Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 a 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 písm. x) xx za xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x provozováním životního xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx jeho činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), j), x), l) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx písmeno x).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx v xxxx xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxx založena x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, jehož je xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x nichž má xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient společností, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx zveřejnění informací xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 zní:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 této xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 xxxx. 3 zákona však xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx systému xxxxxx xxxxx souvisejících s xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x uplatňuje xxxxxxxx x postupy, podle xxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx vztahu x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx příslušné rizikové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření vůči xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx profil xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx vždy" vkládá xxxxx "alespoň".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají slova ", osoby, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, které xx instituce k xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx či má xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, konečného příjemce xxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx obchod, na xxxxxxx osob x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění mezinárodních xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (EU) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. g) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) se xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x v xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "a při xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x nichž xx vyskytuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx exponovaná osoba xxxx že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx typ xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. V §6 se xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx důvody xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně poznámky xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx a hodnocení xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx musejí být xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 zákona č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 až 6 xx označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx nedostatkům x návrhům x xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 se xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "spolu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.