Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx stanoví
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, formu a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx České národní xxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, které xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) součástí xxxxxxxxx x obchodu xxxxx písmene x),
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.

§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) zrušeným xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx důvod odpadl,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx,
x) zabezpečovací xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x datové xxxxxx x které xxxxxxx tyto xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vydaného xxxxxxxxxxx,

2. xxxx xxxxxxxxx x připojeny k xxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxx pro vytváření xxxxxxxxxxxxxx značek, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx pod xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. jsou x xxxxxx zprávě, xx které se xxxxxxxx, připojeny xxxxxxx xxxxxxxx, že je xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx.

XXXX DRUHÁ
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x této vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. OCP (XXX) 31-04 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x případě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy č. 4 x xxxx vyhlášce x ve xxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,

c) xxxxxxxxx pokynech a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §13 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 a XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, zasláním výkazu XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x
x) finanční xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 vypracovaných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 7 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle datových xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který má xxxxxxxxx udržovat kapitál xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx x zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sestaví informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 10 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
g) organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48,
h) xxxxxxxxx xxxxxx skupiny smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx se smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxxx do 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x této xxxxxxxx, x xx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, že xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x struktuře podle přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, a to xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx3) xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx v xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) xxx zbytečného xxxxxxx xx zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx předkládání xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) a xx xxxxxxxxx x formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxx xxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (SDNS), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry umožňující xxxxxxxxxxxxx výměnu xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
c) xxxxxxx aplikace xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx služby Xxxxx národní xxxxx xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxxx zabezpečí, xxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx a xxxxxx opravy.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) adresu xxxxxxxxxx, telefonní xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX A XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx aby
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx internet x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx názvu obchodníka x cennými xxxxxx x xxx obsah xxxxxxxxxxx adresy byl xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podobu xxxxxxxx xxxxxxx vhodného xx xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, a xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx této xxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Sb., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Příloha x. 1 k vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje se xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Vykazuje xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných derivátů
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx podle druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Počet x xxxxxxxxx zákazníků (xxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx zákazníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, nároku xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx typ smluvního xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí souhlasit xx součtem počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 k xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Souhrn majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Xxxxxxx č. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx pokyny x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry)
Výkazy MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x obchodech uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
Výkaz XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx provedení pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx předání xxxxxx a identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX42: Informace x xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x uvedením všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx zrušení obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS43: Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx podle číselníku XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x název investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 44-12 - datový xxxxxx MOKAS44: Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x řídících xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Základní údaje x obchodníkovi x xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_01 Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_06 Údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové spojení x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x dále xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx podle původu xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský a xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_03 Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx a uplatnitelná xxxxxxxxx práva.
Datová xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX, a to xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_05 Xxxxx organizačních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
X xxxx datové oblasti xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x členění xx Xxxxxx republiku xxxxxxx státy EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU a xxxxxxx xxxxx xxx XXX.
Xxxxxx oblast: XXX60_07 Xxxxxxxx identifikační údaje x xxxxxxx v xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele pobočky x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx funkce.
Datová xxxxxx: XXX60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx funkce.
Část 3: Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_14 Xxxxxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx funkce.
Část 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účast
Datová oblast: XXX60_42 Xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx než 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu - fyzické osoby
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Kč, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxxxxx osoby
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx významný xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého podílu xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x osobách, které xxxxxxx ve xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx tvoří kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DOCO48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv na xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační údaje x xxxxxxx xxxxxx x propojené osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DOCO48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, které jednají xx xxxxx xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, právní formy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx x. 7 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a nákladů. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, záruky, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobné položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách z xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do výkazu xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z cenných xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x zajištění úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx jiná xxx hotovost převedená xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxxx finanční aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx hotovost z xxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné podle xxxxxxx na centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx a další xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx i úřady x xxxxx, založené xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx veřejným účelům.

Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x aktivech, závazcích x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx se xxxxx xx části x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Základní xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx u emisních xxxx, finanční aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Údaje za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x přecenění a xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 2: Podrozvaha
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x derivátů a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, náklady, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x společných xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx jsou členěny xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx a obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) x souhrnný xxxxxxxxxx požadavek ke xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (STA), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku protistrany x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný přístup x IRB celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx stanovený standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - STA x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x volných dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným dodávkám, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx vůči centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX celkem
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx dlužníka u xxxxxx odhadu PD/LGD.
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, x to xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úrokovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - STA
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx standardizovaným přístupem. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému riziku x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x alternativního ukazatele xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Kapitálová přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Příloha č. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity angažovanosti
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx v účetní xxxxxxx bez odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Příloha č. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám a xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx jsou vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace rizikových xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha č. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalšími xx ovládanými osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx také ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx a ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět významných xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud se x xxxxx typu x vykazovacím období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx typů operace.
Uvedený xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,
Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,
Typ 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx pod typem 1 až 7.

Xxxxxxx č. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.

Xxxxxxx č. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x uzavřených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 a 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x obchodu xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx banky (XXX).

Xxxxxxx č. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx shody stavu xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

Příloha č. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny ve xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané informace, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx této vyhlášky, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx č.:
242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x účinností xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx č. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), ve znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx povinnostech organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.