Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x způsob xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx plnění,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) formu x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Českou národní xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x),
x) xxxxxxxxxxx, lhůty x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti Xxxxx xxxxxxx bance x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.

§2
Vymezení pojmů
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx údajů x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x přístupné xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry předkládají xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečovací xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

1. xxxx jednoznačně xxxxxxx x xxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxx její xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. xxxx xxxxxxxxx x připojeny x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. xxxx x datové zprávě, xx xxxxx se xxxxxxxx, připojeny xxxxxxx xxxxxxxx, že xx xxxxx xxxxxxx jakoukoli xxxxxxxxx xxxxx xxx.

ČÁST DRUHÁ
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

ČÁST XXXXX
XXXXX INFORMACE
§4
Informační xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 31-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je bankou,

b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy č. 4 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. OCP (ČNB) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §13 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 a XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Xxxxxx x struktura xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x OCP (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 7 x této xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a odst. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) angažovanosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
g) organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x struktuře podle přílohy č. 6 k této xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 vypracovaného xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 18 x této vyhlášce, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx, xx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 x této xxxxxxxx, a xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých informací
(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx zprávy na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x jednoznačným označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx3) xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx musí xxx opatřeno podpisem xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx pevném xxxxxx dat.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného nedostatku.
§6x vložen právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxx xxxxxx6) x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx dostupné xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (SDNS), xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx,
x) vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výměnu xxxxxxxxx (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx aplikace obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx předání xxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx sběr dat (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx certifikátu nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. b) opatří xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Českou národní xxxxxx.
(4) Obchodník x cennými papíry xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) České xxxxxxx bance způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Oprava xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx o vydaném xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (internetová adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx internet x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby obsah xxxxxxxxxxx adresy byl xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx způsobem dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx vztahují x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle dosavadních xxxxxxxx předpisů.

§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 k xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníků, počet xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx do dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku
Datová xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxx (jen xxx obchodníky x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje. Vykazuje xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je celková xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje informace x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů rozlišené xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, že xx zákazník s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx vztahů. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Příloha x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx povahy. Souhrnně xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Příloha č. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchody (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).
Výkaz XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx úplaty obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx pokynu, datum x xxx předání xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.
Výkaz XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx předmětem je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem.
Výkaz MKT (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS43: Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx xxxx, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (ČNB) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Informace x xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx oblasti činností. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech osobách x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Výkaz xx xxxxxx xx 5 xxxxx strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_06 Xxxxx x xxxxxxxxxxx pobočky
Datová oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (organizační xxxxxx).
Xxxxxx oblast: DIS60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou republiku xxxxxx x Českou xxxxxxxxx soukromý x xxxx xx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX bez XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_03 Xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX, a xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_05 Počet organizačních xxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
X xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx bez XXX.
Xxxxxx oblast: XXX60_07 Xxxxxxxx identifikační xxxxx x pobočce x xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x titul xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_11 Členové xxxxxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Členové xxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_13 Xxxxxx xxxxx vykazujícího subjektu
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, dále také xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_14 Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.
Část 4: Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_43 Xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx - xxxxxxx osoby
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx základním kapitálu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Datová oblast: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx osobu, xx xxxxx má xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve shodě x xxxxx způsobem xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DOCO48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba xx xxxxx, ve které xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx xxxx jednajících xx shodě
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxx 5: Kvalifikované účasti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: DIS60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx a xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Příloha x. 7 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "doplňkové informace x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx a xxxx xxxx, daňové rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx a xxxxx kompenzované o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách z xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x ztráty (Výkaz XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zisku x finanční x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových nákladech, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx držených x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx nebo ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, výdajích xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech určených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 roku a xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx obchodování s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z cenných xxxxxx klientů v xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx peněžních toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních toků. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 3: Xxxx xxxxxxx x obdobné transakce
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxx hotovost x xxxx obchodů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Poskytnutá hotovost x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx na centrální xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxxx a ztrátu xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxx x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx a výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx a xx datové oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaná do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx majetek, účasti x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx kapitál, fondy x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, nerozdělený xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Výnosy, náklady, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx se xxxx xxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x omezeným obchodováním xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx v dané xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx kapitálový požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA x XXX xxx xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) je obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX x XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx kategorií a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.
Ratingová stupnice xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jiných postupů
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx podle stupně xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - akciové expozice xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (PD) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x měnovému xxxxxx, a to xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x akciovým pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Příloha č. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx uvádějí xxxxx x celkovém kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx odečtení rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 12 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx se uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx osobám a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Údaje se xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx předpisem upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx za xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitu xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osobám - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx x. 13 k vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx a ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 služby, zejména xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx plněním bez xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx po xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxx č. 15 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx uvedených x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 a 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx o zrušení xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se informace x xxxxxxx xxxxxxxx x označení, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x právními předpisy,
b) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x x souladu x právními xxxxxxxx x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nejméně xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x třetích xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry.

Xxxxxxx x. 18 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010

Příloha č. 19 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, poprvé xx rok 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Ve znění xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 a §22 odst. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmu xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.