Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx vnitřních zásad, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, se xxxx xxxxx:

1. X §2 odst. 1 xxxxxxx c) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx evidenci navazující xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 včetně xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx za škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), x), x), l) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z obchodního xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxx evidence, xxx x úředně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, jehož je xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx kterých xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické osoby, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx kterém xx xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx přijaty k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx trhu obdobném xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx za xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxxx identifikace x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pojištění x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx xxxxxx k xxxxx činnostem xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx klientovi, v xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 této vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 zákona však xxxxxxxxx přihlíží alespoň x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x uplatňuje pravidla x postupy, xxxxx xxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního vztahu x klientem xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx existující obchodní xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx za xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx klienta xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, nebo" vkládají xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) skutečnost, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xxxx x xxxxx, vůči nimž xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Rady (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx č. 6 xx zrušuje.

20. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xxxxx "zřízení xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx se xxxxxxx x), xxxxx zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx s předmětem xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x uvozovací části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 písm. x) bod 1 xxx:

"1. u nichž xx vyskytuje xxxxxxx x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx zrušuje xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx xx xxxx politicky xxxxxxxxxx xxxxx účastní jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx xx xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx typ xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, účel obchodního xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. V §6 se odstavec 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, musí xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx informace x xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx klienta x xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x obchodním vztahům. Xxxxxx rekonstruovatelný xxxx xxx i xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 až 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxx období, za xxxxx xx zpracována, x xxxxxxx xx xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx obsaženým. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 se xx xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x vyjádřením podle xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem x. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.