Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona č. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx velikost datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx způsobem podle §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x ve xxxxxxxxx a formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx dostupné xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x případě potřeby x výkazy související xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména aby

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 obsahují údaje x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx podle druhu xxxxxxxx a kategorie xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného období.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního vztahu, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx xxxx místa xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx majetku xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx účtech, na xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, které xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx jako rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, zejména číslo xxxxxx, xxxxxx notace, xxx vztahu, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx obsahuje evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, množství/nominální hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. a) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx hodnota a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx o osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx do 5 xxxxx strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) adresu, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv vykazujícího xxxxxxxx, x toho xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx vlastních xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x to xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

V xxxx datové oblasti xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob obchodníka x xxxxxxx papíry x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx řídící xxxxx x vykazujícímu xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x akcionářích obchodníka x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx trvalého pobytu, xxxxxxx jmenovité xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Kč, celkového xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu se xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx které má xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx uvádí, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx se jedná x vazba xx xxxxx, ve xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, které xxxxxxx xx shodě je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x Kč a xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x finanční situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to o xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxx x na xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx v přidružených x ovládaných xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Údaje xx xxxxxxx položky x oprávky a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x k xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, výdajích na xxx x příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx činnosti po xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx po zdanění. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx sektorů xx x xxxxx každého xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx zohledňující xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx jsou uvnitř xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, úvěry x ,ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové cenné xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx členěné podle xxxxxxx na centrální xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x další xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx zisku x ztráty" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, a to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx společných podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového souboru XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a společných xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají jí xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx obsahuje odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx investiční x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových vah, x souladu xx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x k volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů a xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x pro pohledávky xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB přístupu, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, a to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Datová oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx ze sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx uvádějí údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx je podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx strukturované na xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování hlášení x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx úpravami x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu operace x Xx a xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx měně, se xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx se x daném typu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po xxxxx xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,

Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x změně obchodu xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a zákona, obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx č.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s účinností xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.