Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

kterou se xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), l) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx písmeno x).

7. X §2 odst. 1 xxxxxxx i) xxx:

"x) osobou oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou stav, xxx nelze xxxxxxx, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx taková xxxxxxxx, xxx x úředně xxxxxxx společenské xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx její změny, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx je xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx povinnostem podle §25 odst. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, pokud xx xxxxxx společností, xxxxx xxxxx papíry xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. V §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně identifikace x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 až 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x charakteru obchodu x okolnostem xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 zákona však xxxxxxxxx přihlíží alespoň x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 odst. 3 xxxx. x) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx existující xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, u nichž xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "alespoň".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx či xx xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem převeden xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo ze xxxxx, který instituce xx základě xxxxx xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x souvislosti s xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx osob x xxxxx, vůči xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (EU) x. 961/2010, xx xxxxx pozdějších předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Poznámka pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. g) se xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) se za xxxxx "činnosti klienta" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se písmeno x), xxxxx zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx s xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx "x při xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) bodě 3 xx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého objemu xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 se odstavec 1 zrušuje x xxxxxxx se zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x obchodům x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx klienta xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx čarou x. 3 zní:

"(2) Veškeré xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x úplnosti a xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 zákona x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx je zpracována, x vyjádří xx xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx v xx obsaženým. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 se xx xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx měsíců ode xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Čl. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx od 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.