Právní předpis byl sestaven k datu 31.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitosti x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
a) xxxxx x přijatých x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx podobě. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx změnu provedla, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Zadávání xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx pokynu nebo xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx a), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Informace o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx v xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka k xxxxxxxxx investiční služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx byl xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx obhospodařovatelský, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx on xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume weighted xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx order, stop xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx o xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx x převody navazující xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude toto xxxx obsahovat buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyplněna x xxx transakce xx vlastní účet xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx pokynu uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx, xxxx xxxxxx), který xx pro předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx obchod xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - kusy, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje požadované xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud pole xxxx xxxxxxxx, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx or xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx například jednorázové xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx odměna, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu třetí xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx sem xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx střet xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx možnosti "zrušení xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x důvody xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, v xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx sell, xxxx, půjčka, custody xxxxxx, předané vypořádání, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie profesionálního x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), kde xx transakce xxxxxxxxxxx. X případě, že xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx referenční xxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx číslo musí xxx xxxxxx s xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla obchodu
|
Identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx na vlastní xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Pokud xxxxx ani xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx takového xxxxx, xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x cennými papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx smlouvy bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. V případě xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx v xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx obchodu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx uvede celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx protistrany x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx byl obchod xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxx, xx xx tímto místem xxxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se bude xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx vypořádání
|
Datum sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx vypořádání, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, v měně xxxxx pole "Cenová xxxxxx". X případě xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x futures xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, množství a xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, kde nedochází x xxxxx úhradě x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx tedy například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy xxxx paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x případě, xx xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx zákazníkovi. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x více poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
Datum xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní identifikace xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x pokynech x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x které xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. a) x x) zákona, xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxx xx může xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx index.
|
|
Druh nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá přidělen XXXX, obchodník s xxxxxxx papíry, x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. All - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx podkladový xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Xxxxxxxx xx x x případech, xxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složkou, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx použít x ISO 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx smlouvě, jakož x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (první xxx xxxxx). Není-li x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxx indexu x měně, která xx uvedena x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat BIC xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx povinné u xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx obdoba IČO - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xx x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná se x jméno xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xx xxxxx je xxxxxxxx pokyn k xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx xxxxx xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = osobně
P = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = internet
S = Swift
|
Způsob přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Určení xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx na základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (ticker, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru kolektivního xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x limitní xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxxxx "co nejlépe" (x xxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = pokyn x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx fondy xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx fondy xx uvede směr X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x přestupu mezi xxxxx xx pokyn x xxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x následnému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx který má xxx pokyn proveden, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Jednorázově
|
Časové určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx pokud xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = fax
I = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx se x případě pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx X se xxxxxxx xxx předání xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = rodné xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx identifikace osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Code (BIC)
|
Vyplňuje xx pouze x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, případně xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx doplněný o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX country xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx musí xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx xxxxx, které xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Identifikace xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
lČO/RČ/NID/interní
|
Jednoznačná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se buď xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = cenné papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, ve které xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, vázaný xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, které xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 231/2009 Sb., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x vymezení pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.