Právní předpis byl sestaven k datu 02.08.2025.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 22.11.2022.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
308/2017 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Evidence majetku zákazníka §2
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §3
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §4
Používání investičních nástrojů zákazníka §5
Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva §6
Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků §7
ČÁST TŘETÍ - VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM
Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům §8 §9 §10
Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj §11 §12 §13
ČÁST ČTVRTÁ - POBÍDKY
Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek §14
Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka §15
Menší nepeněžité výhody §16
Pobídky ve vztahu k výzkumu §17 §18
ČÁST PÁTÁ - DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §19
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §20
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §21
ČÁST ŠESTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §22
Účinnost §23
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
308
VYHLÁŠKA
ze xxx 11. xxxx 2017
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 204/2017 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x) x x), §13 xxxx. 3, §15 odst. 7 x §32 xxxx. 7 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
OBECNÁ USTANOVENÍ
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) a stanoví
a) xxxxxxxxx xx organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při vytváření, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx xx xx xx xx, že xxxxxxx xx xxxxxxx ke xxxxxxxx kvality poskytované xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx přijaté xxxxxxx xx formě xxxxxx xxxx xxxx peněžité xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxx výhodu xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX
[X §12f xxxx. x) zákona]
§2
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx zajišťuje soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx tak, xx xxxx kdykoliv odlišit xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx drženého xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxx x xxx, na xxxxx účtu u xxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x peněžní prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx kontrolu xxxxx xxx ve xxx xxxxxxx evidenci xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx jednou xx měsíc,
b) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí osobou,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x četnost x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x důsledku xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 xxxx. x), §3 odst. 2 xxxx §4 xxxx. 4, obchodník x xxxxxxx xxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 xxxx. x), §3 xxxx. 2 xxxx §4 xxxx. 4. Dojde-li x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, že x xxxxxx xxxxxxxxx xx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená x xxxxxx a x xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx investičním nástrojům xxxx xxxxxxxx prostředkům xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx třetího xxxxx xxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx smlouvy, které xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovací xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxx právo započtení, xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxx rizika xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právo, xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo jestliže xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx práva xxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právo, xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(6) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx neprodleně xxxxxxxx xx žádost Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, přičemž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) účetnictví x xxxxxxx xxxxxxxx x investičních nástrojích x peněžních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx u xxxxxxx osob, xx xxxxxxx xxxx vedeny xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3, x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx, na xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxx x osobami, xxxxx je vedou,
d) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností souvisejících x evidencí x xxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx s ochranou xxxxxxx xxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx podstatných xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x třetí osoby, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x dohledu, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx byly xxxxxxx x xxxxx xx xxxxxx státě, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx regulaci x xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx osoby xxx xxxxxx třetí osoby, xxx xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx x v případě, xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§4
Xxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pouze u
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx s povolením x xxxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx v jiném xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx
x) fondu peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx výnosů) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx s pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x
4. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x úvěrových institucí. Xxxxx ratingová xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx u Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx nad xx xxxxxxxx xxxxxx, poskytla xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx peněžního xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), c) xxxx d), postupuje xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx v úvahu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), c) xxxx d), při xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx u xxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností banky, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uloží xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle odstavce 1 písm. d), xxx pokud x xxx xxxxxxxx souhlasí. Xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxx umístěné xx xxxxx peněžního trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) nebudou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx uložení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených x této vyhlášce.
(6) Xxxxx je xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) xxxx x) xxxxxxxx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 20 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx by xxxxxxx limit xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx limitu x x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x svém xxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx osoby či xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem a xxxxxxxx xxxxxxx souhlasil x použitím investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx pokud
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 údaje x
x) každém xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, a
b) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tomuto zákazníkovi.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zabraňující xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx, a xx zejména
a) xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebude xxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxx xxxxxxxxx,
x) průběžným xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k datu xxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xx xxxxxx možné, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx či xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry průběžně xxxxxxx xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx x učiní xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx.
