Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx unie1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x náležitosti x xxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
a) xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx vyhlášce x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník obchodníka x xxxxxxx papíry x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx změnu provedla, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Zadávání údajů xx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po přijetí xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu nebo xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx,
x) jedná-li xx x jinou xxxxx než uvedenou x písmenu x), xxxxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx vyhlášky v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx obsahuje, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních nástrojů1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx měny, ve xxxxx je pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx smlouvy se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxx order, xxxxxx xxxxx, market xx xxxxx, market xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, sell xxxx xxxxx, buy xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, xxxxxx xx touched, xxx xxxxxxx xxxxx order, xx line order, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo pokynu xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx x xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx x xxxxxxx navazující xx původní xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (xxxxx ISO 9362). X ostatních xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO), xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyplněna x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe, identifikací xxxx BIC obchodníka x cennými papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product, xxxx ticker), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod na xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx má xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx parametr xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo trailing xxxx order.
|
|
Limitní objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx vykonán, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx pokynu. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno v xxxx "Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx". Možnosti vyplnění - kusy, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), je pro xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, all or xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx používá pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, lze-li ji xxxxx přiřadit k xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx aktuální xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, podezření xx legalizaci výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx o xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu obchodníka x cennými papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx jednal x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, v xxx je vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxx, využití xxxx xxxx xxxxx, xxx and sell, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2x x §2x zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "zákon"), xx xxxxxx x poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Možnost xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, mnohostranným xxxxxxxxx systémem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx uskutečnila. X xxxxxxx, že xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxxxx, přidělí referenční xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx obchodu
|
Identifikace xxxxx, která přidělila xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se z xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx vlastní xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. OTC derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx takového čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pokud mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx nebyly přiděleny. Xx-xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx a naběhlých xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx v bodech xx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx v měně.
|
|
Může xxx vyplněn pouze xxxxx x údajů x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX. Osoby xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby (IČO) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx o BIC.
|
|
Předpokládaný xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový objem xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx v případě xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx u opcí, x xxxxxxx se xxxxx x xxxxxxx xxxx, množství x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód xxxx úplaty obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato položka x xxxx poplatků x xxxxxxx měnách, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx určí x pro přepočet xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech a x informacích o xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě derivátu xx jedná x xxxx, ve které xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, obchodník x xxxxxxx papíry, v xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Vyplňuje se x v xxxxxxxxx, xxx xx investiční xxxxxxx charakter xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx možno použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje vztahující xx na cenný xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx smlouvě, jakož x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx papír spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx o některém x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx realizace xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx uvedena x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx struktuře XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx hlášení xxxxxxx podle vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s polem "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx být xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX v případě, xx pole "Adresa xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo příjmení xxxxxxx osoby. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná se x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (nebo xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx o xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve které xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx které xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, prodeji nebo xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx se o xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
8
|
Přijetí pokynu - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xx základě xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X případě xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx nebo stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (například "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx nic"). V xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
1(a)
|
B = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx z xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx uvede xxxx xxxxx (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx prostředků a x pokynu x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede směr X, x pokynu x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = přestup xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx mezi xxxxx je xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x následnému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx typu stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx proveden, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx se xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", v xxxxxxx, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x cennými xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx místo, kde xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti.
2) Xxx F xx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije se xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP musí xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx identifikaci xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx občana xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - ulice, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené smlouvy. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx údaje, xxxxx xxx xxxx typ xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 míst), nebo xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx obsahující další xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X v položce „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve které xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jménem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxx, vázaný xxxxxxxx, zaměstnance investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území XXX (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x cennými xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.