Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské unie1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x náležitosti x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x přijatých x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x elektronické podobě. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx kterém je xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry veden, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x xxx a xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele se xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx xx o xxxxx pokynu nebo xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení původního xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx xxx uvedenou x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Příloha č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, market xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, buy xxxx order, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line order, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx došlo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx o číslo xxxxxx xxxxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka nebo xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle ISO 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx transakce xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx xxxxx xx být na xxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx ISO 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. AII - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx ticker), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx účet a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx a jménem xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nákup, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx v procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx vykonán, u xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx o xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - kusy, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx postupuje xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx fill xx xxxx, all xx xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx pokynu. Xxxxxxx xx xxx xxxx například jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP je xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx aktuální střet xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu je xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx předání pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní identifikace xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx jednal x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx práva, xxx xxx sell, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx na primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx zákazníka - MIFID
|
Kategorie profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené místem (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx zákazníka pro xxxxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx xxxxxxx účet (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem zákazníka), xxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx kterého xxx xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) nebo náhradní xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx a naběhlých xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx jedná x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x měně.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z údajů x ceně - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může být xxxxxxx pouze xxxxx x údajů o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx protistrany x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby (IČO) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx byl obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx xxxx xxx x případě, xx xx tímto místem xxxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x ostatních xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx práv, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, xx obchod xxxx řádně xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx se xxxxx o xxxxxxx xxxx, množství a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna nebo xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxx, že xx přeúčtována x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x více xxxxxxxx x různých měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x které xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x o xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a strukturovaných xxxxxxxx podle duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx příslušného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Identifier. Xxxxx nelze xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Vyplňuje xx x x případech, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složkou, xxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx popsány jako xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx požadováno alespoň xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx šestý xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu na xxxxx vyjadřuje hodnotu xxxxxxx bodu indexu x měně, xxxxx xx uvedena v xxxx "Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v případě xxxxxxx na jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x informacích x xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. K xxxxxxxxxxxx xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 míst), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx a dalších xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx osoby
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby x xxxxxxx osob, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx u xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx IČO - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx osoby. Xxxxx xx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. jiné xxxxxx listině nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné trvalého xxxxxx fyzické xxxxx xxxx sídla právnické xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, ve které xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx xxxxx xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx lhůty, xx xxxxx xx xxx xx základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (ticker, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - podle XXX 6166).
V případě xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = pokyn x xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x provedení xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx k xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx být nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x pokynu k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxx X, x pokynu x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = přestup xxxx fondy
R = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx nákupu xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx typu stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx xx xxx pokyn xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx jedná x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx dochází k xxxxxxx všech investičních xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x poli „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Ročně
S = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (BIC) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. b) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx pokud xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx xxxxx, kde xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Fomat; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání pokynu xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx X se xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx pouze v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx se o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
|
10
|
Adresa sídla - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Příloha č. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx uzavřené smlouvy. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx typ xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxxxxx papíru
A = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx cenných papírů
J = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - předmět
|
1(a)
|
A = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X v xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx předmětem smlouvy.
|
|
|
11
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala se xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Ve xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry x náležitostech x xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.