Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Pro účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx bance výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx podobě stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx x elektronické xxxxxx na pevném xxxxxx dat.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) x elektronické xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx použití kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx bance způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud zabezpečí, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx a x případě xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx datum, kdy xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Xxxxxxxxx, které xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx do dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx rozlišené xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podle xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx nemusí souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o počtu xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno o xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx je účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Datová oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Výkazy MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x informacích x pokynech x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, další xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx provedení pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, aktuální xxxxxxxxx hodnota a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o pobočkách x zahraničí a xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx do 5 částí strukturovaných xx datových oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx a internetové xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx ážia v xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx tuzemský a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx registrace x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, a to xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx oblasti xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx centrály xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále také xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze akcionáři x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx nebo xxxxxxx podíl nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba přímou xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím subjektu.

Datová oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x vazba xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx a xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Výkazy x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x kladnou reálnou xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků nevykázaných x reálné xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti po xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx za opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx peněnžích toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které představují xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice držené xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx dále půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a dále xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné podle xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx a zisk xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Centrální xxxxxx se rozumí xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "výkaz xxxxx x ztráty" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového souboru XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx se člení xx části a xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje za xxxxxxx položky a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku a xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Výkaz obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx se dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x cennými papíry x xxxxxxxx obchodováním xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx stanovený standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx IRB"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic a xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx počítá jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx relevantní xxx xxxx podnikových a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx dodávkám, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx a má xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx propočtené specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle vybraných xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu PD/LGD.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v souladu x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx s požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace platných xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx informace x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí údaje x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 a 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx činí 10% x více kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro výpočet xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx o výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých a xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx vykazovacím xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč a xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx operacích a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry, obchody x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx partnerovi, které xx plněním xxx xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po právu xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x změně obchodu xxx, xx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry

x účinností xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.