Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x cennými xxxxxx x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x cennými papíry x náležitosti x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x této vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx údajů x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx údajů xx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx podle §3 bez zbytečného xxxxxxx takto:
x) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a zaznamenáním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx použitelného xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx obhospodařovatelský, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx on xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit on xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, buy xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (terminál Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxxx došlo xx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx byly investiční xxxxxxxx převedeny xx xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx x číslo xxxxxx spojující obchody x xxxxxxx navazující xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává pokyn x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka nebo xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V ostatních xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Identifikace xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro transakce xx vlastní xxxx xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx které xx xxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx identifikací použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nastroj obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx obchod na xxxxxxx účet a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx investiční nástroj xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx order.
|
|
Limitní objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx vykonán, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti xxxxxxxx - kusy, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit buď xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx ke způsobu xxxxxxxxx pokynu, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xx xxxx použito označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx sem tedy xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx možnosti "zrušení xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od pravidel xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, včetně vázaného xxxxxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx identifikace investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, který v xxxxx případě xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2a a §2x xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "zákon"), xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Možnost xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxx x hlášení xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx České národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx obchodu
|
Identifikace xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx obchod proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x z xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx účet x xxxxxx zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx vlastní xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V případě, xx investiční nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx zákazníkem xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x měně
|
Cena jednoho xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx smlouvy bez xxxxxxx x naběhlých xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, tzn. počet xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x měně xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Osoby xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx místa
|
Identifikace xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; x ostatních xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit MIC, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx obchodu či xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", pouze v xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně naběhlých xxxxx x případě xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx u xxxx, x futures xx xxxxx o násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. U xxxxxxxx, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k danému xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x případě, xx xx přeúčtována k xxxxxx zákazníkovi. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx x pro přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence informací x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxx xx může xxxxxx i x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení investičních xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, nebo xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x x případech, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složkou, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx xxxxx xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx požadováno alespoň xxxxxxxxx kategorie a xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx šestý xxxx) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx se xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx realizace xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (například počet xxxxxxxx či cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx množství, například xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx bodu xxxxxx x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx na jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX derivátu, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x informacích o xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto pole xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx být xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx identifikace osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat BIC xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC. Pole xx xxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx osoby. Xxxxx xx o příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. jiné xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x číslo xxxx název městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx blíže xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = osobně
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx má xxx xx základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "ihned xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx pokynu k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x pokynu x xxxxxxxx mezi fondy xx uvede xxxx X, x pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx pokyn x prodeji xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx proveden, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxx xxxxxx nominální hodnota xxxxxxxxx.
X xxxxxxx přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx dochází x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, cena xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace množství, xxxxx je vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx papíry) xxxx být použit xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx XXX. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx podle §29 xxxxxxxx č. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx místo, kde xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = fax
I = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx sídla xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx uzavřené smlouvy. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Identifikace xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru
A = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx uvedení xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx předána.
Použije xx rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.