Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "zákon") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výroční zprávy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx údajů x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx, kterým xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu xxxxx písmene x),
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka.

§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem strukturovaný xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx údajů s xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx obchod, jehož xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxx a které xxxxxxx tyto xxxxxxxxx:

1. xxxx jednoznačně spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. byly xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx zprávě xxxxxx xxxxxxxxxx xxx vytváření xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. jsou x xxxxxx zprávě, xx xxxxx se xxxxxxxx, xxxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dat.

ČÁST DRUHÁ
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX TŘETÍ
DALŠÍ XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx a xxxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. OCP (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx je bankou,

b) xxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxxxxx dni xxxxxxx měsíce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (ČNB) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §13 xxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x této xxxxxxxx x ve xxxxx xx 23 kalendářních xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, způsobem xxxxxxxx x §7. Xxxxxx x struktura xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x
a) xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 vypracovaných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x VYCOS20 xxxxxxxx uvedeným x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 k této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 k xxxx vyhlášce a xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX40 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx ve xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu OCP (XXX) 73-02 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 k této xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX48,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, zasláním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to ve xxxxx xxxxxxxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx uděleno povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x xxxx xxxxxxxx, x xx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxx, xx pozbyl xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, x xx xxx zbytečného xxxxxxx.
§6
Způsob xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Hlášení xxxxx §5 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx ve formě xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx3) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x konsolidovanou výroční xxxxxx x elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx dat.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
a) x případě roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x vložen právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx předkládání xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. x) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) a ve xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxx subjektů (SDNS), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx,
x) vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
c) xxxxxxx aplikace xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxx předání xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx sběr dat (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu7).
(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ O XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx obsah xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytován bezplatně,
x) uveřejňované xxxxxxxxx xxxx podobu datového xxxxxxx vhodného ke xxxxxxx, x běžně xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx datum, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx do dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová oblast: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx obchodníky x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx zákazníků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů rozlišené xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X případě, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx nemusí souhlasit xx součtem xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx zákazníků.
Příloha x. 3 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Příloha č. 4 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x zůstatcích na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x podrozvahová pasiva.

Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry)
Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx soubor MOKAS41: Xxxxxxxxx x pokynech
Výkaz xxxxxxxx evidenci xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se všechny xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
Xxxxx XXX (ČNB) 42-12 - xxxxxx soubor XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované obchody x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem.
Výkaz XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx soubor MOKAS43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Organizační struktura x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí
Výkaz XXX (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x základním kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxx jsou uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou účastí xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx členěn xx 5 xxxxx strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, telefonické x faxové xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx kapitál vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský a xxxxxxxxxx xx uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu registrace x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx akcionáře.
Datová oblast: XXX60_03 Xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z toho xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxxx vlastních xxxxx a uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX, x xx xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_05 Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vykazujícího subjektu
V xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX.
Xxxxxx oblast: XXX60_07 Xxxxxxxx identifikační údaje x pobočce x xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry
Datová xxxxxx: DIS60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Členové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Řídící xxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx funkce x xxxx nástupu xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_14 Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x styk x veřejností) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem na xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Xxxxxx oblast: DIS60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry - fyzických xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx významného vlivu. Xxxxxxx se pouze xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Datová xxxxxx: XXXX48_10 Kvalifikovaná účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_20 Kvalifikovaná xxxxx na vykazujícím xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x vazba na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx x hodnota xxxxxx x propojené osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx xxxx jednajících xx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx mají kvalifikovanou xxxxx na obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X vykázaných subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx x xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxxx x. 7 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou sledovány xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x podrozvaha (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx pokladní xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx aktiva, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Závazky x xxxxxxx kapitál x základním xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx aktivy, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx z přecenění x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobné položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Vybrané xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura derivátů
Datová xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle druhu x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které představují xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 3: Repo xxxxxxx x obdobné xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x dále rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx obchodů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x ropo obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné podle xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx najaté vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxx x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x vyřazovanými skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, závazky x derivátů a xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx náklady, nálady xx základní kapitál xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x závazků x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a společných xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx ztráta xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 9 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx se dále xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x operačnímu riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodník x xxxxxxx papíry x omezeným obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx celkem v xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x typů expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx podle kategorií xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný přístup x IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX x XXX dle kategorií x typů expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX x XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných hodnotách x dané datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, což xx relevantní pro xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a stupně xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto do xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým expozicím xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX celkem
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového požadavku x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx odhadu XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to na xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Datová xxxxxx obsahuje podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx a měnovému xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x měnovému xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx akciovému xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k měnovému xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Příloha x. 10 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha x. 13 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x daném xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x finančními nástroji, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x neplatného právního xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 až 7.

Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.

Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Obsah informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx jsou členěny xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, objem xxxxxxx x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční číslo xxxxxxx obchodu, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x zrušení vztahuje x označení, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu xxxx xx xxxxxxx hlášení xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.
4. Obchodník s xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Příloha x. 17 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad x xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x právními předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody stavu xxxxxxxx majetku zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x v souladu x xxxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nejméně xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxx §6a odst. 2 xxxx. a) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x třetích xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx týkají xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x cennými papíry.

Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která byla xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. listopadu 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:
242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx mění vyhláška x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx č. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
1a) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve znění xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) vyhlášky č. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmu xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.