Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitosti a xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxx se investičních xxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze x. 2 a xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, čas xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x čas a xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx evidenci x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx zprostředkovatelské xxxxxxxx při uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx změny v xxxxxxx x xxxxxxxx x obchodech x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxx, že provede xxxxx dosavadních xxxxx. Xxxxx x xxxxxxx x osobách a xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Změny xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve struktuře xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele v xxxxxxxxxxxx podobě ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., o náležitostech x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský vztah, xxxx xxx obhospodařovatelský x xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx specifikace pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx order, xxxxxx xx close, market xx xxxx, xxxxx xx close, limit xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx stop xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx stop xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx over the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, e-mail, písemně, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx kterého xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx podobnému xxxx xxxxxxx, kterým byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx převedeny xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx původní xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx k nákupu, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx jeho zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx obhospodařování nebo xxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx používají xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx identifikační xxxxx (XX) nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx na vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, do xxx xx xxxxx platný.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxx identifikace tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x případě XXX derivátů. X xxxxxx případech je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (MIC xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx vlastní xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 1
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx převeden. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Například x pokynu typu xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx finanční limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx vykonán, x dluhových investičních xxxxxxxx xx xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx úroků.
|
|
Požadované množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx množství
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx je vyjádřeno x poli "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx požadovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx systém) xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx MIC - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X ostatních xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx' xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx identifikační číslo (XX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud xxxx není xxxxxxxx, xxxxxxx xx, že xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx provedení xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx určitého xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx úplaty xx xxxxxx a případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - měna
|
Kód měny xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry.
|
|
Identifikace třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx osoby.
|
|
V případě xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xx podání x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx jako xxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx obstarání xxxxxx xxxxx osobu, lze-li xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx zrušení pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje se xxx xxxxxxx pokynu xx strany xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx na legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx informace, xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x cennými papíry x jiného důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx pokynu podle §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §46 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxx xxxxxxx převodní xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx okamžitě nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx objednávky na xxxxxxxxx místě.
|
|
Makléř 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx nebo identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx transakce. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx sběrném xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x investičnímu xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Toto xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
|
|
Autor čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x pohledu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (bud xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), nebo na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx je součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (MIC nebo XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx AII/ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxx obchod xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby (XX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx xxxxxx nebo derivátové xxxxxxx bez provize x xxxxxxxxx xxxxx. X případě xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx bodů xxxxxxxx xxxxxxxx bodu x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx.
|
|
Xxxx být vyplněn xxxxx jeden x xxxxx o ceně - Xxxxxxxxxx cena x měně nebo Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxx xxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx v obchodu. X případě, xx xxxxxxxxxxxx xx trh (xxxxx, xxxxx-xxxxxx systém) xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx MIC. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto takového xxxxx xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČ) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIČ).
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, kde xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx obchodní xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického internalizátora xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu či xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání", xxxxx x případě, xx xxxxxx není xxxxx vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx dovypořádání.
|
|
|
Objem xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx úroků x případě xxxxxxxxx, x xxxx podle xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xx jedná x násobek ceny, xxxxxxxx x cenového xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění obchodu, xxxx xxxxxxxx hodnota 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, či xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x obstaráním xxxxxx, xxxxxxx xx jiného xxxxxxx, účtovaná jako xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx položka z xxxx poplatků x xxxxxxx měnách, vyjádří xxxxxxxxx xxxx položku x xxxx, kterou xx xxxx a xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx ČNB.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Makléř 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Makléř 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx použita x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx derivátu se xxxxx x měnu, xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx může jednat x o měnu, xx které je xxxxxxxxx hodnota bodu xxx deriváty na xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního nástroje.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX nebo XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx investiční nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, (například Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX derivátů. V xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (MIC xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx další specifické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO I8774 XXXX (Xxxxxxxxx Instrument Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx i x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
|
Identifikace podkladového xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční ástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx BIC). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx i ISO 42X7 Currency Xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - CFI xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx šestý xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx či cenných xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx cenných papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. V xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx vyjadřuje hodnotu xxxxxxx xxxx indexu x měně, xxxxx xx uvedena v xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obdobně xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx pole xxxxxxxxx xxx' identifikační xxxxx XX (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx zákazníka uváděné x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xxxx pole xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxxx x případě xxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX. Pole xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" je XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx IČ - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xx o xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, například xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x jméno osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby nebo xxxxx xxxxxxxxx osoby (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla fyzické xxxxx - podnikatele.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. doplněný x číslo nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (ES) x. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 42I7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx je xxxxx zadán.
|
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - viz blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx zadán.
Použije xx xxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx přidělené osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx podle §2 x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx službě x x investičnímu nástroji.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx přijat, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx kdy xx xxxxx xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx, například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx XXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xx trhu
V = Xxxxxxx, ale xxxx xxxx xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxx x xxxxxx xxxxxx OCP
P = Xxxxxxxxx pokyn
F = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Další specifické xxxxx x cenovému xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx zákazníka.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Max 19(d)
|
Limitní xxxx, xx kterou xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx pokynu (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit order xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx jedná o xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Max 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx
xxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (viz Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: MM: X X
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního pokynu xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při
poskytování investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx odlišné xxxxxxxx místo.
|
|
Předání pokynu - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX: XX: XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx vázaného zástupce, xxxxx přijala a xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Vyplní xx x xxxxxxx, xx x xxxxxxx nakládala xxxxx osoba.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx při xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx nejsou xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx obsahuje zejména xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, že XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (první čtyři, xxx nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX nebo BIC). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Shora Name).
|
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx emitenta
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxx označení xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx se x xxxxxxx tzv. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž identifikace xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx' identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx k jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x jméno xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx osoby, nebo xxxx organizační jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
|
Adresa xxxxx - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - XXX xxxxxxx code
|
Kód xxxxx.
|
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Evidence pokynů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka.
Použije xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
Může xxx xxxxxxx xxxxx jeden x identifikátorů - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx investici). V xxxxxx případech xx xxxxxxxx identifikace (první xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx být vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx ticker/interní.
|
|
Smlouva - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do xxxxxxx xxxxxxx platí, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx měny, xx které má xxx provedena xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Výše xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
Uzavření xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx smlouvy.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající osoby
|
Max 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx XXX 9362 - SWIFT/Bank Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám přidělí xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.