Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 včetně odkazů xx xx se xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, institucí xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx jeho činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 4 zrušují.

Dosavadní písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx země sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx zapsána do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx v xxxx xxxxx této zahraniční xxxxx xxxxxx evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx smlouvy, xxxx

x) x jiné xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zemí původu

a) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx kterém má xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx státy, x nichž xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu nebo xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně xxxxxxxxxxxx x kontroly klienta,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 až 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx povinna xx vztahu x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx slova "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Instituce v xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx souvisejících x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x uplatňuje xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx vztahu u xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx opatření vůči xxxxxxxx, x nichž xxx zjištěn xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "původu xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx klienta,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "některá ze".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx poskytnut ze xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx vůbec neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx obchodu xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně xxxxxxxx xxx čarou x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta, osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována xxxxxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních vůči Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Rady (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 o omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že podle xxxxxxxxx, které má xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx s xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx zrušuje slovo "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x doplňuje xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx je instituci xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx že xx xxxx politicky xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) se xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména s xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se odstavec 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré xxxxxxxxxxx x rozhodovací procesy x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx klienta a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x korespondenci vztahující xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx závěr, xx xxxxxx dány xxxxxx xxx změnu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 zákona x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Má-li xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpracována, x xxxxxxx xx xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx dozorčí radu, xxxxxxx radu nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx orgán. V xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Ph.D., x. r.

Informace

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx od 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.