Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x návaznosti xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitosti x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
a) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx a
x) údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x čas x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, která datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x obchodování, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx podle §3 bez zbytečného xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu xxxx xxxxxxx, provede změnu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře podle příloh č. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx on xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, stop xxxxx xxxxx, trailing xxxx xxxxx, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx spojující obchody x převody navazující xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x nákupu, prodeji xxxx převodu investičního xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (xxxxx XXX 9362). V ostatních xxxxxxxxx bude xxxx xxxx obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx rodné číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyplněna x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx být xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další parametr xxxxxx. Například u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo trailing xxxx order.
|
|
Limitní objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, znamená xx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx fill or xxxx, xxx or xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x případné zrušení xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx používá pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx o důvody xx xxxxxx obchodníka x cennými papíry.
|
|
Požadavek xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx and sell, xxxx, půjčka, custody xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx xx primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx k poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, profesionální xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx musí xxx shodné s xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pro xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x jménem zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, ticker), xxxxx je pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jedinečným číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické osoby (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x naběhlých xxxxx. X případě xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, tzn. počet xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x měně.
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Jednotková xxxx x měně xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx obchodu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx uvede celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Množství/nominální hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx protistrany x xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx použit kód XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx místa
|
Identifikace místa, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x případě, že xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v ostatních xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XOFF". X xxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx o XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx stejnou xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například celková xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x násobek xxxx, množství a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xxxxxxxxxxx x obstaráním xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx odměna nebo xxxxxxxx xxxxxx osobám x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx tato položka x více poplatků x různých xxxxxx, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx přepočet xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód xxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum případného xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní identifikace xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x pokynech x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx které xx vyjádřena xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. All - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx použít, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Vyplňuje se x v xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X případě, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx xxxxx xxxxxx x ISO 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx podkladového investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx užití xxxx xx požadováno xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx bodu xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx v xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx nástroji, například xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x osobách
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o obchodech, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání výkazů x dalších informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) musí xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx podle číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, které xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx o xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, na xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, pro kterého xx xxxxx zadán.
Použije xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx byl pokyn xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = pokyn s xxxxxxxxx "co xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx aktuální xxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = pokyn x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (například "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx fondy xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxx nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
1(a)
|
B = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x x xxxxxx x xxxxxxxx mezi fondy xx xxxxx xxxx X, x pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx investičního nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxxxxx nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x dluhových investičních xxxxxxxx xx xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo hodnota "XXX", x případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Jednorázově
|
Časové určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx místo, kde xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx jedná x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx ulice a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx doplněný x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx záznam v xxxxxxxx xxxxx musí xxx přizpůsoben povaze xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx jen xx xxxxx, xxxxx xxx daný typ xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx", "Identifikace xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace smlouvy x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
J = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx uvedení xxxxxxx X v položce „Xxxxxxx xxx" je xxxxxxxx dalších informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx přidělí xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (BIC).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška č. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.