Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx takto:

1. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx investičních nástrojů,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 včetně xxxxxx xx ně xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) se za xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx za škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx poznámky xxx čarou x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) xx označuje xxxx písmeno i).

7. X §2 odst. 1 písmeno x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou xxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx zjistit, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx republice, x xxxx-xx v xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx smlouvy, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxxx k trvalému xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx povinnostem xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx sídlo, a xxxxxxxx xxxxxxx státy, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient společností, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu obdobném xxxxxxxxxxxx trhu, a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx č. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx xxxx přihlíží x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klienta x xxxxxxx s §13 xxxxxx, není povinna xx vztahu x xxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx postupy".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx terorismu xxxxxxx x uplatňuje pravidla x postupy, xxxxx xxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxx profil xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx s klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx během xxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx příslušné rizikové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x nichž xxx zjištěn rizikový xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx vždy" vkládá xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx klienta,".

16. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx či xx xxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnut ze xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx byl xx má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx osob x xxxxx, vůči xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například zákon x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Poznámka pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x uvozovací části xxxxxxxxxx za xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. u nichž xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) se xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se odstavec 1 zrušuje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních opatření, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx učiněných při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x obchodům x obchodním vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx i takový xxxxxx, xxxxx výsledkem xx závěr, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx oznámení x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí být xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx období, za xxxxx je xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx komisi, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx povinnosti vedoucí xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. r.

Informace

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.