Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních zásad, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. V §2 odst. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 a 3 včetně odkazů xx xx se xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "investiční společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), j), x), l) x x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx č. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx země sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x která xxxxxxxx xxxxxxx její xxxxx, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, stát, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny státy, x xxxxx xx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx přijaty k xxxxxxxxxxx na evropském xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx trhu obdobném xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá požadavkům xx zveřejnění informací xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx za xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 zní:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 až 4. Xxx zjišťování x vyhodnocování podezřelého xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx s §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx klientovi, v xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 odst. 3 písm. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxx xxxxx souvisejících s xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a

d) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "původu xxxxxxx" vkládají slova ", osoby, která x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "jménem xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 odst. 2 písmeno b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx xx xx xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x institucí jedná xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění mezinárodních xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. března 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx za xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx čárka a xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které zní:

"i) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx k dispozici, xx s předmětem xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x nichž xx vyskytuje některý x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx tečka xx xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx x doplňuje xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) se xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx na typ xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x způsob vypořádání xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a předmět xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 xx odstavec 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x rozhodovací xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, xxxx xxx možné zpětně xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx učiněných při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání obchodů x korespondenci xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx rekonstruovatelný xxxx xxx x takový xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxxx xxx změnu rizikového xxxxxxx xxxxxxx či xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx musejí xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x úplnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 zákona č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. V §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx období, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x návrhům v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx za xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Sb., o xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx měsíců xxx xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx od 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.