Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., o Xxxxx národní xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx stanoví
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx předkládání České xxxxxxx bance,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx některých dalších xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, formu a xxxxxxxxx údajů o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb poskytnutých xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxx, xxxxx jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxx xxxxx odpadl,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry předkládají xxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečovací xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x datové xxxxxx x které xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx spojené x xxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxx její xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. xxxx x xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx zjistit xxxxxxxxx xxxxxxxxx změnu xxx.

XXXX DRUHÁ
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX TŘETÍ
DALŠÍ XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx

1. OCP (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx

2. XXX (XXX) 31-04 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx měsíce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x ve lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx

1. OCP (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS35 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxx §13 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 23 kalendářních xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního měsíce xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zrušení xxxx xxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Xxxxxx x struktura xxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx x příloze č. 16 x této vyhlášce.
§5
Další xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souborů ROCOS10, XXXXX11 a VYCOS20 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 7 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx situaci x výsledcích hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 10 x této xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 6 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 14 x xxxx vyhlášce, x xx ve xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x), zasláním hlášení xxxxxxxx uvedeným v §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 18 x xxxx xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 k xxxx xxxxxxxx, a xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) kontaktní osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx pevném xxxxxx xxx.
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.
§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x forma xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) x elektronické xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) x ve xxxxxxxxx x formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx dostupné prostřednictvím
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (SDNS), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
c) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní banky xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla součástí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Oprava xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx
a) jméno x příjmení xxxxxxxxx xxxxx,
b) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx číslo a xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX A XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména aby
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx internet x aby ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) uveřejňované xxxxxxxxx xxxx podobu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx včetně případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx plnění.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Příloha č. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx dvou xxxxx, strukturovaných na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx papírů (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazuje xx celková xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných derivátů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Vykazovaným xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x struktura zákazníků (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx zákazníků xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a podle xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, vykazují xx údaje xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx souhlasit xx součtem počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx dále obsahuje xxxxxxxxx x počtu xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Objem majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx účtech, na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx jsou členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx člení xx datové oblasti.
Část 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová oblast: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný v xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
Výkaz XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx x pokynech
Výkaz xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx x měna xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.
Výkaz XXX (ČNB) 42-12 - datový xxxxxx XXXXX42: Informace o xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx pokynu, referenční xxxxx obchodu, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, množství/nominální hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem.
Výkaz MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx soubor XXXXX43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla použita xx xxxxxxxx Informace x pokynech x Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 odst. 2 xxxx. a) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx podle číselníku XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 44-12 - datový xxxxxx MOKAS44: Informace x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Organizační struktura x osoby x xxxxxxxxxxxxxx účastí
Výkaz OCP (XXX) 48-04 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x základním xxxxxxxx, xxxx údaje o xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje také xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx členěn do 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx údaje x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) adresu, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx o xxxxxxxxxxx pobočky
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační číslo, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, ostatní xxxxx XXX bez XX a ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx registrace x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.
Datová oblast: XXX60_03 Počet hlasovacích xxxx vykazujícího subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Stav zaměstnanců xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová oblast xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX, a xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.
Datová xxxxxx: XXX60_05 Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
X xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočce v xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_11 Členové xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx funkce.
Datová xxxxxx: DIS60_12 Členové xxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx funkce.
Část 3: Řídící a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_13 Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx také xxxxx řídící osoby x xxxxxxxxxxxx subjektu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x cennými papíry xxxxxx než 5 %.
Xxxxxx oblast: XXX60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx osoby
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx jmenovité xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx akcionářem a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx osoby
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx přímý nebo xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná a xxxxx na xxxxx, xx které xx xxxx osoba přímou xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.
Datová xxxxxx: XXXX48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého podílu xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx o osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx xxxx jednajících xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, které jednají xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, které jednají xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Kvalifikované xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x Kč x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Příloha x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkazy x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx držené do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x obchodování, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx k prodeji. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách převzatých xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů dlužníků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Pohledávky xxxxx sektorů xx x rámci každého xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky podle xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech k xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx představují kladné, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo xxxxxxx x obdobné xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry a xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z xxx x závazcích x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx sektorů na xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x ostatní zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo ztráty, xxxx nebo ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx a závazků x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx jiných než xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx zisku xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx x obchodník x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia a x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx investiční x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx celkem v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x IRB celkem
Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup v xxxxx IRB"), který xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x členění xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX dle kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX k vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem založeným xx interním ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová oblast xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle seskupení, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového požadavku xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB celkem
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x to na xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti selhání (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a měnovému xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx specifickému x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx x. 10 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx konsolidovaném základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x kódem datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx podstatná xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx hlášení x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává jakákoliv xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Příloha x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz OCP (XXX) 73-02 s xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia před xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx č. 14 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx ovládanými osobami xx xxxxxx druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx měně, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud se xxx xxxxx typem xxxxxxx vyskytuje méně xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, pokud se x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x právního důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx holdingové xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Příloha x. 15 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

Příloha x. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x xxxxxxxxxx obchodech x kótovanými investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x výjimkou xxxxx uvedených xxx x. 7 - 15, 19 a 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, předpokládaný xxx xxxxxxxxxx, objem xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx obchodu.
Datová xxxxxx. Xxxxxxx obchodů - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx x zrušení xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x zrušení vztahuje x xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx hlásí xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně obchodu xxx, xx x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxx.
3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x informaci vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxxx č. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx zásad a xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx stavu xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx způsobem x x xxxxxxx x právními xxxxxxxx x svým xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. a) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x třetích xxxx x třetích xxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx týkají xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny ve xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x o xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.