Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx vyhláška x. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx se xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) se za xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, institucí elektronických xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx likvidátorem xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), x), x), l) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 4 zrušují.

Dosavadní písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) z xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx země xxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx republice, x xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx taková evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, jehož xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx či obdobným xxxxxxxxxxx, stát, xx xxxxxx xx své xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 odst. 4 zákona xx xxxxxxxx povinnostem, stát, xx kterém xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx státy, x nichž xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nejedná, pokud xx xxxxxx společností, xxxxx cenné xxxxxx xxxx přijaty k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx zveřejnění informací xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 odst. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x okolnostem xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx s §13 xxxxxx, není povinna xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 xxxx vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 písm. c) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu a xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx terorismu xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) rozhodne x xxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx existující obchodní xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 u xxxxxx klientů a xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle zjištěných xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x nichž xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx profil klienta xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) se xx slova "původu xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", osoby, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx informací, které xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx či má xxx x xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx poskytnut ze xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx obchodu xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně poznámky xxx čarou x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, osoby, xxxxx x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, konečného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele osoby, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Rady (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx konci xxxx xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "x při xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx xxxxx xx xxxxx věty nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx typ xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodovací procesy x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních opatření, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx klienta a xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx rekonstruovatelný xxxx xxx x takový xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx závěr, že xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 zákona č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx orgán, projedná xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx období, xx xxxxx je xxxxxxxxxx, x vyjádří se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx orgán. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 se xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x naplnění povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování terorismu, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Ph.D., x. x.

Informace

Právní předpis x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.