Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx ně xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), l) x x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou oprávněnou xxxxxxxxxx směnárenskou xxxxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx neprůhlednou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx v zemi xxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx z xxxxxx xxxxxxx společenské smlouvy, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoba xxxxxxxx x xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, ve xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny státy, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, x xxxxx podléhá požadavkům xx zveřejnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. V §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně identifikace x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 až 4. Xxx zjišťování x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přihlíží x charakteru xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx identifikace nebo xxxxxxxx klienta v xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 písm. c) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx terorismu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) rozhodne o xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem nebo xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx s klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření xxxx xxxxxxxx, x nichž xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. a) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", osoby, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx klienta,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "jménem xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) skutečnost, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx či xx xxx x xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx poskytnut ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, který instituce xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně poznámky xxx čarou x. 2 zní:

"c) zápis xxxxxxx, osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx tečka xx konci xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx písmeno x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx x dispozici, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx riziko legalizace xxxxxx z trestné xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x uvozovací části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i v xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 písm. x) bod 1 xxx:

"1. u xxxxx xx vyskytuje xxxxxxx x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 se odstavec 1 xxxxxxx a xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x rámci systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx klienta x xxx přezkoumávání obchodů x korespondenci vztahující xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx oznámení x podezřelém obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, organizační xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 se xx xxxxx "Hodnotící zprávu" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. II

Přechodné ustanovení

Instituce xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx měsíců ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Informace

Právní předpis č. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x účinností od 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.