Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou se xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx papírů, osobou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 včetně odkazů xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx malého xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx samostatným likvidátorem xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou č. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se označuje xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) z xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x xxxx xxxxx této zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x jiné xxxxxxx, kterou byla xxxxxxxxxx osoba založena x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx její xxxxx, xxxxx

x) z důvěryhodného xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, jehož xx xxxx osoba státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k trvalému xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx má xxx xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá požadavkům xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", včetně identifikace x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 zní:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx však přihlíží x charakteru xxxxxxx x okolnostem xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx výjimku z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx přihlíží alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 a x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 se xx slova "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx profilu x xxxxx postupy".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx terorismu stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx klienta xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "jménem xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx či xx xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, který nedostatečně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx obchodu xxx xx xx být x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx čarou č. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, osoby, která x institucí xxxxx xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xxxx a xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 o omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 odst. 2 xxxx. g) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx slovy "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx xx xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx slovo "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx průběhu" vkládají xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx vyskytuje xxxxxxx x rizikových faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx instituci xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) se xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx na xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx odstavec 1 xxxxxxx a xxxxxxx se zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x rozhodovací xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxx systém uchování xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx učiněných při xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx výsledkem xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně poznámky xxx xxxxx x. 3 zní:

"(2) Veškeré xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx musejí xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x úplnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x návrhům x xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx ode xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.