Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,".

2. Xxxxxxxx pod čarou x. 2 a 3 xxxxxx odkazů xx xx se xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 písm. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx samostatným likvidátorem xxxxxxxxxx událostí při xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 se xxxxxxx i), x), x), x) x x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx č. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx zjistit, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx republice, x xxxx-xx v zemi xxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx společenské smlouvy, xxxx

x) z jiné xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx osoba xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx osoba státním xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, stát, ve xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx provozovnu.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxx, pokud xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pojištění x xxxxx oprávněná provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx činnostem xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx xxxx přihlíží x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. c) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx postupy".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx souvisejících x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2 u xxxxxx klientů a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, x nichž xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx klienta xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx slova "původu xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) skutečnost, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, který instituce xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx osob x xxxxx, vůči xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.".

19. Poznámka xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. X §5 odst. 2 xxxx. x) se xxxxx "zřízení xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx za xxxxx "činnosti klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx k dispozici, xx s předmětem xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x v xxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx "x při xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx zrušuje xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x doplňuje xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účastní jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx za xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku instituce xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém uchování xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx klienta a xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx x takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx či xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 se xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x úplnosti a xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 zákona x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx po xxxxx období, xx xxxxx je zpracována, x vyjádří xx xx zjištěným nedostatkům x návrhům v xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Hodnotící zprávu" xxxxxxxx xxxxx "spolu x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx ode xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.