Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Hlášení xxxxx §5 xxxx. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x listinné xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v elektronické xxxxxx xx pevném xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x vložen právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx výkazy podle §4 x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím

(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) a c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na certifikátu xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) České xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx splnění informační xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Zrušuje xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 obsahují xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx a kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obhospodařovaných finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx na xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx nebo místa xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx povahy. Souhrnně xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o pohybu x stavu majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx majetku zákazníků.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Výkazy MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx a osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x obstarání koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, které prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých pokynů, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx notace, typ xxxxxxxxx, kategorie zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx pokynu, referenční xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX, xxx podkladového xxxxxx, rozlišení dle xxxxx xxxxxxxx, identifikace x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Identifier Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx osoby pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx do 5 xxxxx strukturovaných xx datových oblastí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx oblast obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, ostatní xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx registrace x x fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

V xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x členění xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty ústředny xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými papíry x uvedením jejich xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx také xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad finančním xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, celkové xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických osobách x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná a xxxxx na xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx vykazujícího subjektu. X nepřímého xxxxxx xx uvádí, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x xxxxx na xxxxx, ve které xx tato osoba xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx také obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x propojené osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, které jednají xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč x xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx a xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx člení xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x finančních aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx v reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x opravné xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Pohledávky xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, komoditní x xxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx i xxxxx x xxxxx, založené xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x emisních xxxx, finanční aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx jiných než xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x příjmu, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz obsahuje xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje ve xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x struktuře x propočtu hodnoty xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx podle typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle rizikových xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx centrálním vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, je obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x dané datové xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, což xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx IRB přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB přístupu, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, a to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a specifickému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, k obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx všechny xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx před snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje se xxxxx do xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx vůči osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx operacích a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem účastnícím xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry,

Typ 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 služby, zejména xxxxxx v oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx po xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx v datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx v informaci xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx označení a xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje a xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí auditor xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx rok 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x účinností xx 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Právní xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.