Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx použitelný xxxxxxx Evropských společenství1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x předaných xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v příloze x. 2 x xxxxxxx č. 3 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx pořídila.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx evidenci x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx získání xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x pokynech x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo x xxxxxxxx přijatých x předaných xxxxxx xxx, že xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxx nástrojích zaznamená xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, co xx x změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Změny xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x případě, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx jiného právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx příloh x. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x náležitostech x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx o jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x vlastní xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxx limit xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx close, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx open, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx order, xxx stop order, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx stop xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx cancels other xxxxx, xx xxxx xxxxx, contingent xxxxx xxxx participate xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx over xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx, média (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx kterého došlo xx xxxxxxx převodu xxxx podobnému typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje převedeny xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástroje. Jedná xx o xxxxxxxxx xxxx jeho zmocněnce, xxxx. obchodníka x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx na vlastní xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx používají xxxxxx xxxxxxxx jako pro xxxxxxxxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx na vlastní xxxx pro xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx, xx kdy xx xxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů (XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ticker) xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx) údaj o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen, prodán xxxx převeden. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx má xxx pokyn xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx požadovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx protistrana
|
Identifikační údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx MIC - Xxxxxx Identifier Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx protistrany použit xxx' xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Identifikace zákazníka).
|
|
Pokud xxxx není xxxxxxxx, xxxxxxx to, že xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx xxxxx nestandardního xxxxxxxxx (xxxxxxxxx specifikace xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry.
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx v případě, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx osoby.
|
|
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx území XXX xx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše úplaty xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obstarání xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx třetí osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx zrušení pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zrušení pokynu xxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx zájmů, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx pokynu zákazníkem. X výjimkou možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx pokynu xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx provedení pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx odlišné xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx zveřejněn xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - čas
|
Čas předání xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x daném případě xxxxxx s klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských společenství, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx převod, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2b xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů, xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx zákazník, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx pokynu
|
Číslo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx xxxx vypořádacím xxxxxxxx), xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx číslo obchodu xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx. Toto číslo xxxx být shodné x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
|
|
Autor xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx účet a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (bud xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product code, xxxxxx), který je xxx předmětný investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx xxxx jedenáct xxxxx) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx AII/ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxx obchod xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je identifikován xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním číslem xxxxxxxxx xxxxx (IČ) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X případě xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x cenu xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx bodu x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Jednotková xxxx v xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x měně xxxx Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nominální xxxxxxx obchodu.
|
|
Protistrana
|
Identifikační údaje xxxxxxxxxxx x obchodu. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx je trh (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx x identifikaci xxxxxx xxx XXX. Xxxxx jsou identifikovány xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikací přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx jedinečným xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČ) nebo xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, kde xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx v xxxxxxx, že je xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx případech xx xxxxxx xxx "XXXX". X případě xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx MIC, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjedaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace práv, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx závěrečného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx datum závěrečného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx naběhlých xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou v xxxx uskutečnění obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx hodnota 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, či xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx jiného xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxx poplatek xxxxxx osobám v xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx určí x xxx xxxxxxxx zvolí xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení obchodu
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Makléř 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
3. Informace o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx použita x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxx nejsou xxxxxxxxxx investičními cennými xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxx, xx které je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx bodu xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (ČNB)
|
Druh xxxxxxxxxxxx nástroje podle xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ podkladového xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných produktů xxxxx duhu podkladového xxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta xxxxxxxxxxx investičního nástroje.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx, (například Exchange xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX derivátů. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx jedenáct xxxxx) údaj x xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX nebo ATI/ticker/interní.
|
|
|
Název xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace podkladového xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN). Xxxxxxxx xx i x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx x xxxxxxxx derivátovou xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx xxxxx xxxxxx i XXX 42X7 Xxxxxxxx Code.
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x na převoditelný xxxxx papír xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - CFI xxx, který je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj patří xx některé x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx množství, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. V xxxxxxx derivátu xx xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxx indexu x xxxx, xxxxx xx uvedena x xxxx "Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, například xxxxxxxx xx struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx je použita x informacích x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obdobně xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx' identifikační číslo XX (8 míst) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx pole x xxxxx "Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx" v případě xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xxxx pole xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Datum xxxxxxxx
|
Xxxxx narození fyzické xxxxx x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace osoby (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (IČ) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX. Xxxx xx xxxxxxx x osob xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, že xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se uvádí xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx země.
|
|
Název/Příjmení
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx nebo xx xxxxx se x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, číslo
|
Název xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého pobytu xxxxxxx osoby xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx xxxx organizační xxxxxxxx, popř. pracoviště) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) x. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 42X7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Jednoznačná xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx kterého xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx na žádost
R - xxxxxxxxxxxxxxx zákazník
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx službě a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx společnosti", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do kdy xx xxxxx platný1).
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx ticker/interní.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, například Xxxxxxxx xxxxxxx code, ticker, xxxxx je pro xxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxx nebo použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx čtyři nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx xxxx cena xxxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxx na xxxx
X = Xxxxxxx, xxx xxxx xxxx odvozená xx aktuální xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxx x xxxxxx xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx pokyn
F = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry2).
|
|
Další dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (například xxxx xx kill, xxx xx none).
|
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x pohledu xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x pokynu xxxx xxxx-xxxxx order xxxx xxxxxxxx stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, nominální hodnota xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx množství/nominální
hodnota".
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx číslo (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format;
HH: XX: X X
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx na nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný xx pravidel provádění xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 vyhlášky x. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například odlišné xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
Předání xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH: XX: XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = internet xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Max 29 x
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx x případě, že x pokynem xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x případě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx používá při xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích jejichž xxxxxxxxxxxx xx použita x evidenci přijatých x předaných xxxxxx x xxxxx nejsou xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Identification Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Může xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, že ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx jedenáct xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název investičního xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 FISN (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
Druh xxxxxxxx (ČNB)
|
5(n)
|
Druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxxxx kontraktů (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx firma, název xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx se x případě tzv. xxxxxxxxxxx investice.
3. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých předaných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Xxxx (XXX) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx' identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x případě, xx xxxxxxxxxxxx příslušné xxxxx xx interní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X takovém případě xxxx pole xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx listině xxxx xx jedná x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x jméno xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x jméno xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx organizační xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx fyzické xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx smlouvou xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního zprostředkovatele (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx bud identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx, který je xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Identifikace xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx investici). X xxxxxx případech xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, osm nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx identifikace (XXX, XX nebo XXX).
Xxxx být vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx ticker/interní.
|
|
Smlouva - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx informace xxxxxxxx se předmětu xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, bylo-li xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency
Code
|
Kód xxxx, xx které má xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
Max 19(d)
|
Výše xxxxxxxxxxx xxxx pravidelné xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx smlouvy - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám přidělí xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx ISO 9362 - SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.