Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, se xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 xxxxxx odkazů xx ně xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx g) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, institucí elektronických xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx i), x), x), x) x x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 odst. 1 xxxxxxx i) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx nelze zjistit, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx země xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x úředně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x současně xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 zákona či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx papíry xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavkům práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx oprávněná provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx ve vztahu x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx přihlíží alespoň x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 odst. 3 xxxx. c) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) rozhodne x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "alespoň".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "jménem xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) skutečnost, xx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx či má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx považuje za xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, osoby, která x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx se slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx konci xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx se xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx podle xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx s předmětem xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx riziko legalizace xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x v xxxx průběhu" vkládají xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 písm. x) bodě 2 xx zrušuje slovo "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx tečka na xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xx se xxxx politicky exponovaná xxxxx účastní xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx na typ xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx x předmět xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 xx odstavec 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x rozhodovací xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx informace o xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx klienta x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci xxxxxxxxxx xx x obchodům x obchodním vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx i xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx klienta xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 zákona č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 až 6 xx xxxxxxxx xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx orgán hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx zpracována, x xxxxxxx se xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx povinnosti také xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Hodnotící zprávu" xxxxxxxx xxxxx "spolu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx znění xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.