Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo použitelný xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitosti x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, které jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx automaticky zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx změnu xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů xx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx příslušného xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry nebo x evidenci podle §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx o xxxxx pokynu xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx původního xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx struktuře xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx databázovém xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 odst. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx smlouvy se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - například xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx on xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx order, market xx touched, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxxx došlo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx o číslo xxxxxx xxxxxxxxx obchody x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro kterého xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, ve xxxxx xx xxx xx xxxxxxx pokynu uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN - podle XXX 6166).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx papíry x případě standardizovaných xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product, xxxx xxxxxx), který xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx obchod xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxx, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, prodán nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx o xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno v xxxx "Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, znamená xx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx ke způsobu xxxxxxxxx pokynu, xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, all xx xxxx), případně popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx podání x xxxxxxxx zrušení xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx EHP xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx-xx ji xxxxx přiřadit k xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocnénce/investičního zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx střet xxxxx, hrozící narušení xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx legalizaci výnosů x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx důvodu, zrušení xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx zveřejnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx jednal x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 8 xxxxx použitelného předpisu Xxxxxxxx unie, kterým xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx na primárním xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie zákazníka - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2a x §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"), ve xxxxxx x poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx systémem), kde xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx neexistuje xxxx není obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx xxxxx obchodu obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx číslo xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx číslo obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx obchod proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx obchod xx vlastní xxxx (xxx svým xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x těchto identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takového čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx na index xxxxxxxxxxxxx v bodech xx xxxxx x xxxx vyjádřenou x xxxx, xxx. počet xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx protistrany x xxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx použit kód XXX. Osoby jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x případě, že xx xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx použit MIC, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx derivátu.
|
|
Pole obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx u xxxx, x futures xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x žádné xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, bude xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje či xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x xxxxxxx, že xx přeúčtována x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx poplatků x xxxxxxx měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx případného zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x pokynech x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx derivátu xx jedná o xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx se xxxx xxxxxx i x xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx aktiva
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. All - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx možno xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle číselníku XXX.
|
|
Xxxxx podkladového nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx přinejmenším, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, která xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx obsahovat i xxxxxxxxxxxxx v případě xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - obdobně xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ identifikace xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx, k xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx rodného čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, které xxxx xxxxxxxx identifikovány xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX v xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x příjmení xxxxx, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx obce, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx pokyn k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx se o xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - viz blíže xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČO/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn zadán.
Použije xx buď identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
O = osobně
P = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx lhůty, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen obchod1).
|
|
11
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (ticker, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "co xxxxxxx" (x provedení obchodu xx aktuální xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = pokyn x xxxxxxx s cennými xxxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx být nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X pokynu x poskytnutí investičních xxxxxxxx oproti xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxx X, u pokynu x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x následnému nákupu xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní cena 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx hodnota "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, cena ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx být použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx číslo (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx provedení pokynu xx odlišný xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám určil xxxxxxxx místo, xxx xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, včetně xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x případě pokynu xxxxxxxxxxx investiční společnosti.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci přijatých xxxxxxxxx pokynů obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační číslo xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx identifikace xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx pouze x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
V xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx se x příjmení občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx o xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx se xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa sídla - xxxxx, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla právnické xxxxx, nebo její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx doplněný o xxxxx nebo název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
|
10
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. Xxxxx záznam v xxxxxxxx smluv musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx údaje, xxxxx xxx xxxx typ xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx být xxxxxxxx údaje "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
lČO/RČ/NID/interní
|
Jednoznačná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = cenné papíry xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x položce „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jménem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné číslo, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx č. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.