxxx hlasovacích práv.

Výkazy x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných transakcích x struktuře úrokových xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx osobách x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx opravné položky x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx příslibech x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, úrokových nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, výdajích na xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné položky x oprávky jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx převedená xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx cenných papírů, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx se xxxxxx xxxxx x další xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují výkazy "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx části a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx u emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, hmotný majetek, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x přecenění x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx ze spotových xxxxxxx, závazky z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x finančních xxxxx x závazků k xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx rezerv, ztráty xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Údaje ve xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx ty položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodováním xx vlastní xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia a x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.

Datová xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx IRB"), který xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic a xxxxx rizikových vah.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx v rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx a xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx a má xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x metoda vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx používání IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx specifickému x xxxxxxxx akciovému riziku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x celkovém kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Výkaz OCP (XXX) 73-02 s xxxxx datového souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Údaje se xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % x xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x označení, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx papíry,

Typ 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, záruky, ručení,

Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx osoba xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx obchodu xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x obchodu xx xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a odst. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxx podchyceny xxxxx x doplnění uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.