Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, se xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx odkazů xx ně xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, institucí xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), j), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se označuje xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou oprávněnou xxxxxxxxxx směnárenskou činnost xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou stav, xxx xxxxx zjistit, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx společenské xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx zemí xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, jehož xx xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx xxxxxxx je xxxxxxxxxx x trvalému xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické osoby, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, organizační složku xxxx provozovnu.

(3) O xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxxxxxxxxxx trhu, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve vztahu x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klienta v xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx povinna xx xxxxxx k xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 této vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x okolnostem uvedeným x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx existující xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx a

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxx zjištěn xxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx klient").".

14. X §5 odst. 2 xx za slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví a xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", osoby, která x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 odst. 2 písmeno x) xxx:

"x) skutečnost, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, konečného příjemce xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx kterou klient xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx xxxx a xxxxx, vůči xxxx xxxx uplatňována xxxxxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. března 2007 o omezujících xxxxxxxxxx xxxx Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx slovy "obchodního xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx se xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx podle xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx riziko legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i x xxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx vyskytuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx zrušuje slovo "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x doplňuje xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účastní xxxxx, xxxx".

27. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého objemu xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kontrolní činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních opatření, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx klienta x xxx přezkoumávání obchodů x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxxxx x obchodním vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx i xxxxxx xxxxxx, xxxxx výsledkem xx xxxxx, xx xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx či xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nejpozději xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx měsíců xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Informace

Právní předpis x. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.