Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 zákona č. 6/1993 Sb., x Xxxxx národní xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o České xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení v xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na adresu xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. x) až x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx jako datové xxxxxx⁶⁾ x ve xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx prostřednictvím

(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx certifikátu⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx certifikátu xxxxxxx Českou národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odstavci 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x případě xxxxxxx x xxxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x to způsobem, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Informace, které xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje se xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných finančních xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx zákazníků podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Garančního fondu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu zákazníka. X případě, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje xx xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují údaje x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx zákazníků vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx a stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum a xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, požadované množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx datum vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx nezveřejnění limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Vykazují se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx vyskytujících se xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, identifikační xxxxx x pobočkách x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx osobách x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx xxxxxx do 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).

Xxxxxx oblast obsahuje Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx základního kapitálu xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx složky.

V xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Českou republiku xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx funkce a xxxx xxxxxxx do xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx osoby x vykazujícímu subjektu x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx - fyzických xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených xxxxxxxxxx x Kč, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx vyšším než 5 %.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná a xxxxx na xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx nepřímý xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx představuje xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého podílu xx xxxxx, o xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba na xxxxx, ve které xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx mají kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč a xxxxx přímých a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx hotovost x vklady u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě vykázané xx zisku xxxx xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x přidružených x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx a xxxx xxxx, daňové rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních oceňovacích xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxx x finanční x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích na xxx x příjmů, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x ostatní pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než úvěrové x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx jsou uvnitř xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx deriváty podle xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx investice držené xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o pohledávkách x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x zisk xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx výkonné moci, xxxxx x úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, které obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx člení xx části x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční aktiva x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, finanční závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x dividend, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a společných xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x kódem datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx jsou členěny xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o struktuře x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx jak před xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx v dané xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx investiční a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx propočtem podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx alternativním zacházení x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým expozicím xxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a podle xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx odhadu PD/LGD.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx osoby při xxxxxxxx základního ukazatele (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 obsahuje informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx dodržuje podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x angažovanosti obchodníka x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx jednotlivých xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx odečtení rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry xx jedné straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx a xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, zda-li xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx a jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx účastnícím xx dané operace. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xx příslušného xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x cennými xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x finančními nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, zejména xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx po právu xxxxx xxxx xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx holdingové xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x informaci vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx x osobách x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky č. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry

x xxxxxxxxx od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.