Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 13.08.2025.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 22.11.2022.


Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

308/2017 Sb.

Vyhláška

ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ

Předmět úpravy §1

ČÁST DRUHÁ - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA

Evidence majetku zákazníka §2

Ukládání investičních nástrojů zákazníka §3

Ukládání peněžních prostředků zákazníka §4

Používání investičních nástrojů zákazníka §5

Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva §6

Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků §7

ČÁST TŘETÍ - VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM

Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům §8 §9 §10

Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj §11 §12 §13

ČÁST ČTVRTÁ - POBÍDKY

Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek §14

Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka §15

Menší nepeněžité výhody §16

Pobídky ve vztahu k výzkumu §17 §18

ČÁST PÁTÁ - DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE

Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §19

Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §20

Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §21

ČÁST ŠESTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

Zrušovací ustanovení §22

Účinnost §23

Příloha č. 1

Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

INFORMACE

308

VYHLÁŠKA

ze xxx 11. xxxx 2017

x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 204/2017 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x) a d), §13 xxxx. 3, §15 odst. 7 x §32 odst. 7 zákona:

ČÁST XXXXX

XXXXXX XXXXXXXXXX

§1

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxx k zajištění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxx výzkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxx xx pobídku,

d) xxxxxxxx, xx xxxxx xx xx xx xx, že pobídka xx xxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxx,

x) xxxxxx, jakým xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx prokazuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby,

f) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx přijaté pobídky xx formě xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx požadavky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx za menší xxxxxxxxxxx výhodu,

i) xxxxxx xxxxxx x náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

ČÁST XXXXX

XXXXXXX MAJETKU XXXXXXXXX

[X §12f xxxx. x) zákona]

§2

Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx zajišťuje soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx drženého xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Vnitřní evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx ve xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí osobou x odstranění zjištěných xxxxxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,

x) xx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxxxxx

1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,

2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého xxxxxxx průběh a xxxxxxxx rekonciliace,

c) xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx rekonciliace.

(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxx se majetek xxxxxxxxx nachází ve xxxxx, jehož právní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 xxxx. x), §3 xxxx. 2 xxxx §4 xxxx. 4, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, která xx co nejvíce xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 písm. x), §3 odst. 2 xxxx §4 xxxx. 4. Xxxxx-xx x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx informuje xxx xxxxxxxxx, xx x těchto xxxxxxxxx xx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x zákoně a x této xxxxxxxx, xxx rovnocenná xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx zajišťovací xxxxx, zástavní právo xxx právo započtení xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx vymožení xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytování xxxxxx zákazníkovi. Xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxx se xxxxxxxxxxx investiční nástroje xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisů xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smlouvy, xxxxx xxxxxxxxx uvedené zajišťovací xxxxx, xxxxxxxx právo xxxx právo xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxx rizika xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx právo xxxx xxxxx xx započtení xxxxx investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jestliže xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx, xx xxxx práva xxxx xxxxxxxx nebo xxxxx vznikla, musí xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, aby xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx x x ním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právo, xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(6) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx insolvenčního xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, přičemž xxxx informace zahrnují xxxxx o

a) účetnictví x xxxxxxx evidenci x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x peněžních prostředcích xxxxxxxxx,

x) xxxxxx x xxxxxxx osob, na xxxxxxx xxxx vedeny xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3, a xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uloženy xxxxx §4, a xxxxxxx x osobami, xxxxx xx vedou,

d) xxxxxxx osobách xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx s ochranou xxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx.

§3

Ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx xx účtu x xxxxx xxxxx, xxxxx

x) v rámci xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x dohledu, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx

1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x osoby ve xxxxxx xxxxx, kde xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx regulaci a xxxxxxx, xxxx

2. profesionální xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,

x) zabezpečí xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx u xxxxx xxxxx při xxxxxx třetí xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) platí x x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.

§4

Ukládání xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxx,

x) úvěrové xxxxxxxxx s povolením x xxxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxx x členském xxxxx Evropské xxxx xxxx

x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx má xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx a

1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx v xxxxxx (xxx xxxxxx) nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx,

2. x souladu x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 xxx,

3. xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kvality xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx dne.

