Právní předpis byl sestaven k datu 27.10.2025.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 22.11.2022.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
308/2017 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Evidence majetku zákazníka §2
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §3
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §4
Používání investičních nástrojů zákazníka §5
Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva §6
Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků §7
ČÁST TŘETÍ - VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM
Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům §8 §9 §10
Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj §11 §12 §13
ČÁST ČTVRTÁ - POBÍDKY
Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek §14
Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka §15
Menší nepeněžité výhody §16
Pobídky ve vztahu k výzkumu §17 §18
ČÁST PÁTÁ - DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §19
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §20
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §21
ČÁST ŠESTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §22
Účinnost §23
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
308
XXXXXXXX
xx xxx 11. xxxx 2017
x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx zákona č. 204/2017 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x) a x), §13 xxxx. 3, §15 xxxx. 7 x §32 xxxx. 7 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
OBECNÁ USTANOVENÍ
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) a xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xx organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xx xx xx xx, xx pobídka xx přispět ke xxxxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxx,
x) xxxxxx, jakým xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx prokazuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby,
f) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx přijaté xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx jiné peněžité xxxxxx na zákazníka,
g) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX
[X §12f xxxx. x) xxxxxx]
§2
Xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx své vnitřní xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx zákazníka xx xxxxxxx drženého xxx xxxxxxx zákazníky a xx xxxxx vlastního xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx účtu x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžní prostředky xxxxxxx zákazníka xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx kontrolu xxxxx xxx xx xxx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) má xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxxxxx
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého xxxxxxx průběh a xxxxxxxx rekonciliace,
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x důsledku xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, 2 nebo 3, §3 xxxx. 1 písm. x), §3 odst. 2 xxxx §4 xxxx. 4, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, která xx xx xxxxxxx xxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 písm. x), §3 xxxx. 2 xxxx §4 xxxx. 4. Dojde-li x xxxxxxx rovnocenných xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxx xxxxxxxxx xx na ně xxxxxxxxx ustanovení xxxxxxx x xxxxxx x x xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx právo xxx xxxxx započtení xxxxx investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxxxx dluhů, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x němž xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxx třetího xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smlouvy, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovací xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxx právo započtení, xxxxx xx zákazníkovi x xxxxx rizika xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Jestliže obchodník x cennými papíry xxxxxx zajišťovací xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx peněžním prostředkům xxxxxxxxx xxxx jestliže xxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x x ním xxxxxxxxxxx vlastnické xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnují xxxxx x
x) účetnictví x vnitřní evidenci x investičních xxxxxxxxxx x peněžních prostředcích xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx osob, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3, x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) účtech, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x evidencí a xxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákazníků, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx práva xxxxxxxxx x majetku.
§3
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x třetí xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx povinnosti jednat x xxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx pověst na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx podléhá xxxxxxxx x dohledu, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxx, kde xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x osoby v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx nástrojů obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx jsou xxxxxxx, xxxxxx jmenovitě xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby, xxx sjednání služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx x x případě, xx třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§4
Xxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) zahraniční banky x xxxxxxxxx k xxxxxxxx v xxxxx xxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx cílem je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx) xxxx xx výši xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx vysoce xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností nepřesahující 397 xxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 xxx,
3. který xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx základě xxxxxxxxx úvěrové kvality xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx xx vysoce xxxxxxxx, x
4. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. d) xxxx 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx, xxxxx xxx ní xxxxxxxx dohled, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxx úvěrové xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) xxxx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx péčí x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, kterými xx nakládání x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx, x potřebu diverzifikace xxxxxxxxx prostředků. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru osoby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b), x) xxxx d), při xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 na xxxxxxxxxx xxxxxx. Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 nejsou vklady xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx banky, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. d), xxx xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxx umístěné xx xxxxx peněžního xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) nebudou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x této xxxxxxxx.
(6) Xxxxx je některá xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b), x) nebo d) xxxxxxxx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry uložit x xxxx, xxxxx xxxx členy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nejvýše 20 % xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx; xxxxx nejvyšší limit xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, bezpečnost nabízenou xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx změny xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx o svém xxxxxxxx i revidovaném xxxxxxxxx.
