Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Hlášení podle §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní osoby xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x vložen právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle odstavce 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxx, strukturovaných xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Vykazuje xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx ve více xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx typ smluvního xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx pasivní i xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu a xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx zadavatele, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a měna xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx provedení pokynu, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x uvedením všech xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx obchodu, datum x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx cena v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný a xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, výše x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, datum xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového souboru XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x základním kapitálu, xxxx xxxxx o xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx jsou uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia v xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx na členské xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx EHP xxx XX x ostatní xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx datové oblasti xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x zahraničí.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxx finančním xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná a xxxxx na osobu, xx xxxxx xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x osobách, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx jednají ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x hodnota podílu x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x jiných právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx a xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x finanční situaci x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx x nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou reálnou xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx aktiva, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx nebo xxxxxx xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx nebo ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx nad 1 xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x ostatní deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx převedená xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o pohledávkách x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x ztráty" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny reálné xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z odúčtování xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx se dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx jednotlivých rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x kategorií expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX přístupem x xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx se stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm stupňů xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx a xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a xx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou metodou xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace platných xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí xxxxx x celkovém kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování hlášení x kapitálové přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx o opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx ujednání obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx jedné straně x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalšími xx ovládanými osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení se xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x označení, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x partnerem účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povinnosti vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x obchodu ve xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx v informaci xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.