Právní předpis byl sestaven k datu 31.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
a) údaje x přijatých a xxxxxxxxx pokynech týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) údaje x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x xxx a xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel zaznamená xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo x evidenci xxxxx §3 xxx zbytečného xxxxxxx takto:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, provede změnu xxxxxxxxxxxx zrušení původního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx než uvedenou x xxxxxxx a), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx vyhlášky v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit on xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, stop xxxxx xxxxx, trailing xxxx xxxxx, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x převody xxxxxxxxxx xx původní obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx identifikaci se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, identifikací xxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, ve které xx být na xxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx ISO 6166).
|
|
X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx ticker), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x pohledu xxxxxxxxx xxx obchod na xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx kterou xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx derivátových xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - kusy, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx případech xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x obchodník xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx nebo objemu (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx or xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x danému pokynu. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx případě jednal x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx provedené xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, custody xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx na primárním xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx profesionálního x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2a a §2x zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (xxxx xxx "xxxxx"), ve xxxxxx x poskytované xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, profesionální xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx číslo xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, kdy xxx xxxxxx proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx vlastní xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx na xxxx x xxxxxx zákazníka. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx obchod xx vlastní xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx přidělen ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník je xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jedinečným číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, pokud mu xxxxx číslo, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx smlouvy bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X případě xxxxxxx na index xxxxxxxxxxxxx v bodech xx xxxxx o xxxx vyjádřenou v xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx v xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx cena x procentech.
|
|
|
Množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx obchodu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), je x xxxxxxxxxxxx použit kód XXX. Osoby xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx místa
|
Identifikace xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx být x xxxxxxx, xx xx tímto místem xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například registrace xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx práv, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx stejnou xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx pole "Xxxxxx xxxxxx". X případě xxxxxxxx pole obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx se xxxxx o xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, bude xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx xxxx paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx odměna nebo xxxxxxxx třetím osobám x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x pro přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx se může xxxxxx x x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx příslušného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx product code, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný investiční xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, zejména v xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Vyplňuje xx x v případech, xxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx nebo jistina xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx možno použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - CFI xxx, který xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx znak) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx se pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu či xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx jiného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Počet xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, která xx xxxxxxx v xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx být xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci nebylo xxxxxxx rodného čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, které xxxx primárně identifikovány xxxxxx XXX. Xxxx xx povinné u xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x případě, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx se x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx o xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Příloha č. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx které je xxxxxxxx pokyn k xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn zadán.
Použije xx buď identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Určení xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, například „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx má xxx na základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na příslušném xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx pokynu k xxxxxxxx xxxx fondy xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, u xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx prostředků směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx je pokyn x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx jednoho (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (například u xxxxxx typu stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x objem xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo xxxxxxx "XXX", x případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = kusy
N = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Měsíčně
B = Xxxxx xxx měsíce
J = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx podle ustanovení §29 odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx předání pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx identifikace osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx doplněný o xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx uzavřené smlouvy. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx jen xx údaje, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází v xxxxx.
Xxxx musí být xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
J = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - předmět
|
1(a)
|
A = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = cenné papíry xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx informace
|
Max 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X v xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, vázaný xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx osoby).
Použije se xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné číslo, xxxxx xxx přidělí xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.