Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních nástrojů,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 včetně xxxxxx xx xx se xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx neprůhlednou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx zjistit, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx v zemi xxxxx této zahraniční xxxxx xxxxxx evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx smlouvy, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x současně xxxxxxx xxxxx státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k trvalému xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 odst. 4 zákona či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx kterém xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx státy, x xxxxx xx xxxxxxx, organizační složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx za xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx identifikace x kontroly klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 zní:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Instituce, xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta x xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému xxxxxx xxxxx souvisejících x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy, podle xxxxxxx s xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem nebo xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x klientem xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. V §5 xxxx. 2 xx za xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx vždy" vkládá xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx či xx xxx v souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx má xxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, konečného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele osoby, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, na xxxxxxx xxxx a xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) se za xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které zní:

"i) xxxxxxxxxx, že podle xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x uvozovací části xxxxxxxxxx za xxxxx "xxxxx x x xxxx průběhu" vkládají xxxxx "x xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx zní:

"4. u xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx že se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, výši x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx odstavec 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx procesy x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, musí xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání obchodů x korespondenci xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx výsledkem xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx či xxx podání xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx odstavec 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx poznámky xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 se xxxxxxxx xxxx odstavce 3 xx 7.

31. V §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx nejpozději xx 4 měsíců xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 odst. 7 se xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x vyjádřením podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.

Informace

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností od 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.