(2) Xxxx xxxxx odstavce 1 písm. d) xxxx 1 lze xxxxxxxxx rovněž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxx x úvěrových xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxx dohled, xxxxxxxx xxxxxx nástroje fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxxxx xxxx jiné x toto úvěrové xxxxxxxxx.

(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx u osoby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) xxxx d), postupuje xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx v úvahu xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x které xx xxxxx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x) xxxx x), při xxxxxxxx služeb x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.

(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx u xxxxx xxxxx odstavce 1 na xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou vklady xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. d), xxx xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx peněžního trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx požadavků xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx vyhlášce.

(6) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) xxxx d) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x osob, které xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 20 % hodnoty xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx nebyl xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, bezpečnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx zůstatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxx hodnocení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x x případě xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx xx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx písemně xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx osoby xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxx

x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx

x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx a xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(3) Evidence xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z obchodů xxxxx odstavce 1 xxxx 2 údaje x

x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx, x

x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zavede, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, a xx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x opatřeních, jež xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx učiní, pokud xxxxxxxx xxxxxx xxx xx svém účtu xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo zrušení xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx,

x) průběžným hodnocením xxx schopnosti dostát xxxxxxxx x datu xxxxxxxxxx a v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxx, provedením xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx nedodaných investičních xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx či xx xxx a neprodleným xxxxxxxxxxx xxxxxx dodání.

(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6

Xxxxxx x finančním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx práva

(1) Obchodník x cennými papíry xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníku x xxxxxxx papíry x zákazníkovým xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx dohody uplatňuje.

(2) Xxx posuzování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx použití xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxx

x) xxxx souvislost xxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx dohody o xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx xxx xxxxx xxxxx, xxxxxx toho, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vůči obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx dohodě x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx závazek xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, a

c) xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podléhají xxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx to, xxxx xxxxxxx zákazník xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx.

(3) Xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx dohody x xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxx x dostatečnými xxxxxxxxx znalostmi x xxxxxxxxxxx, který bude xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx, zda tento xxxxxxxxx bude xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx jiných xxxxx xxxxxxxx.

ČÁST XXXXX

XXXXXXXXX X XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX

[X §12f xxxx. x) zákona]

Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízený xxxxxxxxxx

§8

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx podle odstavců 2 xx 6 x §9 x 10 x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx trh xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x neohrožoval xxxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxx xxx, xx by obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx anebo xxxxxxxx xxx vlastní xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx-xx xxx obchodník x cennými papíry xxxx podkladová xxxxxx xx vlastní účet.

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx potenciální xxxxxx zájmů vždy, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Zejména posuzuje, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jestliže xxxxxxxxx xxxxxxx opačnou xxxxxx, xxx kterou původně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxx hodlá obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx investičního nástroje xx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx dostatečné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx.

(6) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xx jeho vedoucí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxx pro vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.

§9

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností (xxxx xxx "xxxxxxxxxx") x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx podle §8 xx 10.

(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxx xx zahraničními xxxxxxx se xxxxxx xxxx skutečným xxxxxx xx xxxxx, který xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, upraví xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxx investiční xxxxxxx x xxxxxxx xxx zákazníků, x xxxxxxx xxxxxxxxx, charakteristikami x xxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxx zákazníků, x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli daný xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxx; takovou xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podle xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/20884) (dále xxx "xxxxxx xxxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje spolupracuje xxxx obchodníků s xxxxxxx papíry, xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx trh.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx, s jakými xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x cílů xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x investičního xxxxxxxx, který xxxxxxx, xxxxxxx scénářů, v xxx xxxxxxx, jaká xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x za xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nastat, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xx nepříznivých xxxxxxxx, xxxxxxx

x) zhoršení xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx třetí xxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxx protistrany,

c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx

x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, než se xxxxxxxxx, což xxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx anebo xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx investiční nástroj xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx trhu, a xx xxxxxx posouzení, xxx

x) poměr rizika x xxxxxx x xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx cílovému xxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx trhu x

x) návrh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx xx vlastnostech, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodním xxxxxx, xxxxx xxxxxx se xxxxxx založeným xx xxxxxxxx obchodních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§10

