Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx unie1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
a) údaje x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx podobě. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Zadávání xxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a zaznamenáním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx smlouvy se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, xxxxxx on xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, market xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other order, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx xxxx the day.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx o číslo xxxxxx spojující xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx dává xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x zákazníka nebo xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx vlastní xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu dohledu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (podle XXX 9362). X ostatních xxxxxxxxx bude xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, ve které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx kterou xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx typu stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx order.
|
|
Limitní objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx regulovaný trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx zákazník xxxx položku nespecifikoval x xxxxxxxxx postupuje xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx dispozice
|
Další xxxxxxxxxx xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx pokynu, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx požadavku (například xxxxxxxxxxx určitého obchodního xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx podání x případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx EHP xx xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata třetí xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx-xx ji xxxxx přiřadit x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx sem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx zákazníkem. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" se xxxxx o xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx od pravidel xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní identifikace xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx jednal x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx další osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx práva, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx zákazníka - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2x x §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "zákon"), xx xxxxxx k poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční číslo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx systémem), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx vlastní xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého byl xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx právnické osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx a naběhlých xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx jedná x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxx x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x údajů x xxxx - Jednotková xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx protistrany x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx protistranou je xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Osoby jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx o XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, úhrada ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx řádně xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx pole "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx cenu zaplacenou x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - měna
|
Kód xxxx úplaty xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx třetím osobám x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x více xxxxxxxx x xxxxxxx měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx si xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x informacích x xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x xxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx může xxxxxx x x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx aktiva
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá přidělen XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x v xxxxxxxxx, xxx má investiční xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složkou, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx možno použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 bod 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx šestý znak) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx realizace xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx bodu xxxxxx x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx v případě xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx ke struktuře XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x informacích o xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby xxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď identifikační xxxxx osoby (XXX) (8 míst), nebo xxxxx xxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO)
|
Identifikační xxxxx (XXX) osoby x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx primárně identifikovány xxxxxx BIC. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX v případě, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - identifikace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx nebo příjmení xxxxxxx osoby. Jedná xx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná se x příjmení osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx o jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx o xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx zákazníka (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Swift
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxx xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = ISIN
O = xxxxxxx (ticker, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V případě xxxxxxxx mezi xxxxx xx uvede identifikace xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx využití ISO 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na příslušném xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx xxx"). V xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx být nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.
U složených xxxxxx xx uvede xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X pokynu x xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx oproti xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx uvede xxxx X, x xxxxxx x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = přestup xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x přestupu xxxx xxxxx xx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxxxxx nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx má xxx xxxxx proveden, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nebo xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo hodnota "XXX", v případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Měsíčně
B = Xxxxx dva xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace skutečnosti, xx požadavek zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx místo, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx jednající xx zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx F xx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x příjmení xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný x xxxxx nebo název xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO country xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx záznam x xxxxxxxx smluv xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx jen xx xxxxx, které xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx být xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, kdy xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx dalších informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx investice, která xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) musí být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.