Právní předpis byl sestaven k datu 31.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx přímo použitelný xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x náležitosti a xxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynech týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce a
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x elektronické podobě. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu provedla, x čas a xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s identifikací xxxxx, která datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele se xxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx příslušného xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry nebo x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, provede změnu xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx a zaznamenáním xxxxxx pokynu nebo xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx struktuře xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx obsahuje, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 odst. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo pokynu
|
Jedinečné xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx měny, ve xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx smlouvy se xxxxxxxxxx, na základě xxxxx byl xxxxx xxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, buy xxxx xxxxx, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other order, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx order nebo xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx nebo informační xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx došlo xx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx, resp. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Identifikace xxxxxxxxx xxxx vyplněna x xxx transakce xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu z xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx obchod na xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx obchod xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx kterou má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx parametr xxxxxx. Například u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna celková xxxxxxxxx hodnota pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti xxxxxxxx - kusy, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx x obchodník xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx or xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx požadavku (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo přiřadit x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP je xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu třetí xxxxx, lze-li ji xxxxx přiřadit k xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx střet xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx důvodu, zrušení xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx předání pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní identifikace xxxxx, včetně vázaného xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx případě xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxx.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ provedené xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx zákazníka - MIFID
|
Kategorie profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (xxxx xxx "xxxxx"), ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, profesionální na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx referenční xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, kdy xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x z xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx svým xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani jednu x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. OTC derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx kterého xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x naběhlých xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xx jedná x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x měně.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx v xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x údajů x xxxx - Jednotková xxxx x xxxx xxxx Jednotková cena x procentech.
|
|
|
Množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx obchodu. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), je x xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí identifikačních xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx je uveden xxx "XOFF". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx derivátu.
|
|
Pole xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, xx obchod xxxx řádně vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". V xxxxxxx xxxxxxxx pole obsahuje xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx u opcí, x xxxxxxx xx xxxxx o násobek xxxx, množství x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x žádné xxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji přímo xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x obstaráním xxxxxx, prodeje xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx přeúčtována x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x různých měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní identifikace xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a které xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx i o xxxx, xx které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx pro xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení investičních xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. All - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x x případech, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, ticker), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx možno použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx na cenný xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x na xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardu pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (třetí xx šestý xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx či cenných xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx množství, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. V xxxxxxx derivátu xx xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, která xx uvedena v xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx být xxxxxx s identifikací xxxxxxxxx uváděné v xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ identifikace xxxxx
|
Xxx identifikace osoby xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx obsahovat BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx v xxxxxxx osob, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx povinné x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx IČO - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx se x příjmení xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice a xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx které xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx které xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - viz xxxxx xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČO/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxx xxxxxx, například „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx den xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = ISIN
O = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "co nejlépe" (x provedení xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje x cenovému xxxxxx xxxx xxxxxxx provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "ihned xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx nic"). X xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx mezi xxxxx xx zde uvede xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx být xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx první (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X pokynu x poskytnutí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx fondy xx uvede xxxx X, u xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx oproti poskytnutí xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx je pokyn x prodeji xxxxxxx xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x následnému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx je vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x cennými papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám určil xxxxxxxx xxxxx, kde xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Fomat; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, včetně xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx jednající xx zákazníkem 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se identifikace xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F se xxxxxxx xxx předání xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX country xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha x. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx uzavřené smlouvy. Xxxxx záznam x xxxxxxxx smluv musí xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní jen xx xxxxx, xxxxx xxx daný xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Identifikace zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
J = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - předmět
|
1(a)
|
A = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx uvedení xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx být provedena xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Sb., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.