Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x náležitostech a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitosti x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze x. 2 x xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx kterém je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, která xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx evidenci x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx zprostředkovatelské xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných pokynů xxx, xx provede xxxxx xxxxxxxxxxx údajů. Xxxxx x údajích x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích zaznamená xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Změny údajů x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx přijatých x předaných pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx také x xxxxxxx, xx xxxxxxxxx údaje xxxx xxxxxxxxxxx nepřesně.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost pořízení xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele v xxxxxxxxxxxx podobě ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x. 2 a 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx formátu.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, market xx close, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx stop order, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx stop order, xxxxxx if xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, in xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, internet xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx způsob.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné číslo xxxxxx zákazníka, xx xxxxxxx kterého došlo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx majetkový účet. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x nákupu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. obchodníka x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx obhospodařování xxxx xxxxxxx xx vlastní xxxx. Pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx pole obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx číslo neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy. Xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxx i xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, xx xxx xx xxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Exchange xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v případě XXX xxxxxxxx. X xxxxxx případech je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
Označuje xx z xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx účet a xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který xx xxx pokyn xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx nominální hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx protistrany. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) je xxx identifikaci xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx případech xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx protistrany použit xxx' mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx identifikační číslo (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, že xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek.
|
|
|
Další xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx (například fill xx xxxx, xxx xx none), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx specifikace určitého xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a případné xxxxxxx pokynu účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obstarání pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx vždy xxxxxxx xxxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obstarání pokynu xxxxx xxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x danému převodu. Xxxxxxxxxx se sem xxxx například jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od zákazníkalzmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zrušení xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí osobě xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx zrušení xxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx nebo aktuální xxxxx zájmů, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X výjimkou xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění pokynu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx místě.
|
|
Předání xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě.
|
|
Makléř 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, který x daném případě xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských společenství, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x níž xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx sběrném xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx podle §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, profesionální xx žádost, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu
|
Číslo pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx obchodu
|
Jedinečné referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx xxxx vypořádacím xxxxxxxx), xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx taková xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Toto xxxxx xxxx xxx shodné x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
|
|
Autor čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x pohledu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, že investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx nelze xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product code, xxxxxx), xxxxx je xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx. V těchto xxxxxxxxx je součástí xxxxxxxxxxxx (první xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (MIC nebo XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Identifikační xxxxx zákazníka, pro xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČ) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby (XX) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho cenného xxxxxx nebo derivátové xxxxxxx xxx xxxxxxx x naběhlých úroků. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x bodech se xxxxx o xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, xxx. xxxxx bodů xxxxxxxx hodnotou xxxx x měně.
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx
|
X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxx x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v obchodu. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx x identifikaci xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx xxxxxx realizován. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx v xxxxxxx, xx je xxxxx místem obchodní xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx derivátu.
|
|
Skutečný xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx úroků x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx derivátů xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxxx celková prémie x xxxx, x xxxxxxx xx xxxxx x násobek ceny, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X derivátů, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění obchodu, xxxx xxxxxxxx hodnota 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx převodu. Xxxxxxx xx xxx xxxx například jednorázové xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata třetí xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx jiného xxxxxxx, účtovaná jako xxxxxx xxxx poplatek xxxxxx osobám x xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx, vyjádří xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx určí x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx ČNB.
|
|
Úplata xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Makléř 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Makléř 4
|
Xxxxxxx identifikace další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x které xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, obsahuje zejména xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx produktů xxxxx duhu podkladového xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxx emitenta xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční nástroj xxxx přidělen ISIN, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx jednu x těchto identifikací xxxxxx, obchodník s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními předpisy, xxxxxxx v xxxxxxx XXX derivátů. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx jeden x identifikátorů - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxxxxxx XXX I8774 XXXX (Financial Instrument Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN). Xxxxxxxx se x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxx matematická xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx identifikace)
|
V xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je pro xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX). X xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx možno xxxxxx x XXX 42X7 Xxxxxxxx Code.
|
|
Může xxx vyplněn pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx smlouvě, jakož x xx převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - CFI xxx, který je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Není-li v xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x některém x atributů (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx jiného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx či cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx bodu xxxxxx x měně, xxxxx xx uvedena v xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx hlášení xxxxxxx podle vyhlášky x. 605/2006 Sb.) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx' xxxxxxxxxxxxx číslo XX (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka uváděné x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
|
|
|
Ekonomický sektor xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx příslušné xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx bude pole xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Datum xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxxx v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC x xxxxxxx, xx xxxx "Adresa xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx země.
|
|
Název/Příjmení
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Adresa sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x číslo xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. pracoviště) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. doplněný x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) x. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxxxxx zejména tyto xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 42X7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - xxx xxxxx xxxx „Identifikace zákazníka".
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - profesionální
P - xxxxxxxxxxxxx xx žádost
R - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 x §2x xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = e-mail
P = xxxxxxx
X = fax
I = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - místo
|
Max 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx pokyn přijat, xxxxxxxxx „xxxxx společnosti", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do kdy xx xxxxx xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx, xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx, xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxx případech xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX).
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Limitní, ale xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxx x xxxxxx xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx při předání xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, xxx xx none).
|
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny v xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx pokynu (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx order xxxx xxxxxxxx stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx vykonán, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx
xxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx realizaci xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format;
HH: XX: X X
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx při
poskytování investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §46 vyhlášky x. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání pokynu xxxxx osobě.
|
|
Předání pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH: XX: XX
|
Xxx předání xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Xxx 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx x xxxxxxx, xx x pokynem xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F xx xxxxxxx xxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x které xxxxxx xxxxxxxxxx investičními cennými xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři, xxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX). Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx využití ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Shora Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx klasifikace XXX - Druhy xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx firma, název xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx tzv. xxxxxxxxxxx investice.
3. Evidence xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx v xxxxxxxx přijatých předaných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) nebo rodné xxxxx. Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x jejíž xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx interní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx fyzické xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx sídla - obec
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxx případně xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx pokynů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního zprostředkovatele (xxxxx smlouvy).
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka.
Použije xx bud identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx) nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
Xxxx být xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxx tzv. xxxxxxxxxxxx investici). V xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx xxx vyplněn xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
Smlouva - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx se předmětu xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx platí, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency
Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investice, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
Max 19(d)
|
Výše xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se rodné xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx ISO 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byla smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.