Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., o Xxxxx národní bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku x

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x

(1) Hlášení podle §5 xxxx. h) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní banky, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x vložen právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. a) až x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx a formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní xxxxx x obsahu a xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (internetová xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Doplňuje-li xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle dosavadních xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x objemu obhospodařovaného xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, počet xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x sídla xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx do xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obhospodařovaných finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje informace x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx x x xxxxx zákazníků podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X případě, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx údaje za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx dále obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, na xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx datové oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x cennými papíry, xx kterých je xxxxxxxx o pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci pokynů x obstarání koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, identifikace xxxxxxxxx, datum platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx x měna xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní požadavek xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, které prováděly xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx obchodu, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx nebo v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, výše x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum x xxx zrušení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o obchodech x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Identifier Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o pobočkách x xxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx a řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx členěn xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační číslo, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx pro splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x fyzických xxxx xxxxx trvalého xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx hlasovacích práv x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenční a xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, a xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

V xxxx datové xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx v členění xx Českou republiku xxxxxxx státy EU xxx České republiky, xxxxxxx státy XXX xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx a titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x data xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx - fyzických osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, adresy xxxxx trvalého pobytu, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx držených akcionářem x Xx, celkového xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx nepřímý podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se jedná x xxxxx xx xxxxx, ve xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x propojené osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx shodě x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou identifikací. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Kč x xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx podle xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo obchodech x obdobných transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx za tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Údaje xx opravné položky x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx převzatých k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, úvěry x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, převedených jako xxxxxxxxx, které představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o pohledávkách x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx transakcích xxxx členěné podle xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx části x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x emisních xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx změny reálné xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx společných podnicích, xxxxxx pohledávky, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje za xxxxxxx položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní akcie, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx provozní výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu kapitálové xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty položky, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), včetně xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx dlužníka a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx vůči centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a má xxxxxxx xxxx stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým expozicím xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x metoda vlastních xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx a specifickému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x k měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x alternativního xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx xx sedmi xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí xxxxx x celkovém xxxxxxxx, xxxxx je podstatný xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx do xxxxx 1 a 2, které xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx se xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx xxxxxx a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx jednotlivých osobám - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx jedné straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, údaje x partnerovi, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx hodnotově nejvyšších xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx do příslušného xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry,

Typ 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména převod xxxxx nebo jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.