Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx datové xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu nebo xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx sdělí České xxxxxxx bance přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Zrušuje xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x sídla nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazuje xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx zákazník s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx údaje xx xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech uzavřených xx základě xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx vztahu, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace množství, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx zrušení obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx investičního nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, aktuální xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.

Výkaz obsahuje xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) dle XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje o xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, identifikační číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx a Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX x ostatní xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx registrace x x xxxxxxxxx xxxx podle trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

V xxxx datové xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx funkce x xxxx nástupu do xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce s xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx významný xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo uplatňují xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx tato osoba xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a tímto xxxxxxxx společně tvoří xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační údaje x hodnota xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, které jednají xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím subjektu.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové informace x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx kapitálu, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení na xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx pokladní hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, neoběžná xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx, daňové rezidenty x xxxxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x obchodování, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x poskytnutých příslibech x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxx x finanční x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků členěných xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Pohledávky xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx za opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a centrální xxxxx, finanční instituce xxxx xxx xxxxxxx x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné do 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle rizika xx úrokové, akciové, xxxxxx, komoditní a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx převedená finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, které xxxx dále xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx a výsledky xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz xxxxx x ztráty" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx části x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x přidružených a xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční závazky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx ty položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx započtení, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x cennými papíry x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, pro které xx x xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x k volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx dlužníka a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, což xx relevantní xxx xxxx podnikových a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx a má xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx odhadu XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku akciových xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním ratingu (XXX přístup), v xxxxxxx s požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, tedy k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx xx xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx hodnotě xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 s xxxxx datového souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením o xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, údaje x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje méně xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx propojení osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními nástroji, xxxxxxx obchody s xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x právního důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové xxxxx,

Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx jsou členěny xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx obchodu xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník s xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována podle §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x účinností od 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.