Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávy xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx1) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx České xxxxxxx xxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytnutých xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxxxxx těchto údajů,
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, lhůty x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.

§2
Vymezení pojmů
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vytvořený xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx banky,
c) zrušeným xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx důvod odpadl,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vydaného xxxxxxxxxxx,

2. byly xxxxxxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx značek, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. xxxx x xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx zjistit jakoukoli xxxxxxxxx změnu xxx.

XXXX DRUHÁ
XXXXXXX XXXXXX
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx bance výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

ČÁST XXXXX
XXXXX INFORMACE
§4
Informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu a xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x této xxxxxxxx x ve lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx

1. XXX (ČNB) 30-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je bankou,

b) xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,

c) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech podle §13 xxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, MKT (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7. Xxxxxx a struktura xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx obchodu xxxx xxxxxxx v příloze č. 16 x této xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x OCP (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, XXXXX11 a VYCOS20 xxxxxxxx uvedeným x §7, v rozsahu x struktuře xxxxx přílohy č. 7 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 způsobem uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x této vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx sestaví informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x xxxx vyhlášce x ve xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) angažovanosti xx konsolidovaném základě x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 měsíce po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 6 k xxxx xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX48,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxx x xxxxxx ovládanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx údajů xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x xxxx xxxxxxxx, x to xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a zákona, zasláním xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 x této xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Způsob xxxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx nebo za xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, zašle xxxxxxxxx s cennými xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx nebo auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x vložen právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx předkládání xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. a) xx x) x elektronické xxxxxx jako xxxxxx xxxxxx6) x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
b) vlastní xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx aplikace obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) x c) xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx na certifikátu xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, pokud zabezpečí, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Oprava xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx České národní xxxxx
a) xxxxx x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
b) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x vydaném xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X ROZSAHU XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x aby xxxxx xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx včetně případné xxxxxxxxxxx této adresy.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Zrušovací ustanovení
Zrušuje se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Příloha x. 1 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx do dvou xxxxx, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx obhospodařovaného majetku
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (jen xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Vykazuje xx xxxxxxx reálná xxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obhospodařovaných finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x struktura zákazníků (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx zákazníků.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x objemu majetku xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxx č. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx pokyny x uzavřené xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry)
Výkazy MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x pokynech x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
Výkaz XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x čas xxxxxxx xxxxxx a identifikace xxxx, které prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx realizované xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx zrušení obchodu x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Informace x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ podkladového xxxxxx, rozlišení dle xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (ČNB) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Informace x pokynech x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, název nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx o osobách, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x řídících xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx členěn do 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_06 Údaje x xxxxxxxxxxx pobočky
Datová xxxxxx xxxxxxxx název zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx sídla, telefonické x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podle původu xx Českou republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX xxx XX x ostatní xxxxx bez EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx uvádí x právnických osob xxxxx xxxxx registrace x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.
Datová oblast: XXX60_03 Počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_04 Stav xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců obchodníka x cennými xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, a xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.
Datová xxxxxx: XXX60_05 Xxxxx organizačních xxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_07 Xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx orgánů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_11 Členové xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x data xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxx 3: Řídící x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Řídící xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx funkce x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní banku, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a xxxx x veřejností) x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze akcionáři x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx oblast: DIS60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího subjektu - fyzické osoby
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx trvalého pobytu, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.
Datová xxxxxx: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx účast xx vykazujícím xxxxxxxx - právnické osoby
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx má xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou. X vykázaných subjektů xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_20 Kvalifikovaná xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx fyzické osoby, xxxxx mají přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx představuje xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx vykazujícího subjektu. X nepřímého podílu xx xxxxx, x xxxxx stupeň nepřímého xxxxxx se xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx které xx tato xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o osobách, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační xxxxx x hodnota xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx přímých a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx č. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x finančním xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení na xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x přidružených x ovládaných osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x vlastní kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, úvěrech x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x ztráty (Výkaz XXX (ČNB) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Vybrané xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx hotovost x xxxx obchodů x xxxxxxxxx transakcí
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx kolaterály, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx úvěrů x reverzních xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na centrální xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx úrokové náklady xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným účelům.

Xxxxxxx č. 8 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Základní rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx za xxxxxxx položky a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx zápornou reálnou xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo neuhrazená xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x dividend, xxxxxx x poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, podíl xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Příloha č. 9 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx individuálním xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu k xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx jak před xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx požadavku xx základě režijních xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá investiční x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se do xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx kategorií xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx expozic a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX v XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám XXX přístupem podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx vůči centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení.
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx expozic x jiných postupů
Datová xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx IRB PD/LGD xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku akciových xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx s požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 6: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx specifickému a xxxxxxxx akciovému riziku x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Příloha č. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Kapitálová přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je podstatný xxx výpočet angažovanosti, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, které jsou xxxx strukturované na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační celek xxxxx údaje za xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv a xxx aplikace rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po úpravách x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx č. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 14 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx nikoliv.
Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx po xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,
Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Příloha x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Druhy a xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Příloha x. 16 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx společenství, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9), součástí xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx oblast vedle xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s výjimkou xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxx x referenční číslo xxxxxxx obchodu.
Datová xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx xx informace x xxxxxxx xxxxxxxx x označení, zda xx výkazem hlásí xxxxxxx xxxxxxx nebo xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, xx v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu ve xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
4. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx banky (XXX).

Příloha č. 17 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx souladu xxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x v souladu x právními xxxxxxxx x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx xx zpráva xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx ukládání investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených právními xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.

Xxxxxxx č. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha č. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx č. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x účinností xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §21 xxxx. 1 a §22 odst. 7 xxxxxx č. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (vyhláška x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.