Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 písm. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě musí xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx velikost datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx podle §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx výkaz x x případě potřeby x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx národní banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x objemu obhospodařovaného xxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, počet xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje se xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx aktiva. Vykazovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx aktivní a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx nebo místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x zůstatcích na xxxxxxxxxxxx účtech, na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, které xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx analytických účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu a xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x kódem datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx a osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v informacích x pokynech a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí osobě, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, kategorie zákazníka xxx směrnice MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx zrušení obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x obchodem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz obsahuje xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, název nebo xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Identifier Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x řídících xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a informace x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x internetové xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, telefonické x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX x ostatní xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu registrace x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x toho xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX, a to xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX a xxxxxxx státy bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx držených xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx na xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o který xxxxxx nepřímého podílu xx jedná a xxxxx na xxxxx, xx xxxxx má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx uvádí, x xxxxx stupeň nepřímého xxxxxx xx jedná x xxxxx na xxxxx, ve které xx tato xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, celkového xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx a xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx v členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x ztráty (Výkaz XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zisku x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, zisku nebo xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx držených x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, jiných pohledávkách. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx a oprávky x údaje zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, vklady, úvěry x ostatní finanční xxxxxxx splatné xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obstarání emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x derivátech k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x derivátech x obchodování, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx repech x obdobných transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx dluhové cenné xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se člení xx xxxxx x xx datové oblasti.

Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, finanční xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, další xxxxxxx kapitál, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávky x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x obchodník x cennými papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak po xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx pro obchodníky x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx jednotlivých rizik xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v dané xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím. Kapitálový xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx expozic propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, a to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, a to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným údajem xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí údaje x celkovém kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které jsou xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx limitu angažovanosti, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx odečtení rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Údaje se xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou vymezeny xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx jednotlivých xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, služeb a xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx jedné straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx vykazovacím xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, údaje x partnerovi, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x označení, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje méně xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,

Typ 2 xxxxxxx uskutečněné x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,

Xxx 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu obchodů xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Zákazník xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. listopadu 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:

242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x účinností xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.