Právní předpis byl sestaven k datu 31.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx deníku obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
a) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) údaje x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě. Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx pořízení datového xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx x xxxxxxxx podle §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx o xxxxx pokynu xxxx xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
b) jedná-li xx x jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle příloh č. 2 x 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx zákazníka x xxxxxxxxx investiční služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxx xxxxx, market xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx on xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx order, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx day.
|
|
Přijetí xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx převedeny xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x číslo xxxxxx spojující xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo obchodu xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle ISO 9362). X ostatních xxxxxxxxx bude toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x cennými papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Alternative Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu obchodníka x cennými papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx případech xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, že xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx všeobecných obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo objemu (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za podání x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo přiřadit x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X případě osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP je xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální poplatky.
|
|
Úplata xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx osobě.
|
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx střet xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, zrušení xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x důvody xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - čas
|
Čas zveřejnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx na převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx identifikace investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x pokynem.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů uvedených x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx provedené xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - obchod, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"), ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, mnohostranným xxxxxxxxx systémem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxx předpisů. Xxxx číslo xxxx xxx shodné x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx na vlastní xxxx x z xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx obchod xx vlastní xxxx (xxx svým xxxxxx, xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx kterého byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. V případě xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx v bodech xx jedná o xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, xxx. počet xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx obchodu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx protistranou je xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx místa
|
Identifikace místa, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x případě, xx xx xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx se bude xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx stejnou xxxxxxx xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx vypořádání, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xx xxxxx o xxxxxxx xxxx, množství x xxxxxxxx multiplikátoru. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx xx obstarání xxxxxx, prodeje xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x informacích o xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, ve které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx pro xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy. V xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx možno xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx podkladového investičního xxxxxxxx podle číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje vztahující xx xx xxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx nástroj patří xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx požadováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x některém x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx znak) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx či cenných xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx množství, xxxxxxxxx xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx vyjadřuje hodnotu xxxxxxx bodu indexu x xxxx, xxxxx xx uvedena x xxxx "Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x osobách
Evidence informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky BIC. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx musí být xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace osoby xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum narození xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO)
|
Identifikační xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx povinné x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx CZ. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx obdoba IČO - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx osoby. Jedná xx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x jméno xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx obce, příp. xxxxxxxx x číslo xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = ISIN
O = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní cenou
T = xxxxx x xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "všechno xxxx xxx"). V xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi fondy xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx být nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
1(a)
|
B = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx xx xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx k xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx pokyn xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx se xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx.
X xxxxxxx přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx prodeje.
Nebo xxxxxxx "XXX", x případě, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = kusy
N = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx podle ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx investiční předává xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými papíry) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx XXX. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx pokud xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = fax
I = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx F se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije se xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP xxxx xxx použit mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx identifikace xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení fyzické xxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx zapsané x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx popisné trvalého xxxxxx fyzické osoby xxxx sídla právnické xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx doplněný x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX country xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx musí xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx údaje "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Identifikace xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo zákazníka. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx ze smlouvy xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = xxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx rozlišení druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxx xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X v xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx dalších informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve které xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx (investiční zprostředkovatel xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx sám přidělí xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx předána.
Použije xx rodné číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.