Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v návaznosti xx přímo použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této vyhlášce.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx s identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx a xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, která datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel vede xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Zadávání xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx údajů v xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx takto:
a) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x písmenu a), xxxxxxx opravu xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx xx struktuře podle příloh č. 2 a 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx uvedených x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx zákazníka x xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxx pokyn xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, market xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, buy xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, trailing xxxx order, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx nebo informační xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx převodu nebo xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x xxxxxxx navazující xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná se x zákazníka nebo xxxx zmocněnce, resp. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (podle ISO 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud takové xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Identifikace xxxxxxxxx bude vyplněna x pro transakce xx xxxxxxx účet xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx nejzazší den xxxxx, ve xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. AII - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchod xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx cena, xx kterou xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx x xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - kusy, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (aukce, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx použit kód XXX - Market Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu, jako xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx fill xx xxxx, xxx or xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, lze-li xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx použito označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx zrušení
|
Důvod xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx trhu, podezření xx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry z xxxxxx důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx na převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx jednal x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx další osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, v xxx xx vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxx, využití xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2x x §2x zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "zákon"), xx xxxxxx k poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Možnost xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx uskutečnila. X případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx musí xxx shodné x xxxxxx x hlášení xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která přidělila xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx na xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx účet x jménem zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, zda xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx obchod xx vlastní xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem zákazníka), xxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v případě xxx. OTC derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, tzn. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx uvede relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx v xxxx "Množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx tímto místem xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx MIC, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx práv, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, že obchod xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". V případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx x xxxx, x futures se xxxxx o násobek xxxx, množství a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky za xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xxxxxxxxxxx s obstaráním xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x případě, že xx přeúčtována k xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx položka x více poplatků x xxxxxxx měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx v xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x informacích x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx kótovanými investičními xxxxxxx papíry xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx se xxxx xxxxxx x x xxxx, ve které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, že investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx použít, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména v xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x v xxxxxxxxx, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx popsány xxxx xxxxxxxxxxx funkce hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. V xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx aktivem měna, xx xxxxx použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx podkladového investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx bodu indexu x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx v xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx při hlášení xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x případě jeho xxxxxxxx musí být xxxxxx s identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx osoby
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx identifikace osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) osoby v xxxxxxx osob, které xxxx primárně identifikovány xxxxxx BIC. Pole xx xxxxxxx x xxxx identifikovaných pomocí XXX v xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - identifikace v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině nebo xx xxxxx xx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx obce, xxxx. xxxxxxxx o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx investičních nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve které xx pokyn xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz blíže xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČO/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Určení xxxxx, xxx xxx pokyn xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx lhůty, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = ISIN
O = xxxxxxx (ticker, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - podle XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = pokyn s xxxxxxxxx "co nejlépe" (x xxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (například "xxxxx xxxx xxxx", "všechno xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx xx uvede xxxx první (spotové) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx investičního nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx má být xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx má xxx pokyn xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x xxxxx bez xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x přitom xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, cena ani xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, zda xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Fomat; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 a §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F xx xxxxxxx xxx předání xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, xxxx sídla xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název obce xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx nebo název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx údaje, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Identifikace xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, bylo-li ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx uvedení xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jménem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, které sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky (XXX).
|
Informace
Právní předpis x. 231/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.