Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou se xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 xxxxxx xxxxxx xx xx se xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) a x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx č. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou oprávněnou xxxxxxxxxx směnárenskou xxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z obchodního xxxxxxxxx, jiné obdobné xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x zemi xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx instituce důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby každý xxxx, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx své xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx sídlo, x xxxxxxxx všechny státy, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, pokud xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx požadavkům práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx za slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx výkonu činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x charakteru xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx klienta v xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 této xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 zákona však xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem xxxxxxxx x §5 odst. 3 xxxx. c) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx profilu x xxxxx postupy".

13. V §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx souvisejících s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx s xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx během xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx zjištěn xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx profil klienta xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx ", osoby, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "jménem xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "některá xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx informací, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx xx má xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx instituci xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx obchod, na xxxxxxx osob a xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 o omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx za xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx k dispozici, xx s xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. u xxxxx xx vyskytuje některý x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx xx xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, xxxx x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx procesy x kontrