Právní předpis byl sestaven k datu 31.03.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2005 do 31.03.2010.
221
XXXXXXXX
xx xxx 25. xxxxxx 2005,
kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. d) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx:
Xx. X
Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx xxxx takto:
1. §2 xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxx č. 1, 2 a 2x xxx:
"§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(X §13 xxxxxx)
(1) Xxxxx xxxx předmětem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx pokynu,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx podala xxxxx x nákupu, prodeji xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxx x xxxxx1), xx xxxxx xxxx xx být nákup, xxxxxx nebo xxxx xxxxxx investičního nástroje xxxxxxxxxx,
d) xxxxx x osobě1), xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx); xx-xx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxx (nákup xxxx xxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx prodej xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje),
x) xxx pokynu,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx pokynu,
x) xxxxx přijetí xxxxxx,
x) identifikační xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx převodu, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xx-xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) název investičního xxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx xxx xxxxx xxxxxx koupeny, xxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx x penězích,
x) cenu, za xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx má být xxxxx proveden, xx-xx xx x xxxxxx xxxxxxx,
p) xxxxx x xxx předání xxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu xxxx třetí xxxxx x xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxx x xxx xxxxxxxx obchodu,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxxx na základě xxxxxx,
s) xxxx, xx xxxxxx byl xxxxx, prodej xxxx xxxx převod uskutečněn, xxxxx obchodník xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x xxxxx, x xxxxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx xx jiného převodu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx xxxx jiného převodu,
x) stav pokynu xxxxx důvod, xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x příjmení makléře2), xxxxx prováděl odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx úplaty xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi, lze-li xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx třetí xxxxx v případě, xx xx přeúčtována x úhradě xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx jsou xxxxxxxxx převodu investiční xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, jde-li x obchod xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka,
b) xxxx o xxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxx, pokyn xx xxxx xxxxxxxxx xxxx x pokyn v xxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. d) xxxxxx.
(3) Pokud xxxx xxxxxxxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, deník obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxx xxxxxx,
b) xxxxx o xxxxx1), xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xx xxxxx účet xx xxx nákup, prodej xxxx jiný převod xxxxxxxxxx,
d) údaje x xxxxx1), se xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx); je-li xxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx známa, xxxxx xx xxxxx xxxx,
e) xxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx přijetí xxxxxx,
x) xxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx shodné x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhem, xx xxxxxx má dojít xx koupi, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx převedeny,
x) xxxx, za xxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx jejího xxxxxx,
m) xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx může být xxxxxxxxx podkladové xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z derivátu (xxxxxxxxxx xxxx); x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací xxx promptní x xxxxxxxxxx xxxx podkladového xxxxxx, je-li obchodníkovi xxxxx,
p) datum xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx práva z xxxxxxxx (xxxxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx požadavky klienta xxxx doplňující informace xxxxx k plnému x jednoznačnému xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) lhůtu pro xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xx xxxxx ke xxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx regulovanému xxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x čas uzavření xxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxx, xx xxxxxx byl xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx uskutečněn, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx konverzi, též xxxx x kurzu, x xxxxx xxxx xxxxxxxx provedena,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
y) datum xxxxxxxxx vypořádání xxxxxx, xxxxxxx či jiného xxxxxxx,
x) stav xxxxxx anebo xxxxx, xxxx nedošlo x xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jméno a xxxxxxxx xxxxxxx2), který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx převodem,
b) xxxx úplaty související x xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x obstaráním nákupu, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx účtované xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x úhradě xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx regulovaným xxxxx, xxx-xx x obchod xx regulovaném trhu, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxxxxx,
x) údaj x xxx, xxx se xxxxx x xxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx, pokyn xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona.
(5) Xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodované xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxx pokynu,
x) xxxxx x xxxxx1), xx xxxxx je xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx nebo xx kterou xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx),
x) xxxx a xxx derivátu,
d) xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx podkladového xxxxxx,
x) cenu, xx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx uplatněno xxxxx vyplývající z xxxxxxxx (xxxxxxxxxx cena), x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx2x), a xxxx podle xxxx xxxxxxx2x) xxx promptní x xxxxxxxxx cena, xxxxxxxx sjednaná xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx (xxxxxxxx), xxxxxxxx datum xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx2x),
x) cena derivátu xx dni uzavření xxxxxxx,
i) xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx2x),
x) jméno a xxxxxxxx xxxxxxx2), který xxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §14 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2a) §3 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.".
2. X §3 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičním zprostředkovatelem 1. úrovně".
3. X §4 se xx konci xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x čas a xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x identifikací xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.".
4. X §4 xx xxxxxxxx odstavec 5, xxxxx xxx:
"(5) Xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx znamének.".
5. Příloha xxx:
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx publikaci xxxxxx x zapracována xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xx. XX
Xxxxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. července 2005.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxxx, MBA x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 221/2005 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2005.
Xxxxxx xxxxxxx x. 221/2005 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 231/2009 Sb. s xxxxxxxxx od 1.4.2010.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.