Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx x příloze x. 2 x xxxxxxx x. 3 x této xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x elektronické podobě. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx provedla, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx zprostředkovatelské xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx změny x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx údajů. Xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se x xxxxx skutečností xxxxxxxx. Změny xxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x evidence přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x. 2 a 3 této xxxxxxxx x tabulkovém nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx měny, ve xxxxx je pokyn xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx limit order, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx average price, xxxx stop xxxxx, xxx stop order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, careful xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx, média (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Reuters, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx k nákupu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx, xxxx. obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx pole obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) nebo rodné xxxxx zákazníka. Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy. Xxxxxxxxxxxx zákazníka bude xxxxxxxx i xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxx, xxxxxxxxxxxx bude XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx, xx kdy xx xxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code xxxxxx) xxxxx je pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy, xxxxxxx v xxxxxxx XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx BIC).
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx xxxx x z xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchod xx xxxx a xxxxxx zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx kterou xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx stop xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx se xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx množství
|
Notace množství, xxxxx je vyjádřeno x poli "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Požadované xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx' xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx není xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx fill xx xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy například xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry.
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry používá xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx sem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx pokynu xx strany xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx zrušení xxxxxx xx strany obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx převodnímu místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx zrušení xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx prostředků klienta, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxx důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X výjimkou xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx jedná x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Předání xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě.
|
|
Předání xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx objednávky xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx případě xxxxxx s xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Cenová notace
|
Měna, x níž xx xxxxxxxxx cena.
|
|
Typ xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx opce nebo xxxxx, xxx and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, obchod xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx zákazník, xxxxxxxxxxxxx xx žádost, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx xxxx vypořádacím systémem), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx taková identifikace xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dostupná, přidělí xxxxxxxxxx číslo obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Toto číslo xxxx xxx xxxxxx x údajem x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje se x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx účet a x pohledu zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx (bud xxxx xxxxxx xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx tzv. XXX xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (MIC xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx AII/ticker/interní.
|
|
|
Identifikace zákazníka
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx identifikován xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx
|
Xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X případě xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx bodů xxxxxxxx xxxxxxxx bodu x měně.
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v obchodu. X případě, že xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx) xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Xxxxx jsou identifikovány xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (IČ) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx protistranou xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, je xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních údajů xxxx xxx v xxxxxxx, xx je xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód; x xxxxxxxxx případech xx xxxxxx kód "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjedaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace práv, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje obvykle xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx datum závěrečného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx dovypořádání.
|
|
|
Objem xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx naběhlých úroků x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx celkovou xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx jedná x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx k xxxxx úhradě x xxxx uskutečnění obchodu, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše úplaty xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, xx jiného xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li se xxxx xxxxxxx z xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxx, kterou xx xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx zrušení xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
3. Informace o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích o xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x které nejsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx zejména xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o měnu, xx xxxxx xx xxxxxxxxx realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx x o xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (ČNB)
|
Druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ podkladového xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx produktů xxxxx duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx jeden x identifikátorů - XXXX nebo XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (All/ticker/interní)
|
V případě, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx jedenáct xxxxx) údaj x xxxxxxxx identifikace (MIC xxxx XXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Financial Instrument Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx i x případech, kdy xx investiční nástroj xxxxxxxxx strukturovaného produktu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx matematická xxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, že XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční ástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X takovém xxxxxxx xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x autorovi identifikace (XXX xxxx BIC). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, je možno xxxxxx x XXX 42X7 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x na xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx se pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx indexu x měně, která xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v případě xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx hlášení xxxxxxx podle xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. V xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx' xxxxxxxxxxxxx číslo XX (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx cenných papírů xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx pole x xxxxx "Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx" v xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
|
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození fyzické xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxxx v xxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX. Xxxx je xxxxxxx u osob xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC x případě, že xxxx "Adresa sídla - stát" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx x registru xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx xx x xxxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx osoby nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx fyzické xxxxx - podnikatele.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód státu.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) x. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 42X7 - Currency
Code
|
Kód měny, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx se o xxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - xxx xxxxx xxxx „Identifikace zákazníka".
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Jedinečná identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx zadán.
Použije xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) nebo xxxxx xxxxx zákazníka.
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx
X - neprofesionální xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx podle §2 x §2b zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x investičnímu nástroji.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo společnosti", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do kdy xx xxxxx xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo ticker/interní.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Identifikace xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V případě, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx, xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx, xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx trhu
V = Limitní, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx aktuální situace xx xxxx
X = Xxxxx x volnou xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu (například xxxx xx xxxx, xxx or xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za kterou xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(d)
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Max 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je vyplněna xxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx v xxxx „Xxxxxxxxxx množství/nominální
hodnota".
|
|
Identifikace xxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format;
HH: MM: X X
|
Xxx přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx podle §46 xxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, například xxxxxxx xxxxxxxx místo.
|
|
Předání xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH: XX: XX
|
Xxx předání xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = internet xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx XXX
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29 x
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Identifikace osob xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx jednající se
zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx x xxxxxxx, xx x xxxxxxx nakládala xxxxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Typ X xx používá xxx xxxxxxx pokynu investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxx nejsou xxxxxxxxxx investičními cennými xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx hodnoty
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN). Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX nebo XXX). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Shora Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (ČNB)
|
5(n)
|
Druh investičního xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx XXX - Druhy xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (derivátů)3).
|
|
|
Vysvětlivka
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx poznámka k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Nevyplňuje se x xxxxxxx tzv. xxxxxxxxxxx investice.
3. Evidence xxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx narození fyzické xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X takovém případě xxxx pole xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo se xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
Adresa xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x číslo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx osoby, nebo xxxx organizační jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx případně doplněný x číslo xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
|
Adresa xxxxx - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx smlouvou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence pokynů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx) nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Intemational Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN).
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, ticker), xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx). X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx být vyplněn xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx platí, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
Max 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx ISO 9362 - SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx č. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.