Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení v xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx velikost datové xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy podle §4 a §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou založenou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou změnu xxxxx podle odstavce 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx činnosti, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (ČNB) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx do xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx zákazník s xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x kódem datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx evidenci xxxxxx x obstarání koupě, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx k provedení xxxxxx, výše a xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx a identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje evidenci xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx přijatých pokynů, xxxxxxx předmětem je xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, datum x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) zákona. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), datum splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx osoby, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx oblasti činností. Xxxxx obsahuje také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx členěn do 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, telefonické x faxové xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý x xxxx na členské xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se uvádí x právnických xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv vykazujícího xxxxxxxx, z xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx na Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX, a xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v členění xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx funkce a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx osoby x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry - fyzických xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx základním xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx jedná x xxxxx na osobu, xx xxxxx xx xxxx osoba přímou xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx právech vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx tato xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx shodě je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx přímých a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Výkazy x finanční situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx individuálním xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx sektorů a xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx na xxxxx a xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx operací, pohledávkách x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o zisku x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x rámci každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za opravné xxxxxxx a xxxxxxx x údaje zohledňující xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx do 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x obchodování, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx splatnosti a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na centrální xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx kapitál, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx provozní výnosy, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx ztráty, xxxxx xx zisku nebo xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx na xxx x příjmu, xxxx xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx založeném na xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx a rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx v rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím. Kapitálový xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx jen xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx, xxx xx relevantní pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx dlužníky mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového požadavku xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x metoda vlastních xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx založeným na xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX přístup), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x obecnému x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x k měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k akciovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx specifickému a xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx xx xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx výpočet limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx rizikových xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osobám - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx také ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Pokud se xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí se xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx účastnícím xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,

Typ 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po právu xxxxx xxxx osoba xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx ve xxxxxxx podobě.

3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx zasílané informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx této vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým se xxxx vyhláška č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.