Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx č. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx v xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x elektronické xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx značkou založenou xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného České xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (internetová adresa), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, počet xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxx xxxxx, strukturovaných na xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx derivátů x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje informace x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X případě, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx nemusí souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx investičních nástrojů. Xxxxxxxx se všechny xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, množství/nominální hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla použita xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, typ podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x název investičního xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 s xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, údaje x základním kapitálu, xxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx obsahuje také xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx a informace x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx pro splacení xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx soukromý a xxxx xx členské xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, z toho xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx evidenční a xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační složky, xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx oblasti xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x akcionářích obchodníka x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx narození, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý nebo xxxxxxx podíl nebo xxxxxx těchto podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx nepřímého podílu xx xxxxx a xxxxx na osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím subjektu.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx mají přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx jednají ve xxxxx a tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační xxxxx x hodnota podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x cennými papíry x jiných právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Kč x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxx a na xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x oprávky x xxxxx kompenzované o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx aktivy, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, emisním ážiu, xxxxxxx x přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za běžné xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx převzatých k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx nebo ztrátě x finančních aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné hodnotě xx zisku nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x obchodování, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx instituce x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje kompenzované x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Pohledávky xxxxx sektorů xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, úvěry x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx druhu poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x xxx x závazcích x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx i úřady x osoby, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx části x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo neuhrazená xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx nebo ztráta x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx rezerv, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Údaje ve xxxxxx jsou členěny xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x obchodník x cennými papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (STA), xxxxx pokrývá investiční x obchodní portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle typů x xxxxxxxxx expozic x podle xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku protistrany x k volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám XXX přístupem v xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií expozic, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, institucím, podnikovým xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová stupnice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a má xxxxxxx sedm stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto do xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx odhadu PD/LGD.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX přístup), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx specifickému x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx relevantního xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu relevantnímu xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx ujednání obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx vykazovacím xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Pokud se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uvede, xxx x jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x partnerem účastnícím xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx propojení osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 služby, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, obhospodařování xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje informace x objemu obchodů xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx obchodu xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx v datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance informace xxxxx §4 písm. x) vyhlášky č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx xxxxxxxx, poprvé xx rok 2008.

Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x účinností xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.