Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx evidence přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxx v xxxxxxx x. 2 a xxxxxxx č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx údajů xxxxx x identifikací xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, čas xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx s identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx získání xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx změny v xxxxxxx o pokynech x obchodech x xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx nebo x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx údajů. Xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx, co xx x změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx přijatých x předaných pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx struktuře xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti obchodníka x xxxxxxx papíry2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x. 2 x 3 této vyhlášky x tabulkovém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 odst. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx order, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit xx open, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx stop xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx stop order, xxxxxx if xxxxxxx, xxx xxxxxxx other xxxxx, in xxxx xxxxx, contingent xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, careful xxxxxxxxxx xxxx over the xxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, internet xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx kterého xxxxx xx custody xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, kterým byly xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx majetkový xxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. obchodníka x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XX) nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, xx xxx xx pokyn platný.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z identifikátorů (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code xxxxxx) xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční nastroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx v xxxxxxx XXX derivátů. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx vykonán, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx úroků.
|
|
Požadované množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nominální hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxx protistrany. V xxxxxxx, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Identifier Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx' xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud xxxx není xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx provedení pokynu xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx fill xx xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx nestandardního xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx určitého xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry.
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace třetí xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx osoby.
|
|
V xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxx XXX xx vždy použito xxxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx obstarání xxxxxx xxxxx osobu, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x danému převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníkalzmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí zrušení xxxxxx od xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje se xxx zrušení pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předání xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx převodnímu místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx xx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx" xx jedná x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení pokynu xx xxxxxxx od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx okamžitě nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx identifikace další xxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx v čl. 8 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Cenová notace
|
Měna, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx transakce. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, buy xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx převod, xxxxxxx xxxxxxxxxx, obchod xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx sběrném účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2b zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxx zákazník, profesionální xx xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x údajem x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx uskutečnění obchodu
|
Den, xxx byl xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx a jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx svým xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx), nebo na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx. X těchto xxxxxxxxx je součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (IČ) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena v xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx futures xx index obchodovaných x xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x měně.
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Jednotková cena x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx jeden x xxxxx x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx jsou součástí xxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx) xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (IČ) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx protistranou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIČ).
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx xxxxxx realizován. Xxxxxxxx identifikačních údajů xxxx být x xxxxxxx, xx xx xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx xxxx jedinečný xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden kód "XXXX". X případě xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx pro identifikaci xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, uvede xx xxxxx závěrečného xxxxxxxxxx, případně dovypořádání.
|
|
|
Objem xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx naběhlých xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X případě derivátů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx x xxxx, u xxxxxxx xx jedná x xxxxxxx ceny, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx hodnota 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxx se zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či jiného xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx poplatek xxxxxx xxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx k úhradě xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx položka x xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxx, kterou xx xxxx a xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení obchodu.
|
|
Makléř 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
|
Makléř 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
3. Informace o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx nejsou xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx derivátu xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxx jednat x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx bodu xxx xxxxxxxx na xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx produktů xxxxx duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx sídla xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X případě, xx investiční nástroj xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx identifikace tzv. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx, (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v případě XXX derivátů. V xxxxxx případech je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (ISIN). Xxxxxxxx xx x x případech, xxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx matematická xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx ástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX). X případě, xx xx podkladovým xxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x XXX 42X7 Currency Xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx na cenný xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - CFI xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx užití xxxx xx požadováno alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx šestý xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx obsahovat i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx je použita x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Sb.) xxxx být použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx' identifikační číslo XX (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" v xxxxxxx xxxx xxxxxxxx musí xxx shodná x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x hlášení obchodů xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx se xxxxx v případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je interní xxxxxxxxxxxx přidělená obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx bude pole xxxxxxxxx XXX obchodníka x cennými papíry.
|
|
Datum xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo použito xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XX) xxxxx v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikovány xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx x osob xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC x případě, že xxxx "Xxxxxx sídla - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx xx x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx občana zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx x jméno osoby, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx ČR, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, číslo
|
Název xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - obec
|
Název xxxx, příp. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (ES) x. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx zejména tyto xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 42X7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx xxxxx zadán.
|
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx pokyn k xxxxxx, prodeji nebo xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - MIFID
|
1(a)
|
E - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 x §2b zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
|
Xxxxxxxx pokynu - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxx xx xxxxx xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - podle XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker, xxxxx je xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX nebo BIC).
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
L = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx na xxxx
X = Xxxxxxx, ale xxxx není xxxxxxxx xx aktuální situace xx xxxx
X = Xxxxx s xxxxxx xxxxxx OCP
P = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, xxx xx xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx relativní xxxxxxxxx ceny x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x pokynu xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx má být xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx jedná o xxxxx bez naběhlých xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, nominální xxxxxxx xxxxxxxxx nebo počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx
xxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro realizaci xxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: MM: X S
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Sb. x podrobnostech některých xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný xx xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například xxxxxxx xxxxxxxx místo.
|
|
Předání xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání pokynu xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX: XX: XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = písemně
F = xxx
X = xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Max 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx vázaného zástupce, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Vyplní xx x případě, že x xxxxxxx nakládala xxxxx osoba.
|
1) Nevyplňuje xx x xxxxxxx xxxxxx předávanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Typ X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx pokynu investiční xxxxxxxxxxx.
2. Evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X těchto xxxxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX). Xxxx být vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx jiné označení xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank Identifier Xxxx (XXX) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx' identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX musí xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx narození fyzické xxxxx k jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX ISO 9362- XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx o xxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
|
Adresa xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x číslo xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx organizační xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - obec
|
Max 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx code
|
Kód xxxxx.
|
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
Identifikace zákazníka
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) nebo rodné xxxxx zákazníka. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx, uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx code, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx). X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx platí, bylo-li xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
Uzavření smlouvy - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám přidělí xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající osoby
|
Max 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx ISO 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byla smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.