Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním předpisem x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na pevném xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 x §5 xxxx. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x ve xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx bance způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx byla součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxx xxxxx, strukturovaných na xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x celkovém xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vztazích, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Výkazy MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx příslušné období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx v informacích x pokynech x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, požadované množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx úplaty obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x čas xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx zrušení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx zejména xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX, xxx podkladového xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx členěn xx 5 částí strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx podle xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx na xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x ostatní xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x držených xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx zaměstnanců obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX, a xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx a titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x data xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx se pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx stupeň nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, ve xxxxx xx tato xxxxx xxxxxx účast. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x propojené osobě x ve vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, které xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x jiných právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, základního xxxxxxxx zapsaného v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx podílu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, daňové rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx z přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence používání. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění reálné xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx vzniklé z xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx rozvaha a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se člení xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Údaje za xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo ztráta xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o struktuře x propočtu hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x kategorií expozic x podle rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX přístupem x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx použití jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx do dané xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx expozic propočtených xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx kombinace platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více kapitálu xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx jedné xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně druhé (xxxx x této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx také ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x cennými xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové osoby,

Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu ve xxxxxxx podobě.

3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je x informaci vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry

x účinností xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.