Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x návaznosti xx přímo použitelný xxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxx a xxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Evidence přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxxx x. 2 x xxxxxxx č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, čas xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x čas x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx získání xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx změny v xxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxx, že xxxxxxx xxxxx dosavadních xxxxx. Xxxxx x údajích x osobách a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaznamená xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx x změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Změny xxxxx x deníku obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nepřesně.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve struktuře xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx některé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x. 2 a 3 této xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu v xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx order, market xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx stop xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx cancels xxxxx xxxxx, in xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx participate xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx způsob.
|
|
Přijetí pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává xxxxx x nákupu, xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x zákazníka xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx používají xxxxxx xxxxxxxx jako xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx na vlastní xxxx pro xxxx, xxxxxxxxxxxx bude XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, do xxx xx xxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN - xxxxx ISO 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Identifikace xxxxxxxx (AII/ticker/interní)
|
V případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Exchange xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx je pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro obchod xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen, xxxxxx xxxx převeden. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx order xxxx xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx vykonán, x dluhových investičních xxxxxxxx xx xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx úroků.
|
|
Požadované množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Možnosti xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx požadovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx nebo mnohostranný xxxxxxxx systém (xxxxx, xxxxx-xxxxxx systém) xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx ISO 10383). X xxxxxxxxx případech xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx' mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx identifikační číslo (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Identifikace zákazníka).
|
|
Pokud xxxx není xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx a obchodník xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek.
|
|
|
Další dispozice
|
Další xxxxxxxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx platnosti xxxx xxxxxx (například xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx k danému xxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry.
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x případě, xxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx obstarání xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx území XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx osobě
|
Výše úplaty xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení pokynu xxxxxxxx jako xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obstarání xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx přijetí zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx zrušení xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje se xxx xxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zrušení xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx jedná x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx převodní xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zveřejněn xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx objednávky na xxxxxxxxx místě.
|
|
Předání xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx objednávky na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx x daném případě xxxxxx s klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodech xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských společenství, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx je xxxxxxxxx cena.
|
|
Typ transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx opce xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx převod, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx trhu, rozúčtování xx sběrném xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a neprofesionálního xxxxxxxxx podle §2a x §2b xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x investičnímu xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx žádost, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu
|
Číslo xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx obchodu
|
Jedinečné referenční xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (regulovaným xxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodním systémem xxxx vypořádacím systémem), xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx taková identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx dostupná, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx s cennými xxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx byl obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx a jménem xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx nebo jménem xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xxx. OTC xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první čtyři xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx být vyplněn xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxx obchod xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx identifikován xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxx osoby (IČ) xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx bodu x xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxx x xxxx - Jednotková xxxx x měně xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx jeden x xxxxx x ceně - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x obchodu. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx trh (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód MIC. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIČ).
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, kde xxx obchod realizován. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx údajů xxxx xxx x xxxxxxx, že je xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační kód; x ostatních xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx xxx identifikaci xxxxxx XXX, pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude jednat x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjedaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace práv, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum závěrečného xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jako "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx úroků x xxxxxxx dluhopisů, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx notace". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, u xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X derivátů, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx hodnota 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, či jiného xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x danému převodu. Xxxxxxx se xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata OCP - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx xx jiného xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x úhradě xxxxxxxxxxx. Skládá-li se xxxx položka z xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx položku x měně, kterou xx určí x xxx přepočet zvolí xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení obchodu
|
Čas xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Makléř 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx je použita x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x obchodech x které nejsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx x xxxx, xx které je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx deriváty na xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx kontraktů x strukturovaných produktů xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace tzv. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
|
|
Může být xxxxxxx pouze jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného produktu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní identifikace)
|
V xxxxxxx, že ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx součástí identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX). X případě, xx xx podkladovým aktivem xxxx, xx možno xxxxxx i ISO 42X7 Currency Code.
|
|
Může xxx vyplněn pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx převoditelný xxxxx xxxxx spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx požadováno xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie a xxxxxxx (první xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx x některém x xxxxxxxx (xxxxx xx šestý xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx jiného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu
|
Počet xxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx bodu xxxxxx x měně, která xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx obsahovat i xxxxxxxxxxxxx v případě xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx - obdobně xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx' xxxxxxxxxxxxx číslo XX (8 míst) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" v xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx interní xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx bude pole xxxxxxxxx XXX obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Datum xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (IČ) xxxxx x případě xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx identifikovány pomocí XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x případě, xx xxxx "Adresa xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx se x xxxxxxxx osoby, která xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. pracoviště) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - podnikatele.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. doplněný x xxxxx nebo xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) x. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 42I7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx pokyn xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
1(a)
|
E - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxxxx zákazník
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx a neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2 x §2b xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxx xx pokyn xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
L = Xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxxxx, xxx xxxx není xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xx trhu
U = Xxxxx x xxxxxx xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (například xxxx xx kill, xxx or xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Prodej
|
Směr xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(d)
|
Limitní xxxx, za xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx převeden.
U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx stop-limit order xxxx xxxxxxxx stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx množství/nominální
hodnota".
|
|
Identifikace xxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX (obchodník x cennými papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: XX: X X
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Sb. x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx na provedení xxxxxx je odlišný xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry podle §46 xxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, například xxxxxxx xxxxxxxx místo.
|
|
Předání xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX: XX: XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = internet xxxx informační xxxxxx XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osob xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx x xxxxxxx, že x xxxxxxx nakládala xxxxx osoba.
|
1) Xxxxxxxxxx xx v případě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx pokynu investiční xxxxxxxxxxx.
2. Evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x které xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Code
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identification Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx jedenáct xxxxx) údaj x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX xxxx XXX). Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obsahuje další xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx XXX - Druhy xxxxxxx papírů a xxxxxxxxxx kontraktů (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx emitenta
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, název xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Nevyplňuje se x xxxxxxx xxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX ISO 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx interní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X takovém xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. jiné xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Jedná se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, která nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx organizační xxxxxxxx, xxxxxxxx pracoviště, xxxx xxxxx fyzické osoby - podnikatele.
|
|
|
Adresa sídla - obec
|
Max 90(x)
|
Název xxxx případně xxxxxxxx x číslo nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx pokynů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx). X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx, osm xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx další informace xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx má xxx xxxxxxxxx investice, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx pravidelné xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx uzavření xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx sám přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx ISO 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Identifikace xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx se rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.