Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Sb., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. h) xx j) zasílá xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx zprávy xx xxxxxx elektronické podatelny xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na adresu Xxxxx národní banky, x jednoznačným označením xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v elektronické xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Obchodník x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) obsahuje xxxxx zjištěného nedostatku.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx souborů, které xxxx xxxxxxxx prostřednictvím

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) x c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx povinen poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x to způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx informace o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Zrušuje xx:

Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazuje xx celková reálná xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Vykazovaným xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx hodnota derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx k poslednímu xxx sledovaného xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x podle xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xx součtem počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx dále obsahuje xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx člení xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x obchodech xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x informacích x pokynech x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, požadované množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx a měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení pokynu, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx a identifikace xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název investičního xxxxxxxx, identifikace x xxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx hodnota a xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx a xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, datum xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, identifikační xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx členské xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx EHP xxx XX a ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního kapitálu xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Datová xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx vlastních xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX, a to xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx nástupu xx xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx xxxxx x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří kvalifikovanou xxxxx na obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx představuje alespoň 10 % na xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X nepřímého xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba na xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx jednají ve xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx a xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x Xx a xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x podrozvaha (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx za běžné xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností před xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících xxxxxxxx xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx obsahuje údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, finanční instituce xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx druhu poskytnutých xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a dále xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových institucí, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx a zisk xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx a xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx i úřady x osoby, založené xxxx najaté vládou, xxxxxxxx veřejným účelům.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx členěných na xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný majetek, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x přidružených a xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, finanční xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, podíl xx zisku nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, zisk xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx se xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x omezeným obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek ke xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně jeho xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle typů x kategorií xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx datové oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut do xxxx datové oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx dlužníka a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx, xxx xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x to na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx a specifickému xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx specifickému x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx výpočet angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxx straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx jiného ujednání xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo jeho xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,

Typ 8 ostatní operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu k xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX zaznamená xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne České xxxxxxx bance informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx této vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:

242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.