Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Sb., o Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) a způsob xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
x) xxxxx a xxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, xxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka.

§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x přístupné xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx osobou osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxx:

1. xxxx xxxxxxxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

2. byly vytvořeny x xxxxxxxxx k xxxxxx zprávě xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. xxxx x xxxxxx zprávě, xx xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že je xxxxx xxxxxxx jakoukoli xxxxxxxxx xxxxx xxx.

XXXX XXXXX
XXXXXXX XXXXXX
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

ČÁST XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx

1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx

2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx bankou,

b) xxxxxx xxxxxxx zákazníků x poslednímu dni xxxxxxx měsíce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS35 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx pokynech a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §13 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, XXX (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44,
x) xxxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, způsobem xxxxxxxx v §7. Xxxxxx x struktura xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 16 x xxxx vyhlášce.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není bankou
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (ČNB) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (ČNB) 20-04 vypracovaných podle xxxxxxxx souborů XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 70-02 a XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 a XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx konce příslušného xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x této vyhlášce. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxx a xxxxx xx ve xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx je xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx výkazu OCP (XXX) 73-02 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x struktuře xxxxx přílohy č. 6 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48,
x) xxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x příslušném kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x této xxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 18 x xxxx xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxx, xx pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, a xx xxx zbytečného xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx5) na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx velikost datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx v elektronické xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x forma xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy xxxxx §4 a §5 xxxx. x) až x) x elektronické xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx souborů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (SDNS), xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx informací (XXX/XXXXXXX), xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pro předání xxxxxx webové xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) x c) xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx7).
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen poskytnout xxxxxxxxx podle §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní banku x xxxxxx a xxxxxx opravy.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
a) xxxxx x příjmení kontaktní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx o vydaném xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx údaj x kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX A XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx činnosti, přitom xxxxxxx zejména aby
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx podobu datového xxxxxxx vhodného ke xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx uveřejnění xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

§12
Zrušovací ustanovení
Zrušuje xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx plnění.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx do xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxx xxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech obhospodařovaných xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x struktura zákazníků (xxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx rozlišené xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx údaje xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Příloha x. 4 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o pohybu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Příloha x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Přijaté xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x xxxxxxxxx uzavřených xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
Výkaz XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX41: Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, zejména číslo xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, způsob přijetí xxxxxx, datum x xxx přijetí pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, notace množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem.
Výkaz XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx soubor XXXXX42: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx nebo v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem.
Výkaz XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle číselníku XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (XXX) 44-12 - datový xxxxxx XXXXX44: Informace x xxxxxxx
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Příloha x. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Organizační struktura x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry. Výkaz xx členěn do 5 xxxxx strukturovaných xx datových oblastí.
Část 1: Základní údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Datová xxxxxx: XXX60_01 Identifikace vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
Datová oblast: XXX60_06 Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).
Xxxxxx oblast: DIS60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx splacení xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX x ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_03 Počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.
Datová xxxxxx: XXX60_04 Xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu
Datová xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx složky, xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_05 Počet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
X xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x členění xx Xxxxxx republiku xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x pobočce v xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx představitele pobočky x xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_11 Členové xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů dozorčího xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Řídící x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_13 Xxxxxx xxxxx vykazujícího subjektu
Datová xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pracovní xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: DIS60_14 Xxxxxxxxx osoby vykazujícího xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (vnitřní audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx finančním xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx struktura a xxxxxxxxxxxxx účast
Datová xxxxxx: XXX60_42 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem v Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx oblast: DIS60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx než 5 %.
Datová xxxxxx: XXXX48_10 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - právnické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx osoby, které xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x který xxxxxx nepřímého xxxxxx xx jedná a xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx má xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.
Datová xxxxxx: XXXX48_20 Kvalifikovaná xxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx vliv na xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se jedná x vazba na xxxxx, xx které xx tato osoba xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx společně tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U vykázaných xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXXX48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx subjektu - xxxxxx osob xxxxxxxxxxx xx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím subjektu.
Část 5: Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx a xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkazy x xxxxxxxx situaci x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx a xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení na xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní rozvaha x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx zisku xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x oprávky x xxxxx kompenzované o xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x vlastní xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx operací, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx převzatých k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx úvěrové instituce x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, jiných pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx než xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Deriváty x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění úrokového xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo obchody x obdobné transakce
Datová xxxxxx: Aktiva xxxx xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x xxxxxxxxx transakcích xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového souboru XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x emisních xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx společných podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx a xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, úvěry a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, finanční závazky x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx: Výnosy, xxxxxxx, xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx a závazků x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxxx č. 9 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových požadavků xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx v členění xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx v dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x k volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB
Datová oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx počítá jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorie expozic x jiných postupů
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x akciovým expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx váhy x xxxxxx vlastních xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX přístupu, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxxx riziku
Datová oblast xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x při xxxxxxxxxxxxx standardizovaném přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Kapitálová přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx rozsah x strukturu xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx údaje x celkovém kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování hlášení x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami x xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho účetní xxxxxxx před snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx osobám a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou vymezeny xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Příloha x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx obsahuje přehled xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx vykazovacím období.
Údaje x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx osoba xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,
Typ 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.

Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, objem obchodu x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x označení, zda xx výkazem xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v datové xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (BIC).

Xxxxxxx x. 17 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody stavu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému vnitřní xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x souladu x právními xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek nejméně xxxxxxx ověření rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx použití investičních xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
g) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.

Xxxxxxx č. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a osobách x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010

Xxxxxxx č. 19 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané informace, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx ve xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx podle §6a odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Informace
Xxxxxx předpis č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x účinností xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 x §22 xxxx. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
1a) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x obligatorní elektronická xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.