§5
Používání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx xx účet xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx písemně xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx osoby xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělil xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx z obchodů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 údaje x
x) xxxxxx zákazníkovi, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, udržuje x uplatňuje xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx použití investičních xxxxxxxx zákazníka na xxxxxxx účet obchodníka x cennými xxxxxx xxxx na účet xxxx osoby, a xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebude xxx xx svém účtu xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx vypořádání, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx jménem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xx xxxxxx možné, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pečlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx dodání.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a učiní xxxxxxxx opatření, xxx xxxx xxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx posuzování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxx, xxx
x) xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zákazníka xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx velmi xxxxx, xxxxxx xxxx, zda xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx závazku xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx vlastnického práva, xxxxxx nepřekračuje xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo zda xxxx xxxxxxx neomezená, xx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x převedením xxxxxxxxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx.
(3) Xxx xxxxxxx dohody x xxxxxxxxx zajištění x xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry profesionálního xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx dohody x xxxxxx následcích pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka.
§7
Systém xxxxxx a xxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx vykonávat xxxxx xxxx činnost, xxxx xxxx xxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx činností.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX A XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX NÁSTROJE XXXXXXXXXX
[X §12f písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
§8
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj nabízený xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x přiměřeným způsobem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 6 x §9 x 10 x xxxxxxxxxx xxxxxx charakter xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxx trh xxxxxx investičního xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx koncové xxxxxxxxx x neohrožoval xxxxxxxxx a fungování xxxxxxxxxx trhu xxx, xx by xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx podkladová xxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx posuzuje xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx posuzuje, xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx situaci, která xx mohla poškozovat xxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníci xxxxxxx opačnou xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx investičního xxxxxxxx xx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx dostatečné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí,
a) xx xxxx xxxxxxx xxxxx xx účinnou xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxx zprávy x xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx osoba xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx") x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §8 xx 10.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry spolupracuje xx vytváření investičního xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx osob, které xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie k xxxxxxxxxxx investičních služeb, xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxx skutečným xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a upřesní xxx zákazníků, x xxxxxxx potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxx zákazníků, x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli daný xxxxxxxxxx xxxxxxx slučitelný xxxx; takovou xxxxxxxxxxxxxx xxxx nemohou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podle xx. 2 xxxx 24 nařízení Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) 2019/20884) (xxxx xxx "faktor xxxxxxxxxxxxx"). Xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx trh.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx distribuuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx, s xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo x podobnými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x potřeb, xxxxxxxxxxxxxx x cílů xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx vytváří, xxxxxxx xxxxxxx, x xxx posoudí, jaká xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx nástroj nese x xx xxxxxx xxxxxxxxx mohou takové xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek, xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xx tvůrce xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx třetí xxxxx zapojená do xxxxxxxxx xxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dostane xx xxxxxx nebo xx xxxxxxx jiné xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx není komerčně xxxxxxx nebo
d) poptávka xx xxxxx investičním xxxxxxxx je xxxxxx xxxxx, než xx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xx trh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx
x) poměr rizika x výnosů u xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx faktory udržitelnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx trhu x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, které xxxx v xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx obchodních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§10
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx úplaty, xxxxxxx xxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x potřebami, cíli x xxxxxxxxxxxxxxxxx cílového xxxx,
x) úplata nezhoršuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx očekávané daňové xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx u investičního xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx přiměřeně xxxxxxxxxxxxx x srozumitelná, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx úplatu.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji osobě, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx distribuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"). Xxxxxxxxx zahrnuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, procesu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx musí xxx dostatečná x xxxx, aby distributor xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx porozuměl xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx jej xxxxxxx xxxx distribuoval. Xxxxxxx udržitelnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje informace, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx vytváří, x xxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nadále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xxxxxxxx xxxx x xxx je xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx trh, xxxx xxx zákazníkům, x jejichž xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx každou xxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xxx by xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx posuzuje, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle podstatných xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx souvisejících xx složitostí či xxxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx rozhodující xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx riziko xxxx xxxxxxxxx výnos xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podkladové cenné xxxxxx xx xxxxxx xxxxx ovlivnit výkonnost xxxxxxxxxxxx nástroje.
