Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo použitelný xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x náležitosti a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této vyhlášce.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx evidence přijatých x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v xxxxxxx x. 2 a xxxxxxx č. 3 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx evidenci x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů do xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx provádí xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx nebo získání xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných pokynů xxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Změny xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel také x případě, xx xxxxxxxxx údaje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx některé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx podle xxxxxx x. 2 a 3 této xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a zásadách xxx xxxxxx evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx close, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit xx open, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx order, xxx stop xxxxx, xxxx limit xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx xxxxxxx other xxxxx, in xxxx xxxxx, contingent xxxxx xxxx participate xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx způsob.
|
|
Přijetí xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx zákazníka, na xxxxxxx xxxxxxx došlo xx custody xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx byly xxxxxxxxxx nástroje převedeny xx majetkový xxxx. Xxxxx se x xxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx původní xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho zmocněnce, xxxx. obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx obhospodařování nebo xxxxxxx xx vlastní xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód banky XXX - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx pole obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, xx xxx xx pokyn platný.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (AII/ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Exchange xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX derivátů. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx účet x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchod xx účet a xxxxxx zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx order nebo xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx který má xxx pokyn xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x objem xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, které xxxx xxxxxxxx pokynu. X dluhových investičních xxxxxxxx je vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx množství
|
Notace množství, xxxxx xx vyjádřeno x poli "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Identifier Xxxx (xxxxx ISO 10383). X ostatních xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx' xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Identifikace zákazníka).
|
|
Pokud xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (například xxxx xx kill, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx specifikace určitého xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx banky (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xx podání x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx sem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje se xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx zrušení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předání zrušení xxxxxx třetí osobě xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx zrušení pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx aktuální xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x jiného xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx pokynu zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Předání xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx třetí osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě xxxx objednávky xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xx. 8 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx cena.
|
|
Typ xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx opce nebo xxxxx, buy and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2b zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádacím xxxxxxxx), xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V případě, xx taková xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle vnitřních xxxxxxxx. Toto xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx uskutečnění obchodu
|
Den, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxx na vlastní xxxx (xxx svým xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (AII/ticker/intemí)
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá přidělen XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx je xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx tzv. XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (první xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx být vyplněn xxxxx jeden z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl obchod xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx identifikován xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby (IČ) xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby (XX) xxxx náhradní identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx jednoho cenného xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index obchodovaných x xxxxxx se xxxxx o xxxx xxxxxxxxxx x měně, xxx. xxxxx bodů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx jeden x xxxxx o xxxx - Jednotková cena x xxxx nebo Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových smluv, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x obchodu. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je trh (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx k identifikaci xxxxxx kód MIC. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx protistranou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, kde xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních údajů xxxx být x xxxxxxx, že xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jedinečný xxxxxxxxxxxxx identifikační kód; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx MIC, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx jednat x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjedaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu či xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, úhrada ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx obchod není xxxxx xxxxxxxxx, uvede xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně dovypořádání.
|
|
|
Objem xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x měně xxxxx xxxx "Xxxxxx notace". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx celkovou xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxx celková prémie x xxxx, x xxxxxxx se xxxxx x násobek ceny, xxxxxxxx x cenového xxxxxxxxxxxxxx. U derivátů, xxx xxxxxxxxx x xxxxx úhradě v xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše úplaty xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, či xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty související x obstaráním nákupu, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto položku x xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx přepočet zvolí xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx zrušení xxxxxxx
|
Xxxxx případného zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Makléř 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Makléř 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx použita x informacích x xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxx jednat x o měnu, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx AlI/ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen ISIN, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx, (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX derivátů. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx jeden x identifikátorů - XXXX xxxx ATI/ticker/interní.
|
|
|
Název xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Xxxxxxxxx Instrument Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN). Xxxxxxxx se x x případech, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx derivátovou xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, že ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx ástroj xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři nebo xxxxxxxx xxxxx) údaj x autorovi identifikace (XXX xxxx BIC). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, je xxxxx xxxxxx x ISO 42X7 Xxxxxxxx Code.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z identifikátorů - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx podkladového nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje vztahující xx na cenný xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - CFI xxx, xxxxx je xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx užití xxxx xx požadováno alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (první dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx xxxxx znak) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx se pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx realizace xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx množství, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Xx.) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx XX (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx pole s xxxxx "Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx shodná x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x hlášení obchodů xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx bude pole xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Datum xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxxx v xxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx je xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, že xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx v registru xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo se xxxxx se x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, číslo
|
Název xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její organizační xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla fyzické xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. doplněný x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Poštovní xxxxxxxxx číslo.
|
|
Adresa sídla - stát
|
Kód státu.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) x. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů týkajících xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 42X7 - Currency
Code
|
Kód měny, xx xxxxx je xxxxx zadán.
|
|
Číslo smlouvy
|
16(x)
|
Číslo xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx pokyn xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx jednotlivých xxxx - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx takové xxxxx neexistuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 x §2b zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x investičnímu nástroji.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx společnosti", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxx xx xxxxx xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker, xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na trhu
V = Xxxxxxx, ale xxxx není xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xx trhu
U = Xxxxx s xxxxxx xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx pokyn
F = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx předání xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x cenovému xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (například xxxx xx xxxx, xxx or xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Prodej
|
Směr pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen, prodán xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx order xxxx xxxxxxxx stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(d)
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx jedná x xxxxx xxx naběhlých xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální hodnota
|
Max 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované množství/nominální
hodnota".
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx realizaci xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (obchodník x cennými xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: MM: X S
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx na nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx limitního pokynu xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Xx. x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx při
poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je odlišný xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX: XX: XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Xxx 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx se
zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se x případě, xx x xxxxxxx nakládala xxxxx xxxxx.
|
1) Nevyplňuje xx x případě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx při xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jejichž xxxxxxxxxxxx je použita x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx nejsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx obsahuje zejména xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identification Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx o xxxxxxxx identifikace (XXX, XX nebo XXX). Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx kontraktů (derivátů)3).
|
|
|
Vysvětlivka
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, název xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxxxx v xxxxxxxx přijatých předaných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx použitá x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx bud' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, obchodník x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX musí xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx k jejíž xxxxxxxxxxxx nebylo použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX ISO 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx příslušné xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx pole obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, například xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x jméno xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
Adresa xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx osoby, nebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx fyzické osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx případně xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx pokynů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx hodnoty pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy, uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Identifikace xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxx tzv. xxxxxxxxxxxx investici). X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX nebo XXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx pole xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do xxxxxxx xxxxxxx platí, bylo-li xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx xxx provedena investice, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx pravidelné xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
Uzavření xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
Identifikace zprostředkovatele
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se rodné xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx takové xxxxx neexistuje, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (BIC)
|
Identifikace xxxxx, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx EHP (obchodník x cennými papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.