Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x České xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx podobě musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 x §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a formě xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) České xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx splnění informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České národní xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Zrušuje xx:

Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx podle typu xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazuje xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů x poslednímu dni xxxxxxxxxxx období a xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx na xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, xx xx zákazník x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx vztazích, vykazují xx xxxxx za xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem počtů xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx dále člení xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, MOKAS42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné období, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx evidenci pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, cenová notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, datum x xxx uskutečnění xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem.

Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x b) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx údaje x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx osoby pro xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx obchodníkovi s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx do 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx oblast obsahuje Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx pro splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx členské xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX xxx XX x ostatní xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx hlasovacích práv x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx evidenční a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku centrálu x organizační složky, xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX, x xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v členění xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx a titul xxxxxxxxx představitele pobočky x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx elektronické pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxx finančním xxxxx x styk x veřejností) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx - fyzických osobách x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených akcionářem x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcionářem a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx nepřímého podílu xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová oblast xxxx obsahuje údaje x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx se xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota podílu x propojené osobě x ve vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx není bankou. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, základního xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x Xx x xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx a ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to o xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x vkladech, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx hodnotou, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ztrátě x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx z xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x pokračujících činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce a xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x rámci každého xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx za opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x obchodování, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Hodnota derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx investice držené xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x závazcích z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x ostatní zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx spojené x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku a xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní kapitál xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x dividend, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými xxxxxx x omezeným rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), včetně jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x podle xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx se do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných rizikových xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx podle seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx jen xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx za úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx sedm stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového požadavku xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (XXX přístup), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx akciových expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, tedy x xxxxxxxx a specifickému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx údaje x celkovém kapitálu, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Údaje xx člení xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx všechny xxxxxxxx, u nichž xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx x této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx podrozvahových operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, údaje x partnerovi, x xxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx typem xxxxxxx vyskytuje méně xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry uvede, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x partnerem účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními nástroji, xxxxxxx obchody s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, záruky, ručení,

Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x xxxxxxxxxx právního xxxxx nebo plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx holdingové xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, že v xxxxxx oblasti Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v datové xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx bance informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx mění vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x účinností od 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.