Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx unie1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Náležitosti xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
a) xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx x
x) údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, která xxxx vložila, čas xxxxx těchto údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x čas a xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx po přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x obchodování, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx podle §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx původního xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x písmenu a), xxxxxxx xxxxxx údajů x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podobě ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx vedení evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x náležitostech x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 xxxxx použitelného xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx zákazníka k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx je pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx, na základě xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx než obhospodařovatelský, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, market on xxxxx, xxxxxx on xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, buy xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx došlo xx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx byly investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Jedná se x zákazníka xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby mající xxxxxxxx orgánu dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle ISO 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxxxxxx x xxx transakce xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx být na xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X případě, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x cennými papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod na xxxxxxx xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx obchod xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní vyjádření xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx derivátových xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit buď xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx dispozice
|
Další specifické xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx fill xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná jako xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x případě, kdy xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xx xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx sem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx se při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící narušení xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti, xxxxxxx informace, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. S xxxxxxxx xxxxxxxx "zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx" se xxxxx x důvody xx strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu je xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní identifikace xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů uvedených x čl. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, v xxx xx vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2a a §2x zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx číslo musí xxx xxxxxx s xxxxxx x hlášení xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x dalších informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx svým jménem, xxxx jménem zákazníka), xxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy, xxxxxxx v případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx smlouvy bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, tzn. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, které xx vyjádřeno v xxxx "Množství/nominální hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, že xx xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x ostatních xxxxxxxxx xx uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x mnohostranných obchodních xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx derivátu.
|
|
Pole xxxxxxxx xxxxxxx stejnou hodnotu xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, že obchod xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx vypořádání, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxx, x měně xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx se xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx zákazníkovi. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx měnách, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx určí x pro xxxxxxxx xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) zákona, obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního nástroje. X xxxxxxx derivátu xx jedná x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx investičního nástroje, xxxx xx může xxxxxx i x xxxx, ve které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx pro xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx aktiva
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx OTC derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx podkladový xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Vyplňuje xx x x případech, xxx má investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx použít x ISO 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx převoditelný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx některé z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (první xxx xxxxx). Není-li x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx cenných papírů xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx indexu x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke struktuře XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx informací x osobách, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - obdobně xxxx při xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď identifikační xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace osoby" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxx
|
Xxx identifikace osoby xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx osoby
|
Ekonomický sektor xxxxx podle číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx jedná xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx které xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx které xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx xxxxx xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx zákazníka (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = osobně
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum určující xxxxxxxx den lhůty, xx xxxxx má xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = ISIN
O = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx cenou
T = xxxxx x xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "ihned xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi fondy xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx se xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U pokynu x poskytnutí investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx směr X, u xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = přestup xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční limit, xx xxxxx xx xxx pokyn proveden, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije přidělené xxxxxxxxx číslo (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, například pokud xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Fomat; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba jednající xx zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje xx x xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci přijatých xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
1(a)
|
I = identifikační xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x jejíž identifikaci xxxxxx použito rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx o příjmení xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, popř. xxxx úřední listině xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla právnické xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX country xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx záznam v xxxxxxxx smluv musí xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, které xxx xxxx typ xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Identifikace xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné papíry
K = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx rozlišení druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx informace
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx obsahující další xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx uvedení xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala se xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx osoby).
Použije se xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 míst).
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné číslo xxxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije jedinečné xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx osobě xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.