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx úplaty, xxxxxxx xxx

x) náklady a xxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x potřebami, xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, především xxxxx xx náklady x xxxxxx rovnají xxxxx xxxxxxx očekávané xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx, a

c) xxxxxxxxx xxxxxx x investičního xxxxxxxx xx pro xxxxxx xxx přiměřeně xxxxxxxxxxxxx x srozumitelná, xxxxxxx xxxxxxxxxx žádnou xxxxxxx úplatu.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nástroj (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx"). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnocení xxxxxxxx xxxx. Informace musí xxx dostatečná x xxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxx distributorovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3).

(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x xxxx přitom v xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx by xxxxx xxxxxxxxx ovlivnit potenciální xxxxxx pro určený xxxxxx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, charakteristikám x xxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx udržitelnosti3), xxxxxxxx xxxx x xxx xx xxxxxxxxxxxx xx cílový xxx, xxxx xxx zákazníkům, x jejichž potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xx znovuuvedením xx xxx, xxxxx xx xx známa xxxxxxx, jež by xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx investiční nástroj xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx či xxxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx výnos xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podkladové cenné xxxxxx či xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(6) X xxxxxxx, že dojde x xxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 4 xxxx 5, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx informací x události x xxxxxx důsledcích pro xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxx procesu xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx vydávání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nespravedlivé xxxxxxx xxxxxxxx,

x) změně xxxxxxxxxxx sítě, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry dozví, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx nabízen xxx, xxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx smluvního vztahu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx

x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nabízející investiční xxxxxxx

§11

(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx vydává xx xxx nebo xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům, dodržuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 x §12 x 13 x xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržuje požadavky xxxxx Evropské unie x xxxxxxx xxxxxxxx xx finančních xxxxxx, xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxxx xxxxxx, která xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx činností xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxx xxxxxx procesu xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dohodu xxxxxxxxxxx, xx xx xxxxxx tvůrce obdrží x xxxxxxxxxxx nástrojí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx trh x x případě, xx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zavede, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nabízení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx služba, xxxxx xxxxx nabízet xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx udržitelnosti3), xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx prodejní strategie xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x potřeby xxxxxxxxx, xx xxx xx hodlá zaměřit, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx v důsledku xxxxxxxxxx či xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx ohroženy xxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx tohoto procesu xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx skupiny zákazníků, x xxxxxxx potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služba xxxxxx xxxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxx neslučitelnosti xx xxxx nepoužijí xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastnostem investičního xxxxxxxx, který hodlá xxxxxxx nebo doporučovat, xxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, charakteristikami a xxxx určeného xxxxxxxx xxxx.

(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavků, jako xxxx požadavky na xxxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxx x deváté xxxxxx. Xxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx. X případě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx distribuovaného xx xxxxxxxxx x sekundárním xxxx xx požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.

(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx informace získané xx tvůrce xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx cílový xxx x prodejní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx cílový xxx.

(6) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx práva Evropské xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo x případě, xx xxxxx x úpravám xxxxxx, které poskytuje.

§12

(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx a pravidelně xxxxxxx xxxx systém xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxx bylo zajištěno, xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x vhodný xxx xxxx xxxx, x x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx.

(2) Obchodník x xxxxxxx papíry pravidelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxx x xxxxx všechny xxxxxxxx, xxx xx xxxxx podstatně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx trh. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xx investiční služba xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxx týkajících xx udržitelnosti3), xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stále xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx cílový xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx že xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxx služba xxx xxxxxxxxxxxx určenému cílovému xxxx, xxxxxxx x xxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx stal xxxxxxxxxxx nebo velmi xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx trhu, xxxxx xxxxxx xxx anebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxx compliance u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx riziko, xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx podle §11 xx 13.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx jeho xxxxxxxxxx xxxx dostatečné xxxxxxx znalosti xxxxxxxx xxx porozumění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx i xxxxxxxx xxxxxxxx trhu.

(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zajistí, xx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx být stanoven xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nabízí xx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxxxxx cílovým trhům. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zajistí, xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytuje tvůrci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.

§13

(1) Xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx různí obchodníci x xxxxxxx xxxxxx, xxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xx xx plnění xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §11 x 12 xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx distribuci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předány xx tvůrce investičního xxxxxxxx distributorovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx, xxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxx mohl splnit xxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx.

XXXX ČTVRTÁ

POBÍDKY

(K §15 xxxx. 7 xxxxxx)

§14

Xxxxxxxx xxx přijímání x xxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx zvýšení kvality xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx splněny xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xx spojena x xxxxxxxxxxx dodatečné xxxxxx xx xxxxxx xx vyšší xxxxxx xxxxxxxxxxx, alespoň úměrné xxxxxxx obdržené xxxxxxx, xxxxxxx

1. xxxxxxxxxxx jiného xxx nezávislého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx včetně odpovídajícího xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx z řad xxxxxxx osob, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx propojení, x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx,

2. xxxxxxxxxxx jiného než xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx zákazníkovi, xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rok xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje, xx xxxxx zákazník investoval, xxxxxx xxxxxx, xxxx x jinou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxx

3. zajištěním xxxxxxxx xx konkurenční xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx počtu nástrojů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x řad třetích xxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x přidanou hodnotou, xxxx jsou objektivní xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činit xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xx xxxxxxx investoval, xxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx pro přijímajícího xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, jeho akcionáře, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx danému xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxx poskytováním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x průběžné xxxxxxx.

(2) Xxxxxxx se xxxxxxxxxx xx přípustnou, xxxxx je x xxxxx důsledku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx celou xxxx, xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx.

(4) Obchodník x cennými papíry xxxx evidenci x xxx, že pobídka, xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx, xx

x) vede xxxxxxx seznam všech xxxxxxx, xxxxx přijal xx třetí xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxx pobídky xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo pobídky, xxxxx xxxxx využít, xxxxxxx kvalitu služeb xxxxxxxxxxxxx zákazníkům, x

x) xxxx záznamy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxxx třetím osobám xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx v xxxxxxx x §15e odst. 1 a 2 xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx zjistit xxxxxx pobídky, xxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, a místo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx této xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přesné xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx, kterou xxxxxx xx poskytl. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x souvislosti x investičními službami, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou za xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx přijal.

(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 5 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx stanovená v §15d xxxx. 3 xxxxxx x xx. 50 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků2). Pokud xx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx své xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každý xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx.

§15

Xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařování xxxxxxx zákazníka

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxx hlavní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. e) zákona xxxxxxxxx nebo hlavní xxxxxxxxxx službu xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) zákona, xxxxxxx zákazníkům v xxxxx rozsahu veškeré xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx třetí osoba xxxx osoba jednající xxxxxx xxxxx osoby x souvislosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx zákazníka x pobídkách, které xx něho xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

§16

Xxxxx nepeněžité výhody

(1) Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jestliže xxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx a mají xxxxxx xxxxxx, aby xxxx pravděpodobné, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, který by xxxxxxxxxx xxxxx daného xxxxxxxxx:

x) xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx nebo jsou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníka,

b) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxx emitentem s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx emitenta, xxxx v případě, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jejich xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xx-xx dokument xxxxxxxx x xxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, kteří xx xxxxx jej obdržet, xxxx veřejnosti,

c) xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jiných školicích xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx nebo konference, xxxxxxxx xx jiné xxxxxxx akce xxxxx xxxxxxx x), xxxx

x) xxxx menší xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; taková xxxxxx xxxx zvýšit xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x celkové úrovni xxxxx poskytnutých xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx nepříznivý vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje zákazníka xxxxx §15 xxxx. 5 části věty xx xxxxxxxxxx xxxxxx x přijatých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx investiční služby.

Pobídky ve vztahu x xxxxxxx

§17

(1) Přijímání xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx pobídku, xxxxxxxx je výzkum xxxxxxxxxxxx xx

x) přímé xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxx zdrojů xxxx

x) platby xx xxxxxxxxxxxx platebního xxxx xxx xxxxxx, xxxxx xx kontrolován obchodníkem x xxxxxxx papíry, xxxx-xx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:

1. platební účet xxx výzkum xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

2. xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx,

3. xx platební xxxx xxx výzkum xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry x

4. obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kvalitu xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx účet pro xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi

1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx pro xxxxxxxxx,

2. xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx výzkum xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx zákazníka xxxx Xxxxx národní banky xxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxxxxx, jimž jsou x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, celkové xxxxxx vyplacené x xxxxxxx určitého xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxxx rozpočtu, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx slevu xxxx převedenou částku, xxxxx xx účtu xxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 zvláštní xxxxxx xx výzkum

a) xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou v xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) nesouvisí x xxxxxxx nebo hodnotou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Není-li xxxxxx xx výzkum vybírána xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx úplatu xx výzkum a xxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x odstavce 2.

(6) Xxxxxxx částka xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxx xxxxxx.

§18

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx úplatu xx xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx roku xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx. Rozpočet xxx xxxxxx xx navýší xxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx navýšeních. Xxxxx xx xx konci xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx započtení xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Pro xxxxx §17 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 je xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx výlučně xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx založen xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vrcholného xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx zahrnují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx výzkumu x xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx kvality uvedená x §17 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx x platební xxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxxxx vlastního xxxxxxx.

(3) Pro účely §17 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx výzkumu xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxx xxxxxx x bez xxxxxxxxxx odkladu.

(4) Pro xxxxx §17 odst. 1 xxxx. b) xxxx 4 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. V xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx uvede, do xxxx míry může xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu xxx xxxxxx přínosný xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx druhy xxxxxxxxx, x jaký xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx tyto xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx různým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx tuto xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Poskytnutí xxxxx xxxxx výhody xxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx povolení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxx samostatně identifikovatelné xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx služeb x xxxxxx za xx nejsou ovlivněny xx xxxxxxxxx výší xxxxxx xx službu xxxxxxxxx xxxxxx.

XXXX PÁTÁ

DENÍK XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX

§19

Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry

(K §13 xxxx. 3 xxxxxx)

Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxx podle přílohy č. 1 x xxxx xxxxxxxx.

§20

Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx

(X §32 xxxx. 7 xxxxxx)

Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce.

§21

Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx spolu x identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, a xxx a způsob xxxxxxxx datového xxxxxxx x identifikací osoby, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.

(2) Zadávání údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.

(3) Obchodník x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx takto:

a) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx záznamu x xxxxxxxxxxxx nového pokynu xxxxxxx nebo převodu,

b) xxxxx-xx xx o xxxxx změnu xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře podle přílohy č. 2 x této xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx databázovém formátu.

XXXX XXXXX

XXXXXXXXX XXXXXXXXXX

§22

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxx se:

1. Xxxxxxxx č. 231/2009 Sb., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

2. Xxxxxxxx č. 208/2013 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., o náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

§23

Účinnost

Tato xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

Xxxxxxxx:

x x. xxxx. XxXx. Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

xxxxxxxxxxxx

Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx 308/2017 Xx.

X. Údaje x xxxxxxxxx pokynech

1. Xxxxxxxx xxxxx x pokynech xxxxxxxx xxxxx x) xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xx jinému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx zákazníků, x x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxx xxx „evidence pokynů“).

2. Xxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx informace podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx1) nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx upravujícího xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx podniky xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx2) x xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.

XX. Xxxxx x xxxxxxxxx a převodech

Evidence xxxxx x obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx3) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxx zda xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x obchodním systému, x rozsahu podle xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxx4) a xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.

XXX. Údaje x nástrojích

Evidence xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxx x xxxx, xxxxx xxxxxxxx xx jeho xxxxxxxxxxxx aktiva a xxxx údaje xxxxxxxx xx jeho xxxx x xxxx.

