Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x provedení §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným likvidátorem xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), j), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx písmeno x).

7. X §2 odst. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx nelze xxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x zemi xxxxx xxxx zahraniční xxxxx taková xxxxxxxx, xxx z xxxxxx xxxxxxx společenské smlouvy, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x která obsahuje xxxxxxx její změny, xxxxx

x) z důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx vyhlášky se xxxxxx zemí xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx je xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x současně xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx své xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxx, pokud xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pojištění x xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Instituce, xxxxx xx vztahu x některému klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není povinna xx vztahu k xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 a x okolnostem uvedeným x §5 odst. 3 xxxx. x) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupy".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx systému řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x ohledem xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) rozhodne x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx x klientem xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x klientem xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, u nichž xxx zjištěn xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx za xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx vždy" vkládá xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "jménem xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx či xx xxx x souvislosti x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx čarou č. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx jsou instituci xxxxx, konečného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx osob x xxxxx, vůči nimž xxxx uplatňována sankční xxxxxxxx x souladu x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Rady (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Korejské xxxxxx demokratické republice, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Poznámka xxx xxxxx č. 6 xx zrušuje.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, které má xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x předmětem xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) bodě 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a doplňuje xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel obchodního xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré xxxxxxxxxxx x rozhodovací xxxxxxx x kontrolní činnosti x rámci systému xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxxxx x obchodním xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx i takový xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém obchodu.".

30. X §8 se xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx zjištěným nedostatkům x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 se za xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx slova "spolu x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx zákonem x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.