Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zprávy a xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx předkládání Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx nástroji,
e) xxxxx, které xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxxxxxx, lhůty x xxxxxx zasílání xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.

§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) datovým souborem xxxxxxxxx údajů s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
c) zrušeným xxxxxxxx obchod, xxxxx xxxxxx xxxxx odpadl,
d) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx k datové xxxxxx x xxxxx xxxxxxx tyto požadavky:

1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. xxxx xxxxxxxxx x připojeny x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxx svou xxxxxxxx kontrolou,

3. xxxx x datové zprávě, xx xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxx jakoukoli xxxxxxxxx změnu xxx.

ČÁST DRUHÁ
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (ČNB) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx není bankou, xxxx

2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je bankou,

b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (ČNB) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. OCP (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS35 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx obchodech podle §13 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x této vyhlášce x ve lhůtě xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, MKT (XXX) 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, MOKAS42, XXXXX43 a XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zrušení xxxx xxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Xxxxxx a struktura xxxxxx a způsob xxxxxxxxxxx údaje o xxxxx obchodu xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x této xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 vypracovaných podle xxxxxxxx souborů ROCOS10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx uvedeným x §7, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx daného kalendářního xxxxxx x zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx konce příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x zašlou je xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 72-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x této xxxxxxxx x ve lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu a xxxxxxxxx podle přílohy č. 11 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Ostatní xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx lhůtě xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) angažovanosti xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx uvedeným x §7, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu OCP (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48,
h) xxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxx x xxxxxx ovládanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), zasláním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x této xxxxxxxx, x xx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, a xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Způsob xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx3) xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Datová xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx v elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) a ve xxxxxxxxx a formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace České xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výměnu informací (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx předání xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx sběr dat (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 písm. x) x c) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou národní xxxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx povinen poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x případě xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
a) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx osoby,
c) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě nejpozději xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti bez xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx adresy byl xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podobu datového xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od uveřejnění xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx informace, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Informace, které xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušuje xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
§13
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx náhradu z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je celková xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry, xxxxx nejsou xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X případě, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, na xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, které xx xxxx člení xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu a xxxxx majetku zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxx č. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Přijaté xxxxxx x xxxxxxxx obchody (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x obchodech uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx x pokynech
Výkaz xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, datum platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a měna xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx předání xxxxxx a identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
Xxxxx XXX (ČNB) 42-12 - datový xxxxxx XXXXX42: Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, typ xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx zrušení xxxxxxx x identifikace osob, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx soubor MOKAS43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh investičního xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx XXX (ČNB) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Informace x osobách
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, osobách, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx a vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název nebo xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx jsou identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Příloha x. 6 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Organizační xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí
Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou uvedeny xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx obsahuje také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx členěn xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.
Část 1: Základní údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_06 Údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx původu xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý x xxxx na xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u fyzických xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_03 Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x držených xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx práva.
Datová xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx evidenční a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x členění na Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx složky, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX, x to xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_05 Počet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
X xxxx datové oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.
Xxxxxx oblast: XXX60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry
Datová xxxxxx: XXX60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Řídící x xxxxxxxxx osoby obchodníka x cennými papíry
Datová xxxxxx: XXX60_13 Řídící xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxx subjektu x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_14 Xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x veřejností) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účast
Datová xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxx osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx trvalého pobytu, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx s podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx oblast: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná a xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_20 Kvalifikovaná xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba xx xxxxx, ve které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: DOCO48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X vykázaných subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx č. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x finanční situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x vlastní xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, úvěrech x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x obchodování, finančních xxxxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x poskytnutých příslibech x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x centrální banka, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, úvěry x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx do 1 roku a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z hodnot xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných finančních xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo xxxxxxx x obdobné transakce
Datová xxxxxx: Aktiva xxxx xxx hotovost převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, které představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx portfolií xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx transakcích xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x náklady finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx se rozumí xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i úřady x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Příloha x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "výkaz zisku x ztráty" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového souboru XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, závazcích x vlastním kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx člení xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, hmotný majetek, xxxxxxxx majetek, účasti x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx společných podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní akcie, xxxx nebo ztráta xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, závazky x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 9 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx individuálním základě
Výkaz XXX (ČNB) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodník x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálová xxxxxxxxxxx x doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx jak před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak po xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových požadavků xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný přístup xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a rovněž xxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.
Část 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX k xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x pro pohledávky xxxxxx za úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm stupňů xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorie xxxxxxx x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové expozice xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - akciové expozice xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx s požadavky xxx používání XXX xxxxxxxx, a to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx akciových expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a měnovému xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx obchodního portfolia x k xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému riziku x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x angažovanosti investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx x. 13 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx č. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx jen "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace sjednané xx vykazovacím xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Kč a xxxxxxxx také ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) nebo xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx holdingové osoby,
Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Příloha x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 16 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx obchodů - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx vztahuje x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx hlásí xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně obchodu xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Příloha x. 17 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) hodnocení, zda xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx ověření rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. x) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

Xxxxxxx x. 18 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx č. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010

Xxxxxxx č. 19 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx činnosti, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 x §22 odst. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 a 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx listinami x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx č. 236/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxx povinnostech organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmu xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.