Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
a) údaje x přijatých a xxxxxxxxx pokynech týkajících xx investičních nástrojů xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx a
x) údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx vložení údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu xxxxxxxx, x čas x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx zprostředkovatel zaznamená xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx podle §3 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a zaznamenáním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
b) jedná-li xx x xxxxx xxxxx xxx uvedenou x písmenu x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle jiného xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přijatého xx zákazníka k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx obhospodařovatelský, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, market xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx order, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx xxxxxxx xxxxx order, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxx day.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, osobně, xxxxx (kurýr), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx účet. Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx banky BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX), xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyplněna x xxx transakce xx xxxxxxx účet xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší den xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx pokynu uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle ISO 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx ticker), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX - Market Xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, že zákazník xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx fill or xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za podání x případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty za xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx používá pro xxxxxxxxx pokynu třetí xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxx osobě.
|
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry z xxxxxx důvodu, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - čas
|
Čas zveřejnění xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx případě xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů uvedených x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ provedené xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo práva, xxx and sell, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx zákazníka - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (xxxx xxx "zákon"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí referenční xxxxx obchodu obchodník x cennými xxxxxx xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx xxxxx xxxx xxx shodné x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx obchodu
|
Identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx vlastní xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx svým xxxxxx, xxxx xxxxxx zákazníka), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční nástroj xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková cena x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x naběhlých xxxxx. X případě xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx v měně.
|
|
Může xxx vyplněn pouze xxxxx z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v procentech
|
U xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X případě, xx protistranou xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx musí xxx x xxxxxxx, xx xx tímto místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x ostatních xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XOFF". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x mnohostranných obchodních xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx MIC, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx o XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se datum xxxxxxxxxxx vypořádání, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx naběhlých xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x měně xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx se xxxxx x násobek xxxx, množství x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x žádné xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx ji přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a které xxxxxx kótovanými investičními xxxxxxx papíry xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx jedná x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx může xxxxxx x x xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Vyplňuje se x x xxxxxxxxx, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx jistina xxxx popsány jako xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx xxxxx použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx převoditelný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - CFI xxx, xxxxx je xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx a mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx užití pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx o některém x xxxxxxxx (xxxxx xx šestý znak) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx indexu x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx na jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. K identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx - obdobně xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X ostatních xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx s xxxxx "Xxxxx identifikace osoby" x případě jeho xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace osoby
|
Vyplňuje xx pouze x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx osoby, k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx identifikovaných xxxxxx XXX v xxxxxxx, xx xxxx "Adresa xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx osob se xxxxx xxxxxx IČO - identifikace x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx zapsané x xxxxxxx, popř. jiné xxxxxx listině nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx o xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx je xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx jednotlivých typů - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (ticker, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Financial Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na příslušném xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx nic"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx být xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvede xxxx první (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí investičních xxxxxxxx oproti přijetí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = přestup xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx pokyn x prodeji xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který má xxx xxxxx xxxxxxxx, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, cena xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x poli „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx BIC. X xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx místo, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba jednající xx zákazníkem 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx zástupce, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby ve xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx identifikace osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě bude xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - ISO country xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx údaje, které xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, kdy xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, bylo-li ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru
A = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx cenných papírů
J = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx informace
|
Max 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" je xxxxxxxx xxxxxxx informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala se xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx sám přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx předána.
Použije xx xxxxx číslo xxxx identifikační číslo (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, které xxx xxxxxxx osobě xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky (BIC).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.