Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx národní bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x České xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Obchodník s xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. a) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x případě potřeby x výkazy související xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x obsahu x xxxxxx opravy.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx informace x xxx činnosti, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx zákazníků, počet xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx dvou xxxxx, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx a kategorie xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém počtu xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx obchodů rozlišené xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx pobytu zákazníka. X případě, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v informacích x pokynech x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx přijetí pokynu, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, výše x xxxx úplaty třetí xxxxx, datum a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem.

Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 odst. 2 písm. a) x x) zákona. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), datum splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx cena, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o obchodech. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, autor xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o pobočkách x zahraničí x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx x informace x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx registrace x x xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx bez XXX, x xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx do funkce.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x vykazujícímu xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx banku, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx nad finančním xxxxx x styk x veřejností) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích obchodníka x cennými papíry - xxxxxxxxx osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx základním kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx uplatňují významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu se xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx tato osoba xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx mají kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v členění xxxxx sektorů x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a nákladů. Xxxxx jsou sledovány xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxx x na xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx opravné položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním ážiu, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x obchodování, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti po xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Výkaz XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů se x rámci xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x ostatní pohledávky. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx za trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Frekvence používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx rizikové třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné podle xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx se xxxxxx xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx veřejným účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx člení xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx členěných na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x přecenění x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx hodnotě do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z finančních xxxxx a závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx na daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou členěny xx 7 xxxxx, xxxxx se dále xxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx po xxxx započtení, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými papíry x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém požadavku xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx investiční a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního portfolia xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, institucím, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx propočtené specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x ztrátovosti selhání (XXX).

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx s požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx pro aktivity xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x více kapitálu xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v jeho xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx před snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx x této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu operace x Xx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Xxxxx se xxx daným xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx pět významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově nejvyšších xxxxxxx, pokud se x daném typu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, že v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky č. 605/2006 Xx., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx papíry

x účinností od 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.