Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx papíry informuje Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x vložen právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx dostupné xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x případě xxxxxxx x výkazy související xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Obchodník x cennými papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (ČNB) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx vztahu, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje se xxxxx do dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx sledovaného období.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx a o xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx obchodů rozlišené xx xxxxxxx a xxxxxxxxx zákazníky, nároku xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Datová xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x kódem datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x obstarání koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, datum x čas xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx nebo v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum a xxx zrušení xxxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx a xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx osoby, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx o členech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx členěn xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx, telefonické x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu registrace x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX, x xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx oblasti xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x data xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx nástupu xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx s podílem xx základním kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého podílu xx jedná x xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx vliv xx xxxxxx vykazujícího subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x vazba xx xxxxx, xx které xx tato xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx hlasovacích práv.

Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx individuálním základě xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 a xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných transakcích x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení na xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x oprávky a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x centrální xxxxx, xxxxxx instituce, ostatní xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x derivátech k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční aktiva x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti a xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x dále rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx z rep x závazcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx banky, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, a to x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a závazků x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisk xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní výnosy, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx na daň x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx xx dále xxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek ke xxxxx jednotlivých rizik xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.

Datová xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx portfolio. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x členění xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle seskupení, xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx relevantní pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX přístupu, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem založeným xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Výkaz XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před snížením x xxxxxxx položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx snížením o xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx straně druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx záruk x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx pět významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx typu x vykazovacím období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx x jak xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, převod z xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx obchody x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx právu xxxxx xxxx xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,

Typ 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.

2. Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v datové xxxxxxx Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papíru namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx banky (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Ve znění xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx nabývají účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.