Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku x

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným označením xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx adresu xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x elektronické xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím

(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx značkou založenou xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx povinnostech organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx bance přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, které xx vztahují x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx se:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Vykazovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota derivátů x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx zákazníky, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx nebo místa xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. X případě, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, xxx xxxxxx, způsob přijetí xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x uvedením všech xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx notace, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, identifikační xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a řídících xxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx do 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, identifikační číslo, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla, telefonické x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx pro splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx členské xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX bez XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x členění na Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x to xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx státy bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x faxového spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx také xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcionářem a xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu se xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech na xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý xxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo uplatňují xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x vazba xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační údaje x hodnota xxxxxx x propojené xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Výkazy x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "doplňkové informace x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx individuálním základě, x to x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx upraveny o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na poplatky x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x finančních xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v reálné xxxxxxx vykázaných do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx příkazci z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx papírech určených x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x centrální banka, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují kladné, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx podle rizika xx úrokové, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x dále xxxxxxxxxx xxxxx druhu poskytnutých xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují výkazy "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Údaje za xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx ztráty, xxxxx xx zisku nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a společných xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o struktuře x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodováním xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX přístupem v xxxxx XXX k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x xxxxxx vlastních xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB přístupu, x xx xx xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x kapitálový xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx xx všechny xxxxxxxx, u nichž xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx o výši xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje se xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti se xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx rizikových xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx v této xxxxxxx jen "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx vykazovacím xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx a xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x partnerem účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním bez xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx osoba xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x xxxxx obchodu xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v datové xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.

3. Zákazník xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx banky (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., ve xxxxx této vyhlášky, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, poprvé xx rok 2008.

Xx. II vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.