Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxxx x. 2 a xxxxxxx x. 3 x této vyhlášce.
Původní znění - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu provedla, x xxx x xxxxxx pořízení datového xxxxxxx s identifikací xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx provádí xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx změny v xxxxxxx o pokynech x obchodech x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxx, xx provede xxxxx dosavadních xxxxx. Xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx, co xx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x předaných pokynů xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx x případě, xx xxxxxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v elektronické xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího některé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx uvedených x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx o jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx přijatého xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, na základě xxxxx byl pokyn xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx order, market xx close, xxxxxx xx open, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx participate xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, písemně, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx zákazníka, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, kterým byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx se x xxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx jeho zmocněnce, xxxx. obchodníka s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx na vlastní xxxx. Pro xxxxxxxxxxxx xx používají xxxxxx xxxxxxxx jako xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, xx xxx xx xxxxx platný.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx investiční nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ticker) xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx v případě XXX derivátů. X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx) údaj o xxxxxxxx identifikace (MIC xxxx XXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx vlastní účet x z xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx úroků.
|
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx množství
|
Notace množství, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Požadované xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) je xxx identifikaci xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X ostatních xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx' mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx identifikační číslo (XX) nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx a obchodník xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje xx xxxxxxx provedení xxxxxx xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (například xxxx xx xxxx, all xx xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx úplaty za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - měna
|
Kód xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx používá xxx obstarání xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xx podání a xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, lze-li xx přímo přiřadit x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx sem xxxx například jednorázové xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkalzmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje se xxx zrušení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx předání xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx zrušení xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, vnitřní informace, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X výjimkou možnosti "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx §49 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxx xxxxxxx převodní xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx místě.
|
|
Předání xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx transakce. Možnosti xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx opce xxxx xxxxx, buy xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu přidělené xxxxxx (regulovaným xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádacím xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x údajem x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx uskutečnění xxxxxxx
|
Xxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x pohledu obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx svým xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx papíry v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product code, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. OTC xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (MIC xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx AII/ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx futures xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx v měně, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze jeden x xxxxx x xxxx - Jednotková xxxx x měně xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní vyjádření xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx celková nominální xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx x obchodu. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xx trh (xxxxx, order-driven systém) xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx MIC. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto takového xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx protistranou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, je vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIČ).
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, kde xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx údajů xxxx být x xxxxxxx, že xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx není xxxxx vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx naběhlých úroků x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx celkovou xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x cenového xxxxxxxxxxxxxx. X derivátů, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx v xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx vyplněna hodnota 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata OCP - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx související x obstaráním xxxxxx, xxxxxxx xx jiného xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx k úhradě xxxxxxxxxxx. Skládá-li se xxxx xxxxxxx x xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx tuto xxxxxxx x měně, kterou xx xxxx a xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace osoby, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx o obchodech x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx zejména xxxx údaje:
|
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx je xxxxxxxxx realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx xxxxxxxx na xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních nástrojů xxxxx xxxxx emitenta xxxxxxxxxxx investičního nástroje.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx, (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy, xxxxxxx v xxxxxxx XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx nebo jedenáct xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx o investičním xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace podkladového xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX). Xxxxxxxx xx i x xxxxxxxxx, xxx xx investiční nástroj xxxxxxxxx strukturovaného produktu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx derivátovou xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (například Exchange xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx ástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x ISO 42X7 Currency Xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx na cenný xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x na xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx přinejmenším, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x některém x atributů (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx dluhopisu či xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx či cenných xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx vyjadřuje hodnotu xxxxxxx xxxx indexu x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx použita x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. K identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Xx.) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech bude xxxx pole obsahovat xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx XX (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx použije x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx vyplnění xxxx xxx shodná s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx obchodů xxxxx vyhlášky č. 605/2006 Sb.
|
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje se xxxxx v případě, xx xxxxxxxxxxxx příslušné xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx osoby (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (IČ) xxxxx x xxxxxxx xxxx, které xxxx xxxxxxxx identifikovány pomocí XXX. Pole je xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x případě, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx občana xxxxxxx x matrice, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx o xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, například xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se o xxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx ČR, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx organizační xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx městské části.
|
|
Adresa xxxxx - PSČ
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód státu.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) x. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 42X7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx pokyn xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Jednoznačná xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn k xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Identifikace xxxxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx zákazníka.
Pokud takové xxxxx neexistuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx
X - neprofesionální zákazník
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 x §2b zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx službě x x xxxxxxxxxxxx nástroji.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = e-mail
P = xxxxxxx
X = fax
I = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
Platnost xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxx xx xxxxx platný1).
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo ticker/interní.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Identifikace xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X těchto případech xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) údaj x autorovi identifikace (XXX xxxx BIC).
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx z identifikátorů - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxxxx, xxx xxxx není xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxx x volnou xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k cenovému xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (například xxxx xx kill, xxx or xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Prodej
|
Směr xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(d)
|
Limitní xxxx, za kterou xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx převeden.
U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx naběhlých xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, které xxxx součástí xxxxxx. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx
xxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x cennými papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (viz Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: MM: X S
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při
poskytování investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný xx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx odlišné xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX: XX: XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = internet xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29 x
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Identifikace xxxx xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se x xxxxxxx, xx x pokynem xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jejichž xxxxxxxxxxxx xx použita x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X těchto xxxxxxxxx je součástí xxxxxxxxxxxx (první xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx BIC). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx investičního xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx poznámka k xxxxxxxxxxxx nástroji.
|
|
|
Název xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx firma, název xxxx xxxx označení xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx tzv. xxxxxxxxxxx investice.
3. Evidence xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank Identifier Xxxx (BIC) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx použitá x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) nebo rodné xxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX
|
|
Xxxxx narození
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX ISO 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx se pouze x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx příslušné xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X takovém případě xxxx pole xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx nebo příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině nebo xx xxxxx o xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Jméno xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x číslo popisné xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx organizační jednotky, xxxxxxxx pracoviště, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - podnikatele.
|
|
|
Adresa sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný x číslo nebo xxxxx městské části.
|
|
|
Adresa xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx code
|
Kód xxxxx.
|
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx smlouvou xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxxx, xxxxx jsou smlouvou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka.
Použije xx xxx identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
Xxxx být xxxxxxx pouze jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxxxxxxxx xxx xxx. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx). X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx nebo xxxxxxxx xxxxx) údaj x autorovi identifikace (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové pole xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx kterého xxxxxxx xxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Currency
Code
|
Kód měny, xx které má xxx xxxxxxxxx investice, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx uzavření xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se rodné xxxxx nebo identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx). Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx ISO 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byla smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx se rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx). Pokud takové xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.