Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo použitelný xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitosti x xxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx o xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti při xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx příslušného xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx podle §3 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx uvedenou x písmenu a), xxxxxxx opravu údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx databázovém xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x náležitostech x způsobu vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Příloha č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo pokynu
|
Jedinečné xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx on xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit on xxxx, xxxxxx weighted xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx order, xxx xxxx order, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other xxxxx, xx line order, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx don't initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx the day.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, osobně, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na základě xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx xxx identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx banky XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, ve xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product, xxxx ticker), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní vyjádření xxxx x procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, za xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje požadované xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, že zákazník xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupuje xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx, jako xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x případě, kdy xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty za xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx pokynu účtovaná xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu ze xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx výnosů x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. S xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" se xxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Zveřejnění pokynu - xxx
|
Xxx zveřejnění xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně vázaného xxxxxxxx, která prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který v xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx nebo práva, xxx and sell, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x poskytované xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx místem (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), kde xx xxxxxxxxx uskutečnila. X případě, xx xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí referenční xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx shodné s xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, kdy xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx vlastní xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, v případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xxx xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) nebo náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x měně
|
Cena jednoho xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x naběhlých xxxxx. V případě xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx v bodech xx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí být x xxxxxxx, xx xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx je pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx práv, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx stejnou hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, v měně xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx u xxxx, x futures xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, množství x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx nedochází x žádné xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy xxxx paušální poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx položka x více xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxx se xxxx xxxxxx x o xxxx, ve které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx pro xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. All - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podkladový investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x x xxxxxxxxx, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx možno použít x ISO 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje vztahující xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení investičního xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x některém x atributů (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx v xxxx "Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Pole xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x osobách
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. K identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při hlášení xxxxxxx podle vyhlášky x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X ostatních xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x polem "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, které xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx u xxxx identifikovaných pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Jedná xx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx se x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná se x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx právnické xxxxx (nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx pokyn zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx které xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx které je xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxx - viz blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx zákazníka (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl pokyn xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum určující xxxxxxxx xxx lhůty, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x limitní cenou
T = xxxxx s xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx nic"). V xxxxxxx pokynu k xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx být xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu z xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí investičních xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx oproti poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx pokyn x xxxxxxx cenných xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x následnému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další parametr xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nebo xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx dochází x xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Ročně
S = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (obchodník x cennými xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx xxxxx, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Fomat; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se identifikace xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné číslo. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
1(a)
|
I = identifikační xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx identifikace xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (BIC)
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx občana xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx fyzické osoby. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, uvedené x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. Xxxxx záznam x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx typ xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx uvedení xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx které xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
11
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx (investiční zprostředkovatel xxxxxxx xxxxx, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické nebo xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, které xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx právním předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.