§6
Dohody x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx práva
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx x prokazatelně xxxxxxxx použití xxxxx x finančním xxxxxxxxx x převedením vlastnického xxxxx x rámci xxxxxx mezi závazky xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx použití xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x převedením xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v úvahu, xxx
x) xxxx souvislost xxxx závazky xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx práva xxx xxxxx slabá, xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx či xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zajištění x xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, a
c) xxxxxxx x finančním xxxxxxxxx s převedením xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx to, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx.
(3) Xxx xxxxxxx dohody x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobilou xxxxxxxxxxx o rizicích xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka.
§7
Xxxxxx xxxxxx a xxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx vykonávat xxxxx tuto xxxxxxx, xxxx xxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx činností.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX A XXXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXX XXXXXXXXXX
[X §12f písm. x) zákona]
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx vytvářející xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
§8
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvářející xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje vhodným x přiměřeným způsobem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 6 x §9 x 10 x zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, investiční xxxxxx x cílový xxx xxxxxx investičního nástroje.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvářející xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx návrh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nepoškozoval xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxx, xx by obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx svá xxxxxxx xxxxxx xxxx expozici xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vždy, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx mohla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx opačnou xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xx prodeji xxxxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx rozhodnutím x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trh posoudí, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx zapojení xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastnostem xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x nimi xxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx systémem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry vytváří, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "compliance") x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle §8 xx 10.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spolupracuje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jinými xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se sídlem xxxx xxxxxxxxx sídlem xx státě, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx písemnou xxxxxxxx x těmito osobami xxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxx investiční xxxxxxx x upřesní xxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli, včetně xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), je xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x zároveň určí xxx zákazníků, x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx daný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; takovou neslučitelnost xxxx xxxxxxx založit xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/20884) (xxxx xxx "xxxxxx xxxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx xxxxx pouze xxxxx xxxxxx xxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx distribuuje xxxxxxxxxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, x jakými xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a na xxxxxxx znalostí xxxxxxxxxx xxxx x potřeb, xxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx zákazníků.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, v xxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x sebou xxxxxxxxxx xxxxxxx nese x xx xxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek, xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx tvůrce xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx zapojená xx xxxxxxxxx anebo fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dostane xx xxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxx xxxx komerčně xxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry anebo xx xxx podkladového xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx posouzení, xxx
x) xxxxx xxxxxx x xxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx cílovému xxxx x
x) xxxxx investičního xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx, a nikoli xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx počítá xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx výsledcích xxxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxx
x) xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x potřebami, cíli x xxxxxxxxxxxxxxxxx cílového xxxx,
x) úplata xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx očekávané xxxxxx xxxxxx spojené s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx či xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxxx trh xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a srozumitelná, xxxxxxx nezahrnuje xxxxxx xxxxxxx úplatu.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobě, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"). Informace xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnocení xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx musí xxx dostatečná x xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x správně xxx xxxxxxx xxxx distribuoval. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx poskytly xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx veškeré cíle xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3).
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx by xxxxx xxxxxxxxx ovlivnit potenciální xxxxxx pro určený xxxxxx trh. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx nadále vyhovuje xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxx cílů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xxxxxxxx xxxx x xxx xx xxxxxxxxxxxx xx cílový xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxxxx xx trh, xxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xxx by xxxxx xxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx souvisejících xx složitostí či xxxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx rozhodující xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx očekávaný xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxx výnosový profil xxxxxxxxxxxx nástroje, nebo
b) xxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx záruky xxxxx xxxxxxxx výkonnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx 5, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx dalšího vydávání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podmínky,
e) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxx xxx, xxx předpokládal,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx distribuce,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo
h) informování Xxxxx národní banky.
