Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x přijatých x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx změnu xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci podle §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx takto:
a) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx původního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx,
x) jedná-li xx x jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx výstupu z xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře podle příloh č. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x náležitostech x způsobu vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha č. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 odst. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx měny, ve xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit xx xxxx, volume weighted xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, stop xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, one xxxxxxx other xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx day.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx spojující obchody x xxxxxxx navazující xx původní obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, resp. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyplněna x xxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx pokynu uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x pohledu obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx účet a x pohledu zákazníka xxx obchod xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx relativní vyjádření xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například u xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti xxxxxxxx - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). V xxxxxxxxx případech xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit buď xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x obchodník xxxxxxxxx xxxxx všeobecných obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx fill or xxxx, xxx xx xxxx), případně popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx určitého xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx xxxxx přiřadit x danému pokynu. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxx, kdy xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP je xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, lze-li ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, hrozící xxxx aktuální xxxxx xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" se xxxxx x důvody xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, využití xxxx xxxx xxxxx, xxx and xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"), ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, neprofesionální zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), kde xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxxx neexistuje xxxx není obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx číslo musí xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx zákazníka), xxxx xx účet x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen ISIN, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx byl xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx právnické xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x naběhlých xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xx jedná x xxxx vyjádřenou x xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v měně xxxx Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx obchodu. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je x xxxxxxxxxxxx použit kód XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, že xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; v ostatních xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx vypořádání
|
Datum sjednaného xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", pouze v xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně naběhlých xxxxx x případě xxxxxxxxx, x měně xxxxx pole "Xxxxxx xxxxxx". V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x futures se xxxxx x násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, bude xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s obstaráním xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, účtovaná xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x případě, že xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x více xxxxxxxx x xxxxxxx měnách, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x pokynech x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx x xxxx, xx které xx vyjádřena realizační xxxx investičního nástroje, xxxx xx může xxxxxx i x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro deriváty xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx OTC derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x x xxxxxxxxx, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například investiční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx možno xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x na xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx se pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx či cenných xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx indexu x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Xxxx xxxx obsahovat i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx osoby
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, xxxxx xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx u xxxx identifikovaných pomocí XXX v xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x jméno občana xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo se xxxxx o xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx obce, xxxx. xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
Adresa xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů týkajících xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx které xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx které xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČO/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = osobně
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx určující xxxxxxxx xxx lhůty, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = pokyn x xxxxxxxxx "co xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx limitu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (například "ihned xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx xxx"). V xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx xxxx X, u xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = přestup xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx x prodeji xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x dluhových investičních xxxxxxxx se xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx hodnota "XXX", x případě, xx dochází x xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Ročně
S = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Měsíčně
B = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu xx odlišný od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx místo, xxx xx být pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = fax
I = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x případě xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními předpisy.
V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Jedná se x příjmení xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x příjmení xxxxx, která nemá xxxxxx občanství ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx fyzické osoby. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název obce xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx záznam x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx údaje, xxxxx xxx xxxx typ xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx xxxx být xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Identifikace xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Identifikace xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční zprostředkovatel xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, xxx xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx typ xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = cenné papíry xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxx provedena xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
11
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx jménem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije se xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 míst).
Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx předána.
Použije xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Ve xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Sb., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x vymezení pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.