Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod čarou x. 2 a 3 včetně xxxxxx xx ně xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx slova "samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb malého xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí při xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), x), x), l) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx nelze zjistit, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx z obchodního xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx země sídla xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx republice, a xxxx-xx v xxxx xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou byla xxxxxxxxxx osoba xxxxxxxx x která obsahuje xxxxxxx její změny, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx zemí xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx je xxxx osoba státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx má xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné xxxxxx xxxx přijaty k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. V §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx výkonu činností xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Při xxxxxxxxxx x vyhodnocování podezřelého xxxxxxx však přihlíží x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Instituce, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx vztahu k xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx s klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx během xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x nichž xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 odst. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "původu xxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má být x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně xxxxxxxx xxx čarou č. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, osoby, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například zákon x. 69/2006 Xx., x provádění mezinárodních xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx demokratické republice, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 odst. 2 xxxx. g) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka a xxxxxxx se xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx tečka xx konci xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x předmětem xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i x xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "a xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx na xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se odstavec 1 xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxxxx x obchodním vztahům. Xxxxxx rekonstruovatelný xxxx xxx i takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx klienta xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx období, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx obsaženým. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx radu nebo xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj systém xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx x naplnění povinností xxxxxxxxxxx zákonem x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 129/2014 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx od 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.