Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 zákona x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x formu xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx, formu a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx, kterým obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek stanovených xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xxxxx písmene x),
x) xxxxxxxxxxx, lhůty x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti Xxxxx národní bance x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku zákazníka.

§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxx a přístupné xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečovací xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a které xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx jednoznačně spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x umožňují xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx kontrolou,

3. xxxx x xxxxxx xxxxxx, xx které se xxxxxxxx, připojeny xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx zjistit jakoukoli xxxxxxxxx xxxxx xxx.

XXXX XXXXX
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX XXXXX
XXXXX INFORMACE
§4
Informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x
x) druzích a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru XXXXX30 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxx majetku xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x této vyhlášce x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru DOCOS34 x případě obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx

2. XXX (ČNB) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxxx obchodech xxxxx §13 xxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 23 kalendářních xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, MKT (XXX) 43-12 a XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx MOKAS40, způsobem xxxxxxxx v §7. Xxxxxx a struktura xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x této xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (ČNB) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 a XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 7 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 9 x této vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx a zašle xx xx lhůtě xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Ostatní xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí,
e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x této vyhlášce. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §8a odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx xx lhůtě xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 73-02 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizační xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x struktuře xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48,
h) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx ovládanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxxx údajů xxxxxxxxxx podle písmene x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy č. 18 x xxxx vyhlášce, x to xxx xxxxxxxxxx odkladu,
x) xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, x to xxx zbytečného xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Hlášení xxxxx §5 xxxx. x) xx j) zasílá xxxxxxxxx s cennými xxxxxx České národní xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx3) kontaktní osoby xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) na adresu xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx předkládání xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx České národní xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx6) x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx souborů, xxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím
x) aplikace České xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat od xxxxxxxxxxxx subjektů (XXXX), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), nebo
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Oprava xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o vydaném xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) internetová xxxxxx xxxx veřejnosti bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx internet x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podobu datového xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx datum, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, kdy xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, které xx vztahují x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, počet xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx nebo xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (jen xxx obchodníky x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx reálná xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je celková xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx prostředků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x struktura zákazníků (xxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx obchodů rozlišené xx aktivní x xxxxxxxxx zákazníky, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Počet zákazníků xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx povahy. Souhrnně xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx dále xxxxx xx datové oblasti.
Část 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxx zákazníků evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxxx č. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx pokyny x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry)
Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx účet obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
Xxxxx MKT (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci pokynů x obstarání xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx provedení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
Xxxxx XXX (ČNB) 42-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX42: Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx realizované xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, identifikace xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, výše a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 písm. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx cena, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota a xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 44-12 - datový xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x osobách
Výkaz obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx výkazech Informace x pokynech a Xxxxxxxxx o obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, jméno a xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx účastí
Výkaz XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a dozorčího xxxxxx x řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx xxxxxx do 5 částí strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Základní xxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx o xxxxxxxxxxx pobočky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX x ostatní xxxxx bez EHP. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx osob xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_03 Xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, z xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x to xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_05 Xxxxx organizačních xxxxxxxx vykazujícího subjektu
V xxxx datové oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xx Českou republiku xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočce x xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x zahraničí.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx funkce.
Část 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Řídící xxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící osoby x xxxxxxxxxxxx subjektu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: DIS60_14 Xxxxxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx struktura a xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x cennými papíry xxxxxx než 5 %.
Xxxxxx oblast: DIS60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu - fyzické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x akcionářích obchodníka x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx se pouze xxxxxxxxx s podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_10 Kvalifikovaná xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx osoby
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná a xxxxx na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx na vykazujícím xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx nepřímý xxxxx xxxx součet těchto xxxxxx představuje xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx na xxxxx, ve xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx xxxx jednajících xx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx jednají xx shodě je xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti vykazujícího xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x ztráty (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Výnosy, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených k xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Vybrané xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné do 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Struktura derivátů
Datová xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - aktiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x zajištění úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx transakce
Datová xxxxxx: Aktiva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx převedená finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx transakcí
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Poskytnutá xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx úvěrových institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 8 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x obchodování, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx všechny měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x derivátů x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx přísliby a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na požádání, xxxxxx z dividend, xxxxxx z poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x společných xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x příjmu, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx položky, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx informace.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx informace ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - STA v XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorií a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx IRB přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorie xxxxxxx x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené specifickými xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx alternativním zacházení x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v souladu x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, a to xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 6: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx obchodního portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx specifickému a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x alternativního ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx pro aktivity xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx podstatný xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxxx č. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do částí 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním právním xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx č. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x označení, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx typem xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, uvádí se xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x partnerem účastnícím xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx aktiv, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx po xxxxx xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx xxx typem 1 až 7.

Příloha č. 15 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

Příloha č. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů9), součástí xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 a 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx obchodů - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx vztahuje x označení, zda xx výkazem xxxxx xxxxxxx obchodu xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx mu rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxxx x. 17 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení souladu xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, za xxxxx se zpráva xxxxx §6a odst. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny ve xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x změnách xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx č. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha x. 19 vložena právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx této vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:
242/2007 Xx., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Sb., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (vyhláška x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky č. 236/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.