Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, k provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, se xxxx takto:

1. X §2 odst. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 a 3 xxxxxx xxxxxx xx ně se xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx g) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) x x) včetně poznámky xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) xx označuje xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí neprůhlednou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx republice, a xxxx-xx x zemi xxxxx xxxx zahraniční xxxxx taková evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx smlouvy, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, jehož je xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx kterém má xxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx papíry xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. V §4 xxxx. 2 xx za slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 až 4. Xxx zjišťování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x charakteru obchodu x okolnostem xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx odstavec 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx identifikace nebo xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není povinna xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx vyhlášky. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 a x okolnostem uvedeným x §5 odst. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. V xxxxxxx §5 se xx slova "Pravidla xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxx xxxxx souvisejících s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy, podle xxxxxxx x ohledem xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního vztahu x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx a

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx zjištěn rizikový xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx ", osoby, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx klienta,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. a) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "některá xx".

17. X §5 odst. 2 písmeno x) xxx:

"x) skutečnost, xx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx xx má xxx x souvislosti x xxxxxxxx převeden xxxx poskytnut ze xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx být x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx čarou x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx osob x xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Rady (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Poznámka xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx čárka a xxxxxxx se xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x předmětem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx riziko legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx "xxxxx i x xxxx průběhu" vkládají xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx a doplňuje xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx že se xxxx politicky xxxxxxxxxx xxxxx účastní xxxxx, xxxx".

27. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x způsob vypořádání xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx hodnotící zprávy xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a udržuje xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x korespondenci xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx rekonstruovatelný musí xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx klienta xx xxx xxxxxx oznámení x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 zní:

"(2) Veškeré xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx musejí být xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x úplnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nejpozději xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx je zpracována, x vyjádří xx xx zjištěným xxxxxxxxxxx x návrhům v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 se xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx x vyjádřením podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx, xx znění xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního předpisu.