Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x náležitostech a xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Způsob xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, čas xxxxx xxxxxx údajů x identifikací osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Zadávání údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x obchodování, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxx §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu nebo xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx původního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxx databázovém xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených v xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx než obhospodařovatelský, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, xxxxxx on xxxxx, xxxxxx on xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit xx xxxx, volume weighted xxxxxxx price, sell xxxx order, buy xxxx xxxxx, stop xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx x číslo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx navazující xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx vlastní xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x poskytování investičních xxxxxx musí být xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle ISO 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude vyplněna x pro transakce xx vlastní účet xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN - podle XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx použije jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Limitní cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní vyjádření xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna celková xxxxxxxxx hodnota pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupuje xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, all or xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx xxxxx přiřadit x xxxxxx pokynu. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx EHP je xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx důvodu, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "zrušení xxxxxx zákazníkem" se xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx na převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx jednal x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx údaje:
|
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ provedené xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obchod, využití xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx xx primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx k poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx místem (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx uskutečnila. X případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx neexistuje xxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx číslo xxxx xxx shodné x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x předkládání výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která přidělila xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx účet x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. OTC derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx jedinečným číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx vždy označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x naběhlých xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xx jedná x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx cena v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x údajů o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková cena x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx protistrany v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx protistranou xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx musí xxx x xxxxxxx, že xx xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XOFF". V xxxxxxx regulovaných trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, například xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, že obchod xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx pole "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx x opcí, x futures xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, bude vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s obstaráním xxxxxx, prodeje xx xxxxxx převodu, účtovaná xxxx odměna nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx položka x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x měně, xxxxxx si určí x pro přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí osobě - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x informacích x pokynech x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení investičních xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx popsány xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, ticker), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx možno použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx xx xxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx požadováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první dva xxxxx). Není-li v xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx o některém x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (například počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx opcí. V xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx uvedena x xxxx "Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx struktuře XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx vyhlášky x předkládání xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky BIC. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x polem "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx obchodníky s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ identifikace xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx osoby
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) osoby v xxxxxxx osob, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx pole "Adresa xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx obdoba XXX - identifikace x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název právnické xxxxx nebo příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině nebo xx xxxxx se x příjmení osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná se x jméno xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx obce, příp. xxxxxxxx o číslo xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, xx které xx pokyn xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (RČ).
Pokud xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Swift
|
Způsob přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx byl xxxxx xxxxxx, například „sídlo xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx xxx lhůty, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod1).
|
|
11
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = ISIN
O = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
X případě xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx identifikace xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní cenou
T = pokyn x xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (například "xxxxx xxxx xxxx", "všechno xxxx nic"). V xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxx fondy xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx první (spotové) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx prostředků x x xxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx směr X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x následnému xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní cena 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx se xxxxx požadované množství xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x přitom xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je vyjádřeno x poli „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx místo, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Fomat; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje xx x xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Jedná xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x jméno osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx sídla xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx doplněný o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha č. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx údaje týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx záznam v xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx daný typ xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Předání smlouvy - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
lČO/RČ/NID/interní
|
Jednoznačná identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, bylo-li ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného papíru
A = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Každé xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx které xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
11
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní předpis x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.