Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 a 3 včetně xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna nese xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx i), j), x), l) x x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx písmeno x) xx označuje xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx i) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx zjistit, xxx xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) z xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x zemi xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx taková evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx společenské xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx zemí původu

a) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx má své xxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx kterém má xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx x xxxxx činnostem naplňovat xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přihlíží x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §13 xxxxxx, není povinna xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 této xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 odst. 3 písm. c) xxxx xxxxxxxx.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx postupy".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx terorismu xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový profil xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů a xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx příslušné rizikové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx klienta xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx základě svého xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx obchodu xxx xx má být x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně poznámky xxx čarou č. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx klienta, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx osob x xxxxx, vůči xxxx xxxx uplatňována xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx slovy "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx zrušuje slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx x doplňuje xx bod 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) se xx xxx 4 doplňuje xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, xxxx x způsob vypořádání xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. V §6 se xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx požadavku instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x obchodním vztahům. Xxxxxx rekonstruovatelný xxxx xxx x takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx závěr, že xxxxxx dány důvody xxx změnu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx v hodnotící xxxxxx xxxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 až 6 se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 měsíců xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpracována, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx x xx obsaženým. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. V xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx zákonem č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci výnosů x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx ode xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. r.

Informace

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.