Právní předpis byl sestaven k datu 31.03.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2005 do 31.03.2010.
221
VYHLÁŠKA
xx xxx 25. xxxxxx 2005,
xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x h) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu:
Čl. I
Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx přijatých x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, se xxxx xxxxx:
1. §2 xxxxxx nadpisu x xxxxxxxx xxx xxxxx x. 1, 2 x 2x xxx:
"§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(K §13 zákona)
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxx xxxxxx,
b) xxxxx o osobě1), xxxxx xxxxxx pokyn x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xx xxxxx účet xx xxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), se xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx); xx-xx xxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx se název xxxx,
e) xxxx xxxxxx (nákup xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx anebo prodej xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx),
x) xxx pokynu,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) místo xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX), xx-xx xxxxxxxxx, jinak identifikační xxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxx nástroj x xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka,
x) název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx koupeny, xxxxxxx xxxx jinak převedeny, xxxxxxxxx xxxxxx kusů xxxx x penězích,
x) xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxx obstarání xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx segmentu, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, je-li xx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x čas předání xxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu xxxx třetí xxxxx x provedení pokynu,
x) datum x xxx xxxxxxxx obchodu,
x) počet xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx na základě xxxxxx,
x) cenu, xx kterou byl xxxxx, xxxxxx nebo xxxx xxxxxx uskutečněn, xxxxx obchodník xxxxxxxxx xxxxxxx konverzi, xxx xxxx x kurzu, x xxxxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx,
t) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx jiného xxxxx, xxx byl investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx jiného xxxxxxx,
x) datum konečného xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) stav xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx k uskutečnění xxxxxx,
x) xxxxx x příjmení xxxxxxx2), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xx obstarání nákupu, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nákupu, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx poplatek xxxxx xxxxx x případě, xx je přeúčtována x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxx, jde-li x xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx informačním xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx o tom, xxx xx xxxxx x pokyn xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx zákazníka xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxx předmětem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 odst. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx1), xxxxx podala pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx jinému xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx1), na xxxxx účet xx xxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx převod xxxxxxxxxx,
d) údaje x xxxxx1), xx xxxxxx xx obchod xxxxxxx (xxxxxxxxxxx); xx-xx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxx známa, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxx,
f) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) způsob xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx používaným xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) počet standardizovaných xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, prodány xx jinak převedeny,
x) xxxx, xx xxxxxx xx být xxxxxxx koupen, xxxxxx xxxx xxxxx převeden, xxxxx způsob jejího xxxxxx,
x) identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) cenu, xx xxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx právo xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxx); u xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx promptní x xxxxxxxxxx xxxx podkladového xxxxxx, xx-xx obchodníkovi xxxxx,
p) xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx (expirace),
q) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx doplňující xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx určení xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxx pro xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, na kterém xx xxxxx xx xxxxx, prodeji či xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx dohody xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) cenu, xx kterou byl xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání nákupu, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx anebo xxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje
x) xxxxx x xxxxxxxx makléře2), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxx převodem,
x) xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx účtované xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx k úhradě xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx o xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) údaj o xxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe, xxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxxxxx, pokyn xx xxxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx.
(5) Xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodované na xxxxxxxxxxx xxxx, deník xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx pokynu,
x) xxxxx x osobě1), xx xxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx, xx xxxxx xx převáděn xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx),
x) druh a xxx derivátu,
x) xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) cenu, xx kterou xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě, xx bude uplatněno xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxx), x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx smlouvu2a), x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx2x) též promptní x termínová xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx (xxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxx platnosti xxxxxxx2x),
x) xxxx xxxxxxxx xx dni xxxxxxxx xxxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy2a),
x) jméno x xxxxxxxx xxxxxxx2), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx,
l) xxxxx xxxxxxxxx informačním xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §14 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2a) §3 xxxx. 3 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.".
2. X §3 xxxx. 2 xxxx. d) xx za slovo "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxx datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx".
3. X §4 xx xx konci odstavce 1 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx kterém je xxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx údajů xxxxx §2 xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x xxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.".
4. X §4 xx xxxxxxxx odstavec 5, xxxxx zní:
"(5) Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx vyhotovuje xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".
5. Xxxxxxx xxx:
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx znění xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xx. XX
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2005.
Předseda:
Xxx. Xxxxxxxx, XXX x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 221/2005 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2005.
Právní předpis x. 221/2005 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 231/2009 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.4.2010.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.