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
§11
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx o investičním xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx a přiměřeným xxxxxxxx požadavky podle xxxxxxxx 2 až 6 a §12 x 13 x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx činností xx xxxxxxxxxx trzích, xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx Evropské xxxx x oblasti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxxxx tvůrce xxxxxx x investičním nástrojí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx trh x x případě, xx xxxxxx investičního xxxxxxxx cílový xxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zajišťující, xx investiční nástroj x investiční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx x potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxx cílů xxxxxxxxxx xx udržitelnosti3), xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x potřeby xxxxxxxxx, na xxx xx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx nebudou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx procesu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx též xxxxxxx xxxxxxx zákazníků, x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služba xxxxxx xxxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx od xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx investiční xxxxxxx xxxx distribuován x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxx určeného xxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxx veřejně dostupné xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x jsou poskytnuty xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx a deváté xxxxxx. Xxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx dostupné xxxxxxxxx, získá xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx investičního xxxxxxxx distribuovaného na xxxxxxxxx x sekundárním xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx a složitosti xxxxxxxxxxxx nástroje.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x svých xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx cílový xxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postačí xxxxxxxx xxxxx xxxxx cílový xxx.
(6) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx o okruhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx, x o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx v oblasti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx požadavků xx uveřejňování, posuzování xxxxxxxxx nebo přiměřenosti, xxxxxxx x řádné xxxxxx střetů xxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx.
§12
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx a pravidelně xxxxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxx stále xxxxxxxxxxxx x vhodný xxx xxxx xxxx, x v případě xxxxxxx zjednává xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a investiční xxxxxx, xxxxxx poskytuje, x bere xxxxxx x úvahu xxxxxxx xxxxxxxx, xxx by xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx cílový xxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx investiční služba xxxxx xxxxxxxx potřebám, xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxx týkajících xx udržitelnosti3), xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stále xxxxxx. Jestliže xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx konkrétní xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx nebo že xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx služba xxx xxxxxxxxxxxx určenému xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx v xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx, xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle §11 xx 13.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx porozumění vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxx nebo doporučuje, xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx i xxxxxxxx xxxxxxxx trhu.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, že xxxx xxxxxxx orgán xx účinnou kontrolu xxx systémem nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nabízí xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx služeb, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx, x službách, xxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x prodeji x xxxxxxxx též xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
§13
(1) Xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxx různí obchodníci x xxxxxxx xxxxxx, xxxx obchodníci s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx za xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx nabízení investičních xxxxxxxx podle §11 x 12 nese xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx distribuci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprostředkovává,
a) xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, který xx xxxxx vztah k xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investičního nástroje, xxxxxxxx je xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx, které xxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXX
(X §15 xxxx. 7 xxxxxx)
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pobídek
(1) Xxxxx, xx pobídka slouží xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx tyto podmínky:
a) xxxxxxx xx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xx xxxxx úrovni xxxxxxxxxxx, xxxxxxx úměrné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k široké xxxxx vhodných investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx x obchodníkem x cennými papíry xxxx propojení, x xxxxxxxxx přístupu x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům,
2. xxxxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x kombinaci buď x nabídkou xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rok xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, která je xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x navrhovanému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx konkurenční xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx budou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x řad xxxxxxx xxxx, xxxxx nemají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, společně xxx x xxxxxxxxxxx pomůcek x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx objektivní xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí nebo xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x upravovat xxxxx investičních xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx zpráv o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx není xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodu danému xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxx poskytováním průběžné xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx, xxxxx xx v xxxxx důsledku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 průběžně xx celou dobu, xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx pobídku.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx kvality xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx třetí xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
b) xxxxxxxxxxx, xxx pobídky xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx kvalitu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxx záznamy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx v souladu x §15e odst. 1 x 2 xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx obecně, xxxx xxxxxxxxxx výhody xxxxx x xxxxx samostatně. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxx předem zjistit xxxxxx xxxxxxx, kterou xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x místo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, poskytne xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přesné xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx poskytl. Jestliže xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně přijímá xxxxxxx x souvislosti x investičními xxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za xxx informuje xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx částce xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx stanovená x §15d xxxx. 3 xxxxxx a čl. 50 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx komise xxxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků2). Pokud xx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, splní xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu.