(6) X xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx 5, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx x xxxxxx důsledcích xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxx procesu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx sjednávány xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) změně xxxxxxxxxxx sítě, přes xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx procesu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx
§11
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxx xx sám xxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx nabízet xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, dodržuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 x §12 x 13 x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx trhu. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx Evropské unie x oblasti činností xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxxx s cennými xxxxxx uzavřenu xxxxxx xxxxxxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx xxx x x případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zajišťující, xx xxxxxxxxxx nástroj x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx nabízet xxxx xxxxxxxxxxx, jsou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli, xxxxxx cílů xxxxxxxxxx xx udržitelnosti3), xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx prodejní strategie xxxxxxxx xxxxxxxx cílovému xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a potřeby xxxxxxxxx, xx xxx xx xxxxx zaměřit, xxx xxxx zajištěno, xx x důsledku xxxxxxxxxx xx finančních xxxxx nebudou ohroženy xxxxx zákazníků. X xxxxx xxxxxx procesu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx skupiny zákazníků, x jejichž xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; pro xxxxxxxxx neslučitelnosti xx xxxx nepoužijí faktory xxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxx od xxxxxx investičního nástroje xxxxxxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxxx vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx distribuován x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx určeného xxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx splnění xxxxxxxxxxxxx požadavků, xxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxx x deváté xxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxx. X xxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x sekundárním xxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxxxxx na míře xxxxxxxxxxxxxx veřejně dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx získané xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx současně xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jeden cílový xxx.
(6) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx, x o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx práva Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx na finančních xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx uveřejňování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx střetů xxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nebo x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxx.
§12
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx bude stále xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxx xxxx, x v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poskytuje, x xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx cílový xxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx investiční nástroj xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx x cílům, xxxxxx cílů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), určeného xxxxxxxx xxxx a xxx xx zamýšlená xxxxxxxx strategie stále xxxxxx. Xxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx, xx xxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx určil xxxxxx xxxx že xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx v xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx nástroj stal xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxx, xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx systém nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxxxx compliance x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx sledovat xxxxx a pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxx nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxx případné xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle §11 xx 13.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti potřebné xxx xxxxxxxxxx vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxx nebo doporučuje, xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx a poskytovaných xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx trhu.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, že xxxx vedoucí xxxxx xx účinnou kontrolu xxx xxxxxxxx nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoven xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nabízí xx doporučuje, x xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxxxx xxxx doporučuje, x službách, které xxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx výsledky xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§13
(1) Pokud při xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx za plnění xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 x 12 nese xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který distribuci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprostředkovává,
a) xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxx xx tvůrce investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vztah x xxxxxxxxxxx,
x) umožní, aby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx je požaduje, xxx mohl splnit xxx vlastní xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx uplatňuje xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx poskytuje.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXX
(X §15 xxxx. 7 xxxxxx)
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx zvýšení xxxxxxx xxxxxx poskytované zákazníkovi, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
a) xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xx xxxxx úrovni xxxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. poskytnutím xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx vhodných investičních xxxxxxxx xxxxxx odpovídajícího xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxx z řad xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxx jiného xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx x nabídkou xxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxx xxxxxx xx rok xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje, xx xxxxx zákazník investoval, xxxxxx vhodné, xxxx x xxxxx průběžnou xxxxxxx, která je xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenu x xxxxxx škále xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, včetně xxxxxxxxxxxxxx počtu nástrojů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx x obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx úzké xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hodnotou, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdroje, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji souvisejí,
b) xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx pracovníky, xxxxxx by xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx danému xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxx poskytováním xxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx přípustnou, xxxxx je x xxxxx důsledku poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxx narušené.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 průběžně xx celou dobu, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx evidenci x xxx, že pobídka, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx kvality xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx, xx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxx, které přijal xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb,
b) xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxx záznamy x xxxxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x rozporu x povinností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx osob nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx osobám xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x souladu x §15e xxxx. 1 x 2 xxxxxx. Menší xxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx ocení x sdělí xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx zjistit xxxxxx pobídky, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x místo xxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxx výpočtu xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx platby xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx poskytl. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přijímá xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službami, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx plnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 zohlední xxxxxxxx xxxxxxxxxx náklady a xxxxxx xxxxxxxxx v §15d xxxx. 3 xxxxxx x čl. 50 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků2). Xxxxx xx xx xxxxxxxxxxx xxxx zapojeno xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu.
