Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x přijatých x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce a
x) xxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx kterém xx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx s identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu provedla, x xxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů xx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x do evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx příslušného xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx takto:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx pokynu xxxx xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informační povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx xx struktuře podle příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x zásadách xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 odst. 2 xxxxx použitelného xxxxxxxx Evropské unie, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx investiční služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx měny, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ vztahu xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, buy xxxx xxxxx, stop xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, xxxxxx xx xxxxxxx, one xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx don't initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x číslo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x převody navazující xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x nákupu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx xxx identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (podle ISO 9362). X ostatních xxxxxxxxx xxxx toto xxxx obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO), xxxx rodné číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude vyplněna x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN - podle XXX 6166).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx, xxxx xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx účet a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další parametr xxxxxx. Například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx vyplněna celková xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti xxxxxxxx - kusy, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například jednorázové xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu účtovaná xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocnénce/investičního zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx se při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx klienta, hrozící xxxx aktuální xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx možnosti "zrušení xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
|
|
Požadavek xx nezveřejnění limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, v xxx xx vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx provedené xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obchod, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování na xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"), ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Možnost xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxxx neexistuje xxxx není obchodníkovi x cennými papíry xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxx předpisů. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx jménem zákazníka), xxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx přidělen ISIN, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje zákazníka, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník xx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické xxxxx (XXX) nebo náhradní xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x xxxx vyjádřenou x xxxx, xxx. počet xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx z údajů x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx relativní xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx xxxxx x údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx cena x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx obchodu. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, nominální hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx protistrany v xxxxxxx. X případě, xx protistranou xx xxx (aukce, order-driven xxxxxx), je x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x případě, že xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se bude xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx derivátu.
|
|
Pole xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxx xxxx řádně xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". V případě xxxxxxxx pole obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx za obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše úplaty xxxxxxxxxxx s obstaráním xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx třetím osobám x xxxxxxx, že xx přeúčtována x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx převodem investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx se může xxxxxx i x xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena hodnota xxxx xxx deriváty xx index.
|
|
Druh nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných xxxxxxxx podle duhu xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx příslušného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, obchodník s xxxxxxx papíry, x xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x x xxxxxxxxx, xxx xx investiční xxxxxxx charakter strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, jakož x na xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx čl. 4 xxxx. 1 bod 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx se pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena opce xx jiného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, která xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x dalších informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace osoby" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx a dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry České xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx pouze x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx rodného xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx povinné x xxxx identifikovaných pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Adresa xxxxx - xxxx" xx CZ. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx obdoba IČO - identifikace v xxxxxxxx společností dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx xx x příjmení xxxxx, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x jméno xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx o jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx jednotlivých typů - xxx blíže xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro kterého xx xxxxx zadán.
Použije xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = osobně
P = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx ISIN, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx cenou
T = xxxxx x xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x provedení xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = pokyn x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx limitu xxxx způsobu provedení xxxxxx (například "xxxxx xxxx xxxx", "všechno xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx fondy xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx z xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X pokynu x poskytnutí investičních xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx prostředků x x xxxxxx k xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx x prodeji xxxxxxx xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a x následnému nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy se xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo hodnota "XXX", x případě, xx dochází k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Jednorázově
|
Časové určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace skutečnosti, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx odlišný xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx místo, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX musí xxx použit mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx identifikace osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx se xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
|
10
|
Adresa sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence smluv xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx záznam v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx xxxxx, které xxx xxxx typ xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - způsob", "Identifikace xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx smlouvy xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný typ xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - předmět
|
1(a)
|
A = xxxxxxxxxx cenné papíry
K = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx uvedení hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Každé xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, ve které xx xxx provedena xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, které xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx území EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx banky (BIC).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Ve xxxxx tohoto právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.