Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropských společenství1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje zejména xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x. 2 x xxxxxxx x. 3 x xxxx vyhlášce.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační systém, xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx údajů x identifikací osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx změny x xxxxxxx x pokynech x xxxxxxxxx x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry nebo x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxx dosavadních údajů. Xxxxx x údajích x xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaznamená xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se x xxxxx skutečností xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxxxx nepřesně.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx struktuře xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx formátu.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených v xx. 7 x xx. 8 odst. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský vztah, xxxx xxx obhospodařovatelský x vlastní pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, market xx close, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx stop xxxxx, xxx stop xxxxx, xxxx limit xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx if xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, careful xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné číslo xxxxxx zákazníka, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxxxxxxxx nástroje převedeny xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx pokynu spojující xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Pro xxxxxxxxxxxx xx používají stejná xxxxxxxx jako pro xxxxxxxxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxx i xxx xxxxxxxxx na vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, xx xxx xx pokyn xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN - xxxxx XXX 6166).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (například Exchange xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx. V xxxxxx případech xx xxxxxxxx identifikace (první xxxxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (MIC xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze jeden x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx kterou xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx převeden. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx množství
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx je vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - kusy, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx systém) xx xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X ostatních xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx' mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx to, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek.
|
|
|
Další xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje ke xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), případně xxxxx nestandardního požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obstarání pokynu xxxx osoby.
|
|
V případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xx podání a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako odměna, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Xxxxxxxxxx se sem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx zrušení pokynu xx strany xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx zrušení xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx třetí osobě xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x jiného xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X výjimkou xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx o xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx požadavek na xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxx xxxxxxx převodní xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zveřejněn xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Předání pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě.
|
|
Makléř 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx x xxxxx případě xxxxxx s xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx identifikace další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxxx, x níž je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx žádost, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (regulovaným trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx systémem), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. V případě, xx taková xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx shodné x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx obchod na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (bud xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), nebo na xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx nemá přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména v xxxxxxx tzv. OTC xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx je součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx AII/ticker/interní.
|
|
|
Identifikace zákazníka
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxx obchod xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx identifikován xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČ) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxx označen mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X případě xxxxxxx xx xxxxx obchodovaných x xxxxxx se xxxxx x cenu xxxxxxxxxx v xxxx, xxx. xxxxx bodů xxxxxxxx xxxxxxxx bodu x xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx pouze jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Jednotková cena x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x ceně - Jednotková xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx nástrojů, nominální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková nominální xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxxx xx trh (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx MIC. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx namísto takového xxxxx xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIČ).
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, kde xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx být x xxxxxxx, že xx xxxxx místem obchodní xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kód "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pro identifikaci xxxxxx XXX, pro xxxxxx systematického internalizátora xx bude xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny derivátu.
|
|
Skutečný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx není xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxx, x měně xxxxx xxxx "Xxxxxx notace". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx prémie x xxxx, x xxxxxxx se jedná x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx v xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, xx jiného xxxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxx xxxxxx související x obstaráním xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx poplatek xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, že je xxxxxxxxxxx x úhradě xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx se xxxx xxxxxxx z xxxx poplatků x xxxxxxx měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx a xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx obchodu
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Makléř 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx je použita x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, obsahuje zejména xxxx údaje:
|
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx x x měnu, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (ČNB)
|
Druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx podkladového xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných produktů xxxxx xxxx podkladového xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze jeden x identifikátorů - XXXX nebo XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (All/ticker/interní)
|
V případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx nebo jedenáct xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (MIC xxxx BIC).
|
|
Může být xxxxxxx pouze jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ATI/ticker/interní.
|
|
|
Název xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxxxxxx ISO X8774 XXXX (Financial Instrument Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX). Xxxxxxxx se i x xxxxxxxxx, kdy xx investiční nástroj xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx jistina jsou xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní identifikace)
|
V xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx code, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx ástroj xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X takovém případě xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, je xxxxx xxxxxx x ISO 42X7 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle XXX 10962 - CFI xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj patří xx některé z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx užití pole xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx jiného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx množství, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx vyjadřuje hodnotu xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Pole xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx použita x informacích o xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx o obchodech, xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.) xxxx být použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx XX (8 xxxx) xxxx rodné číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx pole x xxxxx "Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx vyplnění musí xxx shodná s xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
|
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x případě, xx identifikací příslušné xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx bude pole xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx osoby (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole je xxxxxxx x osob xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx sídla - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx xxxxxx IČ - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x číslo xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx osoby (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. doplněný x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) x. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 42X7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx pokyn xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx k xxxxxx, prodeji nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx zadán.
Použije xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka.
Pokud takové xxxxx neexistuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx
X - neprofesionální zákazník
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 x §2b xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu k xxxxxxxxxxx službě a x xxxxxxxxxxxx nástroji.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = fax
I = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, kde xxx pokyn přijat, xxxxxxxxx „xxxxx společnosti", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do kdy xx xxxxx platný1).
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX nebo ticker/interní.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Limitní, xxx xxxx není odvozená xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxx s volnou xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx kill, xxx xx xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Prodej
|
Směr pokynu x xxxxxxx zákazníka.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx kterou xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx o xxxxx xxx naběhlých xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx
xxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxx realizaci xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx papíry) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format;
HH: XX: X X
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu od xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxx §46 vyhlášky x. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání pokynu xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX: XX: SS
|
Čas předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx XXX
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx přijala x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Vyplní xx x xxxxxxx, že x pokynem nakládala xxxxx osoba.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x případě xxxxxx předávanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F xx používá xxx xxxxxxx pokynu investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jejichž xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx hodnoty
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (první xxxxx, xxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx BIC). Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx papírů a xxxxxxxxxx kontraktů (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx emitenta
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, název xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx tzv. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
3. Evidence xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx údaje:
|
Název pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx bud' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód banky XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX ISO 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze x případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx interní identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, popř. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná se x xxxxx občana xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx o xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
Adresa xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x číslo xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx pracoviště, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx pokynů, xxxxx jsou smlouvou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxxx, xxxxx jsou smlouvou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx bud xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Intemational Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx). X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx identifikace (první xxxxx, osm xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX nebo XXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx ticker/interní.
|
|
Smlouva - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx xx předmětu xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx měny, xx které má xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx nebo pravidelné xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx uzavření smlouvy.
|
|
Předání xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx nebo identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
Max 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Identifikace osoby, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování a x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.