Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) a způsob xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx národní xxxxx x způsob x xxxxx pro xxxxxx plnění,
c) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx údajů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
e) xxxxx, které jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, xxxxx x xxxxxx zasílání xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka.

§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx údajů x xxxxxx definovanými datovými xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečovací xxxxxxx xxxxx v elektronické xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a které xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx jednoznačně spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x umožňují její xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vydaného xxxxxxxxxxx,

2. byly vytvořeny x xxxxxxxxx x xxxxxx zprávě xxxxxx xxxxxxxxxx xxx vytváření xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx osoba může xxxxxx xxx svou xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. xxxx x xxxxxx zprávě, xx xxxxx xx xxxxxxxx, připojeny xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx změnu xxx.

XXXX XXXXX
XXXXXXX XXXXXX
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX TŘETÍ
DALŠÍ XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx

2. OCP (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,

x) xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx měsíce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x této xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx

1. OCP (ČNB) 34-04 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. OCP (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru XXXXX35 x případě obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx je xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §13 zákona, způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 5 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 23 kalendářních xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce xxxxxxxx výkazů MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12, MKT (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40, způsobem xxxxxxxx v §7. Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx obchodu jsou xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx xxx x
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x OCP (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x VYCOS20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 7 k této xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 70-02 a XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, sestaví xxxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx lhůtě do 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu xxx příslušného kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x této xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, sestaví xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x poslednímu dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) angažovanosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48,
x) operacích xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx ovládanou xxxxxxxx holdingovou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 odst. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x xx ve xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 odst. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x xxxx xxxxxxxx, x to bez xxxxxxxxxx odkladu,
j) xxx, xx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých informací
(1) Hlášení podle §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) kontaktní osoby xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x vložen právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx6) x xx xxxxxxxxx a formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace České xxxxxxx banky xxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry umožňující xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx webové xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu7).
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx číslo x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle odstavce 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) uveřejňované informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vhodného xx xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.

§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Xx., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
§13
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxx, strukturovaných xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx obhospodařovaného majetku
Datová xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Vykazuje xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x struktura xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx nejsou bankou)
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx ve více xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx typ smluvního xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx xxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx pasivní i xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx v rozvaze
Datová xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx obsahuje objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu a xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx pokyny x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry)
Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).
Výkaz XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx zadavatele, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a měna xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx provedení pokynu, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 42-12 - datový xxxxxx XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x uvedením všech xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx obchodu, datum x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx cena v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný a xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, výše x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS43: Xxxxxxxxx x nástrojích
Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 44-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS44: Xxxxxxxxx x osobách
Výkaz obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, datum xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového souboru XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x základním kapitálu, xxxx xxxxx o xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx jsou uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.
Část 1: Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_06 Údaje x xxxxxxxxxxx pobočky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia v xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx na členské xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx EHP xxx XX x ostatní xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_03 Počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_05 Počet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
X xxxx datové oblasti xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX.
Xxxxxx oblast: XXX60_07 Xxxxxxxx identifikační údaje x xxxxxxx v xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x zahraničí.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx obchodníka x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Xxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_14 Xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxx finančním xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_42 Akcionáři vykazujícího xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího subjektu - xxxxxxx osoby
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_10 Kvalifikovaná účast xx xxxxxxxxxxx subjektu - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná a xxxxx na osobu, xx xxxxx xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x osobách, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx jednají ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota podílu x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x jiných právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx a xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx x. 7 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x výsledky xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x finanční situaci x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx x nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou reálnou xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx aktiva, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x vlastní kapitál x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx derivátu x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx nebo xxxxxx xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx nebo ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx nad 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x ostatní deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx převedená xxxx kolaterál
Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx převedená xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx hotovost x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o pohledávkách x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Příloha x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x ztráty" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Základní xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny reálné xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, náklady, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z odúčtování xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx se dále xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálová xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx jednotlivých rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x kategorií expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup x XXX celkem
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX přístupem x xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX dle xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - STA x XXX dle kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.
Část 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx se stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a stupně xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm stupňů xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx a xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - akciové expozice xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a xx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace platných xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí xxxxx x celkovém kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování hlášení x kapitálové přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx o opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 12 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.
Příloha x. 13 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx ujednání obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx jedné straně x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalšími xx ovládanými osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení se xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x označení, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x partnerem účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povinnosti vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxx x. 15 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Druhy a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, referenční číslo xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se informace x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x obchodu ve xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx v informaci xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx shody stavu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, průkazným xxxxxxxx x v xxxxxxx x právními předpisy x svým vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx xx zpráva xxxxx §6a odst. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §21 xxxx. 1 a §22 xxxx. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky x. 236/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx.
9) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.