Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x České xxxxxxx bance"):

Tato xxxxxxxx stanoví

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx zprávy xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx nebo za xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx výroční zprávu x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx povinen zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x ve xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx dostupné prostřednictvím

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací značkou xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx a x případě potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x to xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména aby

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, které xx vztahují x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Zrušuje se:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x sídla xxxx xxxxx trvalého pobytu xxxxxxxxx. Údaje se xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx reálná xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx a x xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx rozlišené xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X případě, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x údaje x zůstatcích na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s majetkem xxxxxxxxx pasivní i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx majetku zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x kódem datových xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x obchodech uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny včetně xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, výše a xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx pokynu, referenční xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas uskutečnění xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum x xxx zrušení obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, typ podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 obsahuje základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí a xxxxx o členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi s xxxxxxx papíry. Výkaz xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.

Datová oblast xxxxxxxx název zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na členské xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx základního kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x toho xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx práva.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační složky, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx složky.

V xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx pobočky obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce s xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx držených xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx pouze akcionáři x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx s podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx na obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují významný xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx a xxxxx na osobu, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová oblast xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají přímý xxxx nepřímý xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx představuje alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, ve xxxxx xx tato xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační údaje x hodnota xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, které jednají xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx, daňové rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx se zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků nevykázaných x reálné hodnotě xx zisku nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx nebo xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxx, úvěry a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx finanční aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, založené xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávky x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx se dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx obchodováním xx vlastní xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx za úplatu (xxxxxx rozmělnění), které xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám založeném xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx standardizovaným přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx specifickému x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx strukturované na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před úpravami x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx uvádějí xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx se xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalšími xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx záruk a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět významných xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, pokud se x daném xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxx účastnícím xx dané operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními nástroji, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v oblasti xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xx podmínek stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx o organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., ve xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.