Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx v návaznosti xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx investičních xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx změnu provedla, x čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel vede xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x obchodování, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx příslušného xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci podle §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x písmenu x), xxxxxxx xxxxxx údajů x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Informace o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ vztahu xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, market xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, buy xxxx xxxxx, stop xxxxx order, trailing xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other order, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx discretion nebo xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (kurýr), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx o číslo xxxxxx spojující xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx vlastní xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx transakce xx vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x pohledu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx obchod na xxxxxxx účet a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní cena, xx kterou má xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx vykonán, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx vypořádání transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx požadovanou protistranou xx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je pro xxxxxxxxxxxx použit kód XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud pole xxxx vyplněno, znamená xx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupuje xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jako xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, all xx xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x danému xxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X případě osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata třetí xxxxx
|
Xxxx úplaty xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx ji xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx klienta, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící narušení xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx legalizaci výnosů x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, zrušení xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry z xxxxxx důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo práva, xxx xxx sell, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx zákazníka - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x poskytované xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx nástroji. Možnost xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, profesionální na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx místem (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx systémem), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx xxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, kdy xxx obchod proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx obchod proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a z xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x jménem zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx přidělenou zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x cennými papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx vyjádřenou x xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v měně.
|
|
Může xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Jednotková xxxx v xxxx xxxx Jednotková cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, které xx vyjádřeno x xxxx "Množství/nominální hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x případě, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se bude xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx stejnou xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, v měně xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x čase uskutečnění xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k danému xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje či xxxxxx převodu, účtovaná xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x případě, xx xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx xxxx x pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní identifikace xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x investičních nástrojích, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) zákona, obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního nástroje. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx x xxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx i o xxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx deriváty xx index.
|
|
Druh nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze ani xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx product code, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Vyplňuje xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem měna, xx xxxxx xxxxxx x ISO 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx požadováno xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie a xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Není-li v xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx šestý xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx se pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Počet xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx vyjadřuje hodnotu xxxxxxx xxxx indexu x xxxx, která xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Pole xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX derivátu, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx být xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx a dalších xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx papíry České xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ identifikace xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx osoby
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) osoby x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx obdoba IČO - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x jméno xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = osobně
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „pobočka Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x provedení xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx limitu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx zde uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti přijetí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxx k xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx xxxx X, u xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx investování x x následnému xxxxxx xxxxxxx papírů jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx pokyn xxxxxxxx, x dluhových investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx hodnota "XXX", x případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace třetí xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx EHP (xxxxxxxxx x cennými papíry) xxxx být použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx BIC. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění pokynu xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba jednající xx zákazníkem 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x případě xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Code (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické osoby. Xxxxx xx x xxxxx občana zapsané x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Příloha x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Předání xxxxxxx - xxxxxx", "Identifikace xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, kdy xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, bylo-li xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx předmětem závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx provedena xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické nebo xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, které sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.