Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx, formu a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx a způsob x xxxxx xxx xxxxxx plnění,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb poskytnutých xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s kótovanými xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) součástí xxxxxxxxx x obchodu xxxxx písmene d),
x) náležitosti, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx externího xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů vytvořený xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x přístupné xxxx celek v xxxxxxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx obchod, jehož xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osoby, které xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečovací xxxxxxx xxxxx v elektronické xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vydaného xxxxxxxxxxx,

2. xxxx vytvořeny x připojeny x xxxxxx zprávě pomocí xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx značek, xxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx kontrolou,

3. xxxx x xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx zjistit xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dat.

XXXX DRUHÁ
XXXXXXX XXXXXX
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

XXXX XXXXX
XXXXX INFORMACE
§4
Informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx v příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. OCP (ČNB) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx bankou, xxxx

2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,

b) xxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. OCP (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §13 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x této xxxxxxxx x xx lhůtě xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními nástroji, xxxxxx zrušení nebo xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Další xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x
a) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x XXX (ČNB) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souborů XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx uvedeným v §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx udržovat kapitál xxxxx §8a odst. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx a zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 10 x této vyhlášce x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí,
x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX41 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 12 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 měsíce po xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxx uvedeným v §7, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 48-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX48,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou osobou x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx uděleno povolení x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x této xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, že xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx činnosti, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, zasláním xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v rozsahu x struktuře podle přílohy č. 19 x této xxxxxxxx, a xx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním předpisem x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na pevném xxxxxx dat.
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) xxx zbytečného xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx předkládání xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 x §5 xxxx. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxx xxxxxx6) x ve xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx,
b) vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx informací (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu7).
(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx byla součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, telefonní xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX A XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x aby obsah xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, x běžně xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxx xxxxx, strukturovaných na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Počet x xxxxxxxxx zákazníků (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x celkovém xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 4 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx x uzavřené obchody (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry)
Výkazy MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx příslušné období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx v informacích x pokynech x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx soubor XXXXX41: Xxxxxxxxx x pokynech
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, požadované množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x čas xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem.
Výkaz XXX (ČNB) 42-12 - datový xxxxxx XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx zrušení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx zejména xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX, xxx podkladového xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (ČNB) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx členěn xx 5 částí strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_01 Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_02 Xxxxxxxx kapitál xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx podle xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx na xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x ostatní xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_03 Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x držených xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.
Datová oblast: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx zaměstnanců obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX, a xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_05 Počet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
X xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.
Xxxxxx oblast: DIS60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx a titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_11 Členové xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x data xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx obchodníka x cennými papíry
Datová xxxxxx: DIS60_13 Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx se pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Datová xxxxxx: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx stupeň nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, ve xxxxx xx tato xxxxx xxxxxx účast. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x propojené osobě x ve vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx xxxx jednajících xx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, které xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxx 5: Kvalifikované xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: DIS60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x jiných právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, základního xxxxxxxx zapsaného v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx podílu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx č. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, daňové rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x vlastní xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx obsahují údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx z přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Pohledávky xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx věřitelů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence používání. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 3: Xxxx xxxxxxx x obdobné xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx hotovost z xxxx obchodů x xxxxxxxxx transakcí
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx vzniklé z xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x ropo xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxx x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx rozvaha a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se člení xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Údaje za xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo ztráta xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, závazky x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o struktuře x propočtu hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálová xxxxxxxxxxx x doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx informace ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx kapitálových požadavků xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x kategorií expozic x podle rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX přístupem x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX dle xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx použití jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx do dané xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx expozic propočtených xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx postupů
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx IRB celkem
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a měnovému xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx č. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx kombinace platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Příloha x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více kapitálu xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha č. 13 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx jedné xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně druhé (xxxx x této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.
Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx také ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x cennými xxxxxx,
Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové osoby,
Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Příloha x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

Příloha č. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy finančních xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný xxx xxxxxxxxxx, objem xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje identifikaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se informace x xxxxxxx vztahuje x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx hlásí xxxxxxx xxxxxxx nebo xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu ve xxxxxxx podobě.
3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je x informaci vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Příloha č. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské společnosti xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad x xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku přiměřeně xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x svým vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a odst. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx ukládání investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

Xxxxxxx x. 18 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 vložena právním xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010

Xxxxxxx x. 19 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx oprávnění xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění zákona x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx č. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.