XX. Údaje x xxxxxxx

Xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx o xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx či xxxxx, x ekonomického xxxxxxx, ve xxxxxx xxxx xxxxx působí.

V. Xxxxxxxx xxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx smlouvy. Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxx xx xxx ty xxxxx, xxxxx pro xxxx xxx smlouvy xxxxxxxx x xxxxx.

2. Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx:

x) Xxxxxxxxxxxx smlouvy

b) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) Xxxxxxxx xxxxxxx - datum

d) Xxxxxxxx xxxxxxx

x) Smlouva - xxx

x) Xxxxxxx - xxxxxxx

x) Xxxxxxx - xxxxx informace

h) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) Xxxx xxxxxxxxx

x) Výše xxxxxxxxx

x) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §29 xxxx. 4 xxxxxx - xxxxx

x) Xxxxxxx xxxxxxx - způsob

m) Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníkem

n) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx

1) Xxxxxxx XX, oddíl 2 xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 ze xxx 25. xxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.

2) Xxxxxxx 2 a 3 xxxxxxx XX xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 ze xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se algoritmickým xxxxxxxxxxxx.

3) Xxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx and sell, xxxx xxxxxx, custody xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účtu.

4) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014, xxxxx xxx x regulační technické xxxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxxxxxxx orgánům.

Příloha x. 2 x vyhlášce 308/2017 Xx.

Xxxxxxxxxxx evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x předaných xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxx x smlouvách xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb (xxxx 1.). Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx (xxxx 2.), xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx informace x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x evidenci xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx.

X. Xxxxxxxx xxxxx x přijatých x předaných xxxxxx

1. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx a pokynů xxxxxxxxxxxx xx evidovanou xxxxxxx.

2. Každý xxxxxx x evidenci xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy či xxxxxx.

3. Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx jen xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx smlouvy xx pokynu přichází x xxxxx.

4. Xxxxxx x evidenci xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx smluv xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxx: "Xxxxx smlouvy", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Předání xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx".

5. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:

Název xxxx

Xxxxxx xxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxx

Xxxxxxx xxxxx

1

Xxxxx smlouvy

16(x)

Číslo xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx pokyn xxxxxxx.

2

Xxxxxxxxxxxx zákazníka

Max 29(x)

RČ / Xxxxx xxxx / IČO

Jednoznačná identifikace xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx rodné xxxxx, xxxx-xx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. U právnických xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo.

3

Identifikace xxxxxxxxxx

Xxx 29(x)

XX / Číslo xxxx

Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxx - xxx xxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".

4

Xxxxxxx - xxx

1(x)

X = Xxxxxxxxxxxxx smlouva x obstarání xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

Xxx uzavřené xxxxxxx.

X xxxxxxx uvedení hodnoty X xx x xxxxxxx "Další xxxxxxxxx" xxxxxx xxx xxxxxxx.

X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

X = Xxxx typ xxxxxxx

5

Xxxxxxx - xxxxxxx

1(x)

X = Cenné papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxx xx smlouvy.

D - Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx

X = Xxx rozlišení druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů

6

Číslo xxxxxx

16(x)

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.

7

Přijetí xxxxxx - xxxxx

10(x)

XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD

Datum xxxxxxx xxxxxx.

8

Xxxxxxx pokynu - xxxxx

10(x)

XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD

Datum xxxxxxxx xxxxxxx.

9

Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx

1(x)

X = Xxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx pokynu.

E = E-mail, xxxxxxxx

X = Osobně

P = Xxxxx, xxxxx

X = Xxxx způsob

10

Typ identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

1(x)

X = XXXX

Xxxxx se, zda xx xxxxx týká xxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxx se xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

X = Portfoliová xxxxxxxxx

X xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx" xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxx.

11

Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

2(x)9(x)x(x)

XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)

Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).

12

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxx90(x)

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x investičním xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Instrument Xxxxx Xxxx).

13

Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx

1(x)

X = Xxxxx

Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.

