Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 zákona č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Tato xxxxxxxx stanoví

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 písm. h) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x elektronické xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 x §5 xxxx. a) až x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx dostupné xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx použití xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. b) opatří xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, pokud xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména aby

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx informace, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx dostupné, a xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obsahují xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxx xxxxx, strukturovaných na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx hodnota derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x celkovém počtu xxxxxxxxx x o xxxxx zákazníků podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx místa xxxxxxxx pobytu zákazníka. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx vztahů. Datová xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx část 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, cenová notace, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx předmětem je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx obchodu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx obchodu, výše x měna xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. a) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle číselníku XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, identifikace x název investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, jméno a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx údaje x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx x pobočkách x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) x dále xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx se uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxx, xxxxxxx státy EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty ústředny xxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx x titul xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx národní banku, xxxxxxxxxx, spolupráce s xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických xxxxxxx x uvedením jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx základním kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, které xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o který xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná a xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě a xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx také obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jednají xx shodě a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X vykázaných subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Xx x xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Výkazy x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx individuálním základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx hodnotě vykázané xx zisku nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, finančních xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx aktivy, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za běžné xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x reálné hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce jiné xxx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, úvěry x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx splatné xx 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obchodování s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé z xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx a ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným účelům.

Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx a xx datové oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 s kódem xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x obchodování, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx změny reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x přidružených x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, menšinové xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx předané k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, propočtu kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx členěny xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty položky, xxxxx odpovídají jí xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxxx x cennými papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx jak před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx započtení, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x dané datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic propočtených xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem podle xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx rozmělnění), které xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx odhadu XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx váhy.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, tedy x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x k měnovému xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx specifickému a xxxxxxxx akciovému xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (ČNB) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx informace o xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx sedmi xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Výkaz OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx individuálním základě, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx podle vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává jakákoliv xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx podrozvahových operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově nejvyšších xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx v oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního důvodu, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po právu xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx holdingové osoby,

Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, součástí xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx členěny xx datové oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je x informaci vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o změnách xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 písm. x) vyhlášky č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Sb., kterým xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x některých informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.