§15
Pobídky xx vztahu x nezávislému xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxx veškeré xxxxxxx, které mu xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx osoba xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby x souvislosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 informuje zákazníka x pobídkách, které xx xxxx přenesl, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§16
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xx menší nepeněžité xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jestliže xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxx mají xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dané xxxxx x odrážejí xxxxxxx daného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx x zaplacen xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tohoto emitenta, xxxx x případě, xx xxxxxxx uzavřel xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx osobě, xxx xxxxxxxx xxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xx-xx dokument xxxxxxxx x dispozici xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx obdržet, xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xx konferencích, seminářích xx xxxxxx školicích xxxxxx zaměřených xx xxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxx xxxxxxxxxx služby,
d) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx konference, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx c), xxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vzhledem x xxxxxxx úrovni xxxxx xxxxxxxxxxxx jednou xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx jednat x xxxxxxxxx zájmu zákazníků.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5 části xxxx xx středníkem zákona x přijatých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx
§17
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx
x) xxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx výzkum, xxxxx xx kontrolován obchodníkem x xxxxxxx papíry, xxxx-xx splněny xxxx xxxxxxxx:
1. xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxx xx xxxxxxxx platebního xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x pravidelně xxxxxxxx rozpočet xxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodník x cennými papíry x
4. xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx využívající xxxxxxxx účet pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
1. xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx úplaty xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx,
2. xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladech, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobou.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx žádost xxxxx zákazníka xxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, jimž xxxx x xxxxxx účtu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x službách xxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx o xxx, xxx celková xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxxx rozpočtu, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pro xxxx xxxxxx, přičemž xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxx xxxxxx xx výzkum
a) xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx výzkum, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx určení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které tento xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxxxxxx.
(5) Xxxx-xx xxxxxx xx xxxxxx vybírána xxxxxxxxxx, ale společně x xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x odstavce 2.
(6) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx úplaty xx xxxxxx nesmí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x frekvenci, v xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx za výzkum x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxx. Rozpočet xxx xxxxxx se navýší xxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xx xx konci xxxxxxxx období xx xxxxxxxxx účtu xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx postupy pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo započtení xxxxxxxx xxxxx rozpočtu xxx xxxxxx x xxxxxx vypočtené pro xxxxxxxxxxx období.
(2) Pro xxxxx §17 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx výlučně xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx založen xx odůvodnitelném posouzení xxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxx xxxxxx. Vyčlenění xxxxxxxxxx x rozpočtu xx xxxxxxxx výzkumu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx kontrole xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, aby se xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry. Xxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx, jak byly xxxxxxxxx částky určeny x odkazem xx xxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §17 xxxx. 1 písm. x) xxxx 4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a platební xxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx §17 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 může xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx pověřit xxxxx osobu, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx poskytovatelům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxx xxxxxx x bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxx xxxxx §17 odst. 1 xxxx. x) xxxx 4 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. X xxxxx dokumentu xx xxxx uvede, do xxxx xxxx xxxx xxx výzkum xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu xxx výzkum xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vhodných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx tyto xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx různým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx odráží xxxxx náklady xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx další xxxxxx xxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo služeb x úplata za xx nejsou ovlivněny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx službu xxxxxxxxx pokynů.
XXXX XXXX
XXXXX OBCHODNÍKA X XXXXXXX XXXXXX X EVIDENCE XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(X §13 xxxx. 3 xxxxxx)
Xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§20
Náležitosti xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(X §32 xxxx. 7 xxxxxx)
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx obsahuje údaje xxxxx přílohy č. 2 k xxxx vyhlášce.
§21
Xxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx fyzické xxxxx, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxx a xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx změny xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo převodu,
b) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), provede xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti některých xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(5) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x elektronické podobě xx xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx x tabulkovém xxxx xxxxxxxxxxx formátu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§22
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Vyhláška č. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 208/2013 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§23
Účinnost
Tato xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.
Xxxxxxxx:
x z. xxxx. PhDr. Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
xxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx 308/2017 Xx.
X. Údaje o xxxxxxxxx pokynech
1. Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x) xxxxxxxx se všech xxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xx jinému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přijal xx zákazníků, x x) vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxx xxxxxx“).
2. Xxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx1) nebo podle xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx2) x údaje xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx předkládání xxxxxx některými xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
XX. Údaje o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx3) s xxxxxxxxxxxx nástroji xxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx systému, x rozsahu podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx4) a xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podnikajícími na xxxxxxxxxxx trhu.
III. Xxxxx x nástrojích
Evidence údajů x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx x x údajích x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx názvu, xxxxx x xxxx, údaje xxxxxxxx se jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx údaje týkající xx xxxx xxxx x ceny.
IV. Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx údajů x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxx x obchodech x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx či xxxxx, x ekonomického xxxxxxx, ve xxxxxx xxxx osoba xxxxxx.
X. Xxxxxxxx xxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
1. Evidence smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx smlouvy. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx x úvahu.
2. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tyto xxxxx:
x) Identifikace xxxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx zákazníka
c) Xxxxxxxx xxxxxxx - datum
d) Xxxxxxxx xxxxxxx
x) Xxxxxxx - xxx
x) Xxxxxxx - předmět
g) Xxxxxxx - xxxxx informace
h) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) Xxxx xxxxxxxxx
x) Výše xxxxxxxxx
x) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §29 xxxx. 4 xxxxxx - xxxxx
x) Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem
n) Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx
1) Xxxxxxx XX, xxxxx 2 xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx xxx 25. xxxxx 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxx 2 x 3 přílohy XX xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 ze xxx 19. července 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx se algoritmickým xxxxxxxxxxxx.
3) Obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účtu.
4) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x vyhlášce 308/2017 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x předaných xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxx 1.). Doplňkem xxxx xxxxxxxx xxxx (xxxx 2.), do xxxxx xxxx zaznamenávány informace x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx smluv x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx.
X. Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx evidovanou xxxxxxx.
2. Každý záznam x xxxxxxxx xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx jen xx xxxxx, xxxxx pro xxxx typ xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
4. Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx smluv xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxx: "Xxxxx smlouvy", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Smlouva - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx", "Způsob xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1" x "Identifikace xxxxx xxxxx".
5. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx |
Xxxxxx xxxx |
Xxxxx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxx |
|
|
1 |
Xxxxx smlouvy |
16(x) |
Číslo xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx. |
|
|
2 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxx 29(x) |
XX / Xxxxx pasu / XXX |
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxx osob se xxxxxxx rodné číslo, xxxx-xx x dispozici, xxx číslo xxxx xxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X právnických xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx. |
|
3 |
Xxxxxxxxxxxx zadavatele |
Max 29(x) |
XX / Xxxxx xxxx |
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx xxxxx, od xxxxx xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx". |
|
4 |
Xxxxxxx - xxx |
1(x) |
X = Komisionářská smlouva x xxxxxxxxx xxxxx xxxx prodeje xxxxxxx xxxxxx |
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X se x xxxxxxx "Další xxxxxxxxx" xxxxxx typ xxxxxxx. |
|
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx |
||||
|
X = Xxxx xxx xxxxxxx |
||||
|
5 |
Xxxxxxx - xxxxxxx |
1(x) |
X = Cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy. |
|
D - Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx |
||||
|
X = Xxx rozlišení druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů |
||||
|
6 |
Číslo pokynu |
16(x) |
Jedinečné xxxxx pokynu v xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. |
|
|
7 |
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
|
8 |
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
|
9 |
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxxxx |
Xxxxxx přijetí pokynu. |
|
E = E-mail, internet |
||||
|
O = Osobně |
||||
|
P = Xxxxx, kurýr |
||||
|
J = Xxxx xxxxxx |
||||
|
10 |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje |
1(a) |
I = XXXX |
Xxxxx xx, zda xx xxxxx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zda se xxxxx x pokyn x investici xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx investičních xxxxxxxx. |
|
X = Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
X xxxxxxx portfoliové xxxxxxxxx xx do xxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx" xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|||
|
11 |
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx |
2(x)9(x)x(x) |
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX) |
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166). |
|
12 |
Xxxxx investičního xxxxxxxx |
Xxx90(x) |
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx další specifické xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx). |
|
|
13 |
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx |
1(x) |
X = Nákup |
Směr xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
X = Xxxxxx |
||||
|
14 |
Xxx xxxxxxxxx |
1(x) |
X = Obchod |
Pokynem x xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx (pod)fondu. |
|
T = Xxxxxxx xxxx xxxxx |
||||
|
15 |
Xxxxxxx cena |
Max19(d) |
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo prodán. |
|
|
16 |
Limitní xxxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx naběhlých xxxxx. |
|
|
17 |
Xxxx xxxxxxxxx |
3(x) |
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx |
Xxx xxxx, xx které xx xxxxx zadán. |
|
18 |
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x XXX. |
|
|
Xxxx xxxxxxx "XXX", v xxxxxxx, xx dochází x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a přitom xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx. |
||||
|
19 |
Xxxxxx xxxxxxxx |
1(x) |
X = Kusy |
Notace množství, xxxxx je vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". |
|
X = Xxxxxxxxx hodnota |
||||
|
20 |
Periodicita xxxxxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxx |
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investice. |
|
S = Xxxxxxxxx |
||||
|
X = Xxxxxxxxxx |
||||
|
X = Měsíčně |
||||
|
B = Xxxxx xxx xxxxxx |
||||
|
X = Xxxxxxxxxxx |
||||
|
21 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx. |
||
|
11(x) |
XXX |
|||
|
22 |
Xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxx pokynu / xxxxxxx xxxxx xxxxx. |
|
23 |
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx / smlouvy |
1(a) |
T = Xxxxxxx |
Xxxxxx předání pokynu / xxxxxxx třetí xxxxx. |
|
X = X-xxxx, xxxxxxxx |
||||
|
X = Xxxxxx |
||||
|
X = Pošta, xxxxx |
||||
|
X = Xxxx způsob |
||||
|
24 |
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx. |
|
25 |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD |
Datum předání xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx. |
|
26 |
Xxxxx xxxxxxxxx |
Xxx90(x) |
Xxxxx specifické xxxxx k xxxxxx xx uzavřené xxxxxxx. |
|
|
X xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxx fondy xx zde xxxxx xxxxx souvisejícího xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. |
||||
|
27 |
Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 1 |
Xxx29(x) |
XX/Xxxxx pasu/IČO |
Identifikace xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sjednala xxxxxxx (§32 xxxx. 5, §32j xxxxxx). |
|
Xxxxxxxx identifikace, xxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx". |
||||
|
28 |
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2 |
Xxx29(x) |
XX/Xxxxx pasu |
Identifikace xxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx (§32 xxxx. 5, §32j xxxxxx). |
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx". |
XX. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x přijatých předaných xxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx |
Xxxxxx xxxx |
Xxxxx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxx |
|
|
1 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx 29(x) |
XX/ Xxxxx pasu / XXX |
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů. V xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, není-li x xxxxxxxxx, xxx číslo xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxxx dokladu. U xxxxxxxxxxx osob se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx. |
|
2 |
Xxxxx xxxxxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; YYYY-MM-DD |
Datum xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
|
3 |
Xxxxx/Xxxxxxxx |
Xxx 90(x) |
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu. |
|
|
4 |
Jméno |
Max 40(x) |
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx. |
|
|
5 |
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, číslo |
Max 90(x) |
Název xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx fyzické xxxxx - xxxxxxxxxxx. |
|
|
6 |
Xxxxxx xxxxx - obec |
Max 90(x) |
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx. |
|
|
7 |
Xxxxxx sídla - XXX |
Xxx 90(x) |
Xxxxxxxx směrovací xxxxx. |
|
|
8 |
Xxxxxx xxxxx - xxxx |
2(x) |
XXX 3166-XXX country xxxx |
Xxx státu. |
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 308/2017 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
227/2022 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 308/2017 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 22.11.2022
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 xx xxx 7. xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx patřících zákazníkům, xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxx xxxx přijímání xxxxxxxx, provizí nebo xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx směrnice Komise x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2021/1269.
2) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 ze xxx 25. xxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2020/852 xx xxx 18. xxxxxx 2020 o xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investic x x xxxxx xxxxxxxx (XX) 2019/2088.
4) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/2088 xx xxx 27. xxxxxxxxx 2019 x zveřejňování xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx.