Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, x provedení §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 včetně xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) a x) xxxxxx poznámky xxx čarou x. 4 zrušují.

Dosavadní písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) z xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx země xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x zemi xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na který xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx zemí xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, jehož xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, ve xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 zákona xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx kterém xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxx, pokud xx xxxxxx společností, xxxxx cenné xxxxxx xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx požadavkům xx zveřejnění informací xxxxxxxxxxx požadavkům práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx za xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", včetně identifikace x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx identifikace nebo xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x rizikovým faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx postupy".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x klientem xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx příslušné rizikové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a

d) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, u xxxxx xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají slova ", xxxxx, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "některá xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) skutečnost, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx či má xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnut ze xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx obchodu xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. g) xx xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) se xx xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx čárka a xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že podle xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x dispozici, xx s předmětem xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx riziko legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 se x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx za xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx součástí obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx je instituci xxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx exponovaná osoba xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx účastní xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx na xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x způsob vypořádání xxxxxxx, účel obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodovací xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx dány důvody xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx čarou x. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Má-li xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx orgán hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxx období, xx xxxxx je zpracována, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx pobočky, organizační xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x vyjádřením podle xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx x xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování terorismu, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx účinnosti patnáctým xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.