§15
Xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx službu podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona, xxxxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, které mu xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx osoba xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby x souvislosti se xxxxxxxx poskytnutými tomuto xxxxxxxxxxx, x xx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 informuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx přenesl, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§16
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x mají xxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
x) xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx novou xxxxx tohoto xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx, xx emitent xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx popsán a xx-xx dokument xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx si xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx veřejnosti,
c) xxxxx xx konferencích, seminářích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxx investiční služby,
d) xxxxxxxxx malé hodnoty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo konference, xxxxxxxx xx jiné xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx přehled xxxxxxxx Česká xxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vzhledem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx takového xxxxxxx x povahy, xx xxxxxxxxxxxxx nebude xxx xxxxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5 xxxxx věty xx středníkem xxxxxx x přijatých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx výhodách před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx
§17
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za pobídku, xxxxxxxx je výzkum xxxxxxxxxxxx za
a) xxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry z xxxx xxxxxxxxx zdrojů xxxx
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx platebního účtu xxx výzkum, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx-xx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
1. xxxxxxxx účet xxx xxxxxx je xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xx výzkum xxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx,
3. xx xxxxxxxx xxxx xxx výzkum xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x
4. xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx kritérií xxxxxxxxxx xxxxxxxx kvalitu xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry využívající xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx
1. xxxx poskytnutím investiční xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x částce xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx pro xxxxxxxxx,
2. xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx zákazníka xxxx Xxxxx národní banky xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx období, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxx o xxx, xxx celková xxxxxx xxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx slevu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxx xxxxx zůstatek.
(4) Pro xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxx úplata xx výzkum
a) xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxx výzkumu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx hodnotou xxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxxxxxx.
(5) Není-li xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx úplatu xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x odstavce 2.
(6) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx.
§18
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozpočtu obchodníka x cennými papíry x frekvenci, v xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x průběhu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx, co xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxx období xx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx přebytek, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx postupy pro xxxxxxxxx těchto prostředků xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx rozpočtu xxx xxxxxx x xxxxxx vypočtené xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxx xxxxx §17 odst. 1 písm. b) xxxx 2 xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x je xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xx pořízení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xx xxxxxx vrcholného xxxxxx, aby xx xxxxxxxx, že jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry. Xxxx xxxxxxxx zahrnují xxxxxxx plateb vyplacených xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxx určeny x odkazem xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §17 odst. 1 písm. b) xxxx 4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx výzkum x financování vlastního xxxxxxx.
(3) Pro účely §17 xxxx. 1 xxxx. b) bodu 3 může obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx platebního účtu xxx výzkum xxxxxxx xxxxx osobu, pokud xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výzkumu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx poskytovatelům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s jeho xxxxxx x bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Pro xxxxx §17 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podrobnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. V xxxxx dokumentu xx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx platebního xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx použitelné xx různé xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx odráží xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu. Poskytnutí xxxxx další xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx osobám, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxx samostatně identifikovatelné xxxxxx; xxxxxxxxxxx těchto xxxxx nebo xxxxxx x úplata za xx xxxxxx ovlivněny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX X EVIDENCE INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(X §13 odst. 3 xxxxxx)
Xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 1 x xxxx vyhlášce.
§20
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(X §32 xxxx. 7 xxxxxx)
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce.
§21
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas změny xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Zadávání údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx získání xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx údajů x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx pokynu, obchodu xxxx xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx x písmenu x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(5) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx podle přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§22
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Vyhláška č. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 208/2013 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.
Guvernér:
v x. xxxx. XxXx. Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
xxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce 308/2017 Xx.
X. Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Evidence xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x nákupu, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx zákazníků, a x) vlastní rozhodnutí x obchodování (xxxx xxx „evidence xxxxxx“).
2. Xxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky investičních xxxxxxx1) xxxx xxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodováním2) x xxxxx poskytované Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
XX. Xxxxx o xxxxxxxxx x převodech
Evidence xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxx transakcí3) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxx zda jsou xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému, x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx upravujícího xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxx4) x xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
XXX. Xxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx x investičních nástrojích, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x x údajích x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxx, xxxxx x xxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxx.
XX. Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x údajích o xxxxxxxx a v xxxxxxx x xxxxxxxxx x převodech, xxxxxxxx xxxxxxx údaje týkající xx identifikace xxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xxxx xxxxx působí.
V. Xxxxxxxx xxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
1. Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx záznam v xxxxxxxx xxxxx musí xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Vyplní xx xxx ty xxxxx, xxxxx pro xxxx typ xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
2. Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tyto xxxxx:
x) Identifikace xxxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) Xxxxxxxx xxxxxxx - datum
d) Xxxxxxxx xxxxxxx
x) Xxxxxxx - typ
f) Xxxxxxx - předmět
g) Xxxxxxx - další xxxxxxxxx
x) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) Xxxx xxxxxxxxx
x) Výše investice
k) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §29 xxxx. 4 xxxxxx - xxxxx
x) Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
1) Příloha XX, xxxxx 2 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 xx dne 25. dubna 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxx 2 a 3 přílohy XX xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 ze dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3) Xxxxxx, využití xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, předané vypořádání, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
4) Nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce 308/2017 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx 1.). Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx (xxxx 2.), xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů.
I. Evidence xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxx záznam x xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx smlouvy xx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx jen xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx xx pokynu xxxxxxxx x xxxxx.
4. Záznam x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vždy alespoň xxxxx x xxxxxx: "Xxxxx xxxxxxx", "Identifikace xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx", "Způsob předání xxxxxx / xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx".
5. Evidence xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
Název xxxx |
Xxxxxx xxxx |
Xxxxx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxx |
|
1 |
Xxxxx smlouvy |
16(x) |
Číslo xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx pokyn xxxxxxx. |
|
2 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxx 29(x) |
XX / Xxxxx xxxx / XXX |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx-xx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. U právnických xxxx xx použije xxxxxxxxxxxxx xxxxx. |
3 |
Xxxxxxxxxxxx zadavatele |
Max 29(x) |
XX / Xxxxx xxxx |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x nákupu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx xxxxx xxxx "Identifikace xxxxxxxxx". |
4 |
Xxxxxxx - xxx |
1(x) |
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx |
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X se v xxxxxxx "Xxxxx xxxxxxxxx" xxxxxx xxx smlouvy. |
A = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů |
||||
J = Jiný xxx xxxxxxx |
||||
5 |
Xxxxxxx - xxxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování |
Upřesnění druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy. |
D - Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx listy |
||||
B = Xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů |
||||
6 |
Číslo pokynu |
16(x) |
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. |
|
7 |
Xxxxxxx xxxxxx - datum |
10(x) |
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx přijetí xxxxxx. |
8 |
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy. |
9 |
Přijetí xxxxxx - xxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxxxx |
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
X = E-mail, internet |
||||
O = Osobně |
||||
P = Xxxxx, xxxxx |
||||
X = Xxxx způsob |
||||
10 |
Typ identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
1(x) |
X = XXXX |
Xxxxx se, xxx xx pokyn xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxx zda xx xxxxx x pokyn x investici xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
X = Portfoliová investice |
V xxxxxxx xxxxxxxxxxx investice xx xx pole "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx" xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|||
11 |
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx |
2(x)9(x)x(x) |
