Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.09.2010 do 31.12.2010.


Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx č. 6/1993 Sb., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx stanoví
x) xxxxxx x formu xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx některých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx plnění,
x) xxxxxx, formu a xxxxxxxxx údajů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) formu x xxxxxx, kterým xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, lhůty x způsob zasílání xxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.

§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) datovým souborem xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx důvod odpadl,
d) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx značkou xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx požadavky:

1. xxxx xxxxxxxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vydaného xxxxxxxxxxx,

2. xxxx vytvořeny x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxx pro vytváření xxxxxxxxxxxxxx značek, xxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

3. xxxx x xxxxxx zprávě, xx které se xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx změnu dat.

ČÁST XXXXX
XXXXXXX ZPRÁVA
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

ČÁST XXXXX
XXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) druzích a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v příslušném xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou, xxxx

2. XXX (XXX) 31-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx bankou,

b) xxxxxx xxxxxxx zákazníků x poslednímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy č. 4 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx

2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS35 x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §13 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 5 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 23 xxxxxxxxxxxx xxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12, MKT (XXX) 43-12 x XXX (XXX) 44-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x MOKAS44,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, způsobem xxxxxxxx v §7. Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v příloze č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx xxx x
x) finanční xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (ČNB) 11-04 x XXX (ČNB) 20-04 vypracovaných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 7 k této xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle datových xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 8 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě do 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu a xxxxxxxxx podle přílohy č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8a xxxx. 1 zákona, sestaví xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy č. 10 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx pololetí,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 11 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX73 způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 12 k xxxx vyhlášce a xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48,
h) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx osobou xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou osobou x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zasláním hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
i) změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxxx hlášení xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy č. 18 x této xxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxx, xx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 19 x xxxx xxxxxxxx, x to xxx zbytečného xxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Hlášení xxxxx §5 písm. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx zprávy na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx3) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4). Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) na adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, xx jeho externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěného nedostatku.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
§7
Xxxxxx x forma předkládání xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 a §5 xxxx. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx6) x ve xxxxxxxxx x formě xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx dostupné xxxxxxxxxxxxxxx
x) aplikace České xxxxxxx xxxxx pro xxxx xxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (SDNS), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx,
x) vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožňující xxxxxxxxxxxxx xxxxxx informací (XXX/XXXXXXX), xxxx
c) xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx předání xxxxxx webové xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx (XXXX-XX).
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx certifikátu7).
(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx aplikace uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx součástí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a neúplných xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo neúplné, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx a xxxxxx opravy.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX X ROZSAHU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx činnosti, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx sítě internet x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) uveřejňované informace xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x běžně xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.

§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 k vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOSOS30, XXXXX31 obsahují údaje x objemu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx obhospodařovaného majetku
Datová xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxx (xxx xxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných derivátů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx bankou)
Datová xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje informace x celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx rozlišené xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxx zákazníků.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx x. 4 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových a xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.
Datová oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku zákazníků.
Datová xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx rozvahová x podrozvahová pasiva.

Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx pokyny x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx)
Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (XXX) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx v informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 - xxxxxx xxxxxx MOKAS41: Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx a měna xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx zrušení, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, které prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
Xxxxx XXX (XXX) 42-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX42: Informace o xxxxxxxxx
Xxxxx obsahuje evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný a xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem.
Výkaz XXX (XXX) 43-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX43: Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx podkladového nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx MKT (ČNB) 44-12 - xxxxxx xxxxxx XXXXX44: Xxxxxxxxx x osobách
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx vyskytujících se xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Organizační struktura x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x základním kapitálu, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje také xxxxxxx x akcionářské xxxxxxxxx a informace x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Základní xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_01 Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) adresu, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
Datová oblast: XXX60_06 Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, telefonické x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_02 Xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia v xxxxxxx xxxxx původu xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx registrace x x fyzických xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.
Datová xxxxxx: XXX60_03 Xxxxx hlasovacích xxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx práva.
Datová xxxxxx: XXX60_04 Stav xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: XXX60_05 Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vykazujícího subjektu
V xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx centrály xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.
Xxxxxx xxxxxx: DIS60_07 Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty ústředny xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zahraničí.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_11 Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_12 Členové xxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_13 Xxxxxx xxxxx vykazujícího xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x faxového spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx funkce x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále také xxxxx řídící xxxxx x vykazujícímu subjektu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_14 Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro vymezené xxxxxxx (vnitřní audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx finančním xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx účast
Datová oblast: XXX60_42 Akcionáři vykazujícího xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.
Xxxxxx oblast: XXX60_43 Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx - fyzické xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx narození, adresy xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.
Xxxxxx oblast: XXXX48_10 Kvalifikovaná xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx, o který xxxxxx nepřímého podílu xx xxxxx x xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.
Datová xxxxxx: DOCO48_20 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo uplatňují xxxxxxxx vliv na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého podílu xx xxxxx, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx na xxxxx, ve xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx také obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx společně tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: DOCO48_30 Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx shodě
Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, které jednají xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, které jednají xx shodě je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.
Xxxx 5: Kvalifikované xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: XXX60_41 Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x jiných právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx podílu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxxx x. 7 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkazy x finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a ztráty" XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci obchodníka x cennými xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x na xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx v základním xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu členěné xx pokladní xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx zisku nebo xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobné položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)
Část 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaných do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, výdajích na xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové instituce x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky podle xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové komoditní x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních toků - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx k zajištění xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, převedených jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx převedená finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx pohledávky, převedené xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x ropo xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx úvěrových institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "výkaz xxxxx x ztráty" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Základní xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x emisních xxxx, xxxxxxxx aktiva x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, vlastní akcie, xxxx nebo ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x závazků x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Příloha č. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Kapitálová přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálová xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx započtení, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x kapitálovým xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx se xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX v XXX dle xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA v XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx v rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - IRB
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, což xx relevantní pro xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx samostatně. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx expozic x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx podle stupně xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX celkem
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx s požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxxxx č. 10 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx ze sedmi xxxxx. Na xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Příloha č. 11 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx xxxxxx angažovanosti
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x angažovanosti obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Příloha x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz OCP (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx částí 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům ekonomicky xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů.
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx x. 14 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx straně xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx vykazovacím xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry uvede, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx typů operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného ujednání xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x partnerem účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,
Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx povinnosti vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,
Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod typem 1 xx 7.

Příloha č. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.

Příloha č. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9), součástí xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx obsahuje identifikaci xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně obchodu xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je x informaci vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx zprávy xxxxxxxx
Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad a xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx majetku zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace, které xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry.

Příloha x. 18 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010

Xxxxxxx č. 19 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Pozbytí oprávnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx bance informace xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx zprávu podle §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x účinností xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §21 xxxx. 1 a §22 odst. 7 xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx způsob převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.