S = Xxxxxx

14

Xxx xxxxxxxxx

1(x)

X = Obchod

Pokynem k xxxxxxxx mezi fondy xx pokyn k xxxxxxx cenných papírů xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.

X = Xxxxxxx xxxx xxxxx

15

Xxxxxxx cena

Max19(d)

Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.

16

Xxxxxxx xxxxx

Xxx19(x)

Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx má xxx pokyn xxxxxxxx; x dluhopisů xx xxxxx x xxxxx xxxxxx naběhlých xxxxx.

17

Xxxx xxxxxxxxx

3(x)

XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx

Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán.

18

Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx

Xxx19(x)

Xxxxx jednotek investičních xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x XXX.

Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx všech investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.

19

Xxxxxx xxxxxxxx

1(x)

X = Xxxx

Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".

X = Xxxxxxxxx hodnota

20

Periodicita investice

1(a)

A = Xxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investice.

S = Xxxxxxxxx

X = Xxxxxxxxxx

X = Xxxxxxx

X = Xxxxx xxx xxxxxx

X = Jednorázově

21

Identifikace třetí xxxxx

Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel předává xxxxx xxxx xxxxxxx.

11(x)

XXX

22

Xxxxxxx xxxxxx / smlouvy - datum

10(x)

ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX

Xxxxx předání xxxxxx / xxxxxxx třetí xxxxx.

23

Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx / smlouvy

1(a)

T = Xxxxxxx

Xxxxxx předání pokynu / xxxxxxx třetí xxxxx.

X = X-xxxx, xxxxxxxx

X = Xxxxxx

X = Xxxxx, xxxxx

X = Xxxx způsob

24

Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx

10(x)

XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX

Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.

25

Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum

10(x)

ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD

Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.

26

Xxxxx xxxxxxxxx

Xxx90(x)

Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

X xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx pokynů.

27

Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 1

Xxx29(x)

XX/Xxxxx pasu/IČO

Identifikace osoby, xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx přijala pokyn xxxx sjednala xxxxxxx (§32 xxxx. 5, §32j xxxxxx).

Xxxxxxxx identifikace, xxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".

28

Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2

Xxx29(x)

XX/Xxxxx pasu

Identifikace xxxxx osoby, včetně xxxxxxxx zástupce, která xxxxxxx pokyn nebo xxxxxxxx xxxxxxx (§32 xxxx. 5, §32j xxxxxx).

Xxxxxxxx identifikace, xxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx zákazníka".

II. Xxxxxxxx xxxx

Xxxxxxxx informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:

Xxxxx xxxx

Xxxxxx xxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxx

Xxxxxxx xxxxx

1

Xxxxxxxxxxxx osoby

Max 29(x)

RČ/ Xxxxx pasu / XXX

Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx.

X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx rodné xxxxx, není-li x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo.

2

Datum xxxxxxxx

10(x)

XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD

Datum xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito rodného xxxxx.

3

Xxxxx/Xxxxxxxx

Xxx 90(x)

Obchodní firma/název xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx fyzické osoby. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx jedná x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.

4

Xxxxx

Xxx 40(x)

Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.

5

Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx

Xxx 90(x)

Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx fyzické xxxxx - xxxxxxxxxxx.

6

Xxxxxx xxxxx - xxxx

Xxx 90(x)

Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.

7

Xxxxxx sídla - XXX

Xxx 90(x)

Xxxxxxxx směrovací xxxxx.

8

Xxxxxx xxxxx - xxxx

2(x)

XXX 3166-ISO xxxxxxx xxxx

Xxx státu.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 308/2017 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 3.1.2018.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

227/2022 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 308/2017 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních služeb

s xxxxxxxxx xx 22.11.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

1) Xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 xx xxx 7. dubna 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2021/1269.

2) Nařízení Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25. dubna 2016, xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.

3) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2020/852 xx xxx 18. xxxxxx 2020 x zřízení xxxxx xxx usnadnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x změně xxxxxxxx (XX) 2019/2088.

4) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) 2019/2088 xx xxx 27. xxxxxxxxx 2019 o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služeb, x xxxxxxx znění.