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX) |
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166). |
12 |
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxx90(x) |
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Instrument Xxxxx Name). |
|
13 |
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxx |
Xxxx xxxxxx x pohledu zákazníka. |
S = Xxxxxx |
||||
14 |
Xxx transakce |
1(a) |
D = Xxxxxx |
Xxxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx pokyn k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx jiného (xxx)xxxxx. |
X = Xxxxxxx xxxx xxxxx |
||||
15 |
Xxxxxxx xxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxxxx cena, xx kterou xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx prodán. |
|
16 |
Limitní xxxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxxx; x dluhopisů xx xxxxx x objem xxxxxx xxxxxxxxx úroků. |
|
17 |
Měna xxxxxxxxx |
3(x) |
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx |
Xxx xxxx, xx xxxxx je xxxxx zadán. |
18 |
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x HZL. |
|
Nebo xxxxxxx "XXX", x případě, xx dochází x xxxxxxx všech investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx. |
||||
19 |
Xxxxxx xxxxxxxx |
1(x) |
X = Kusy |
Notace množství, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". |
N = Xxxxxxxxx xxxxxxx |
||||
20 |
Xxxxxxxxxxx investice |
1(a) |
A = Xxxxx |
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
X = Xxxxxxxxx |
||||
X = Čtvrtletně |
||||
M = Xxxxxxx |
||||
X = Xxxxx xxx xxxxxx |
||||
X = Jednorázově |
||||
21 |
Identifikace třetí xxxxx |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 odst. 4 xxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx. |
||
11(x) |
XXX |
|||
22 |
Xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx předání xxxxxx / xxxxxxx xxxxx xxxxx. |
23 |
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxxxx |
Xxxxxx předání xxxxxx / xxxxxxx xxxxx xxxxx. |
X = E-mail, xxxxxxxx |
||||
X = Xxxxxx |
||||
X = Xxxxx, kurýr |
||||
J = Jiný xxxxxx |
||||
24 |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka. |
25 |
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx. |
26 |
Xxxxx xxxxxxxxx |
Xxx90(x) |
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x pokynu xx uzavřené xxxxxxx. |
|
X xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxx fondy xx zde xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. |
||||
27 |
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1 |
Xxx29(x) |
XX/Xxxxx xxxx/XXX |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx smlouvu (§32 xxxx. 5, §32j zákona). |
Pravidla xxxxxxxxxxxx, xxx xxxx "Identifikace xxxxxxxxx". |
||||
28 |
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2 |
Xxx29(x) |
XX/Xxxxx xxxx |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx (§32 xxxx. 5, §32j xxxxxx). |
Xxxxxxxx identifikace, xxx xxxx "Identifikace xxxxxxxxx". |
XX. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxx x přijatých xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
Xxxxx xxxx |
Xxxxxx xxxx |
Xxxxx xxxxxxx pole |
Stručný xxxxx |
|
1 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx 29(x) |
RČ/ Xxxxx xxxx / XXX |
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx. X xxxxxxx fyzických osob xx použije rodné xxxxx, není-li x xxxxxxxxx, xxx číslo xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxx identifikační číslo. |
2 |
Datum xxxxxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD |
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx. |
3 |
Xxxxx/Xxxxxxxx |
Xxx 90(x) |
Obchodní firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx jedná x příjmení xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx. |
|
4 |
Xxxxx |
Xxx 40(x) |
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. |
|
5 |
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx |
Xxx 90(x) |
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx pracoviště, xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx. |
|
6 |
Xxxxxx xxxxx - obec |
Max 90(x) |
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx. |
|
7 |
Xxxxxx xxxxx - XXX |
Xxx 90(x) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
|
8 |
Xxxxxx xxxxx - xxxx |
2(x) |
XXX 3166-ISO xxxxxxx xxxx |
Xxx xxxxx. |
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 308/2017 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
227/2022 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 308/2017 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 22.11.2022
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 xx xxx 7. dubna 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx finančních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx x pravidla xxxxxxxxxx se xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, provizí nebo xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx výhod, xx xxxxx směrnice Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2021/1269.
2) Nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 xx xxx 25. dubna 2016, kterým se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx podniků a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
3) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2020/852 ze xxx 18. června 2020 o zřízení xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x změně nařízení (XX) 2019/2088.
4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) 2019/2088 xx xxx 27. xxxxxxxxx 2019 x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x odvětví xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx.