Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx provedla, x čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx datový xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel vede xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x obchodování, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx x xxxxxxxx podle §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx původního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx a), xxxxxxx xxxxxx údajů x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx vyhlášky v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a zásadách xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx o jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, xxxxxx on xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx on xxxx, volume weighted xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, market xx touched, xxx xxxxxxx other xxxxx, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx order nebo xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (kurýr), xxx, xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu převodu, xxxxxx byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x převody navazující xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka nebo xxxx xxxxxxxxx, resp. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (xxxxx ISO 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx transakce xx vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x pohledu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx obchod xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx cena, xx kterou xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo trailing xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx vykonán, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx x xxxxx bez naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti xxxxxxxx - kusy, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx fill or xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx se zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu jiné xxxxx.
|
|
X xxxxxxx osoby xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx ji xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx aktuální střet xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx informace, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" se xxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, v xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx práva, xxx xxx sell, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2x x §2x xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "zákon"), xx xxxxxx x poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Možnost xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx místem (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxx identifikace neexistuje xxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxxx referenční xxxxx obchodu obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry pro xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx provedl obchod xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx kterého byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takového xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v měně.
|
|
Může xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Jednotková xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede celková xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx protistranou xx xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx kódem banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XOFF". V xxxxxxx regulovaných trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například registrace xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx derivátu.
|
|
Pole xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx řádně xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx naběhlých xxxxx x případě xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx u xxxx, x xxxxxxx se xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x žádné xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje či xxxxxx převodu, účtovaná xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx zákazníkovi. Xxxxxx-xx xx xxxx položka x xxxx xxxxxxxx x různých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem xx převodem investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x informacích o xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, obsahuje xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. X případě derivátu xx jedná x xxxx, xx které xx vyjádřena xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx se xxxx xxxxxx x o xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. All - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Vyplňuje xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx popsány xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx použije jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx možno použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx smlouvě, jakož x xx převoditelný xxxxx papír spadající xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx přinejmenším, zda xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx znak) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx či cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx množství, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx bodu xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obdobně xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x případě xxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby x xxxxxxx osob, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx povinné x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx CZ. U xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx xx x příjmení osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední listině, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx jednotlivých xxxx - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČO/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
8
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = osobně
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx má xxx na xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na příslušném xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = pokyn k xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "ihned xxxx xxxx", "všechno xxxx nic"). V xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x pokynu k xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx směr X, x pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx být xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx typu stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx má xxx pokyn xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objem bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx všech investičních xxxxxxxx x přitom xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Ročně
S = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Měsíčně
B = Xxxxx dva měsíce
J = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx místo, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Fomat; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx třetí osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx osoby xx xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x případě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx identifikace osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx musí xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx údaje, které xxx daný xxx xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace smlouvy x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný typ xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = xxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X v položce „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým se xxxx vyhláška č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.