Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 a 3 včetně xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx za škodu xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx písmeno x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx neprůhlednou xxxxxxxxxxx strukturou stav, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x zemi xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx taková xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) z jiné xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na který xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a současně xxxxxxx další xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx nepodléhá povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, organizační složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. V §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 zní:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 až 4. Xxx zjišťování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx odstavec 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není povinna xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 a x okolnostem xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 se xx slova "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx profilu x xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx souvisejících x xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) rozhodne o xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a

d) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx vždy" vkládá xxxxx "alespoň".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "původu xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx klienta,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx instituce x xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx xx má xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx obchodu byl xx xx být x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, osoby, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx osob x xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována xxxxxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Poznámka xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx s předmětem xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx z trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx obchodů, které xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx některý x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx xx xxxx politicky exponovaná xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodovací xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx klienta x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci vztahující xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx i takový xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx závěr, že xxxxxx xxxx xxxxxx xxx změnu xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx a hodnocení xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, obsahuje zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 až 6 xx xxxxxxxx xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx orgán xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx je zpracována, x vyjádří se xx xxxxxxxxx nedostatkům x návrhům x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx dozorčí radu, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "spolu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů, xx souladu x xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních opatření xxxxx legalizaci výnosů x trestné činnosti x financování terorismu, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx po jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. x.

Informace

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x účinností od 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.