Právní předpis byl sestaven k datu 31.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx vyhlášce.
§4
Způsob xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x elektronické podobě. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx kterém je xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx změnu provedla, x xxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která datový xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x obchodování, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo databázovém xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 přímo použitelného xxxxxxxx Evropské unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx upravující xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský vztah, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx don't initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, na základě xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx x číslo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x převody navazující xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro kterého xx xxxxx zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X ostatních xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO), xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx tzv. AII - Alternative Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu z xxxxxx identifikací použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx účet x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nákup, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Limitní cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx parametr xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (aukce, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). V xxxxxxxxx případech xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x cennými papíry xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx xxxxxxxx, znamená xx, xx zákazník xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx fill or xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xx xxxxxx a případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu třetí xxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu je xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx na převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx případě xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx práva, xxx and xxxx, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2x x §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "zákon"), xx xxxxxx x poskytované xxxxxx a k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, profesionální na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem nebo xxxxxxxxxxx systémem), kde xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx číslo xxxx xxx shodné x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, kdy xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx účet x jménem zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx jménem zákazníka), xxxx xx xxxx x jménem zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx kterého xxx xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník xx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx právnické xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx jedná o xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Jednotková xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx protistrany x xxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxx, xx xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx je pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx derivátu.
|
|
Pole obsahuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, že obchod xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový objem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v případě xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx pole "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například celková xxxxxx x xxxx, x futures xx xxxxx o násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x žádné xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx převodu, účtovaná xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx paušální poplatky.
|
|
Úplata XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx zákazníkovi. Skládá-li xx xxxx položka x xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx určí x pro přepočet xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas zrušení xxxxxxx
|
Xxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x které xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx derivátu xx jedná x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Financial Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx pro předmětný xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx požadováno alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení kódu xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx realizace smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka k xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx s polem "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx osoby
|
Ekonomický sektor xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikovány xxxxxx BIC. Xxxx xx xxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x případě, xx pole "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx obdoba IČO - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx společností dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název právnické xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx osoby. Xxxxx xx o příjmení xxxxxx zapsané v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx zákazníka (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxx xxxxxx, například „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = ISIN
O = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X případě xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X případě, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = pokyn x xxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx nic"). V xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx z xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí investičních xxxxxxxx oproti xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx hodnota "XXX", v xxxxxxx, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx ustanovení §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení pokynu xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx místo, kde xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Fomat; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti.
2) Xxx X xx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické osoby xxxx xxxxx právnické xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx doplněný x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Evidence smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx údaje, které xxx xxxx typ xxxxxxx přichází v xxxxx.
Xxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx smlouvy xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické nebo xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst).
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx právním předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.