Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. b) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o České xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx v xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na pevném xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx souborů, xxxxx xxxx dostupné xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) a c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx použití kvalifikovaného xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) České xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle odstavce 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x to způsobem, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména aby

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.

Informace, které xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (ČNB) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx trvalého pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až c) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém počtu xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní a xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx je účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx uzavřených xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v informacích x pokynech x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx xxxxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx a měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx a vázaném xxxxxxxx vyskytujících se xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 s xxxxx datového souboru XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, identifikační xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx do 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové spojení x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx pro splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx xx členské xxxxx EU bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx registrace x x fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, z xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx státy bez XXX, x xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx funkce x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce s xxxxxxxx xxx finančním xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná x xxxxx na osobu, xx které má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx právech vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv na xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, ve xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Výkazy x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v členění xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x podrozvaha (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, daňové rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx údaje x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x provize, realizovaném xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x údaje kompenzované x opravné položky x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx vlastní účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx příkazci x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, vklady, úvěry x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx papírů, závazcích xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx investice držené xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x rep x závazcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx části x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx členěných xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx za xxxxxxx položky a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Datová xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x struktuře x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia a x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x k volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx datové oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx jen "IRB xxxxxxx"), který pokrývá xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx pohledávky xxxxxx za úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx xxxxxxx a xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (IRB xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Datová oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x kapitálový požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnoty relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního ukazatele (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx člení do xxxxx 1 x 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, která xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Údaje xx xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní hodnotě xxxx snížením o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx xxxxxx druhé (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx také ve xxxxxxxx měně, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, pokud xx x daném typu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx typů operace.

Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x finančními nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, záruky, ručení,

Typ 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po právu xxxxx xxxx osoba xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x obchodu xx xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx banky (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve znění xxxx vyhlášky, poprvé xx rok 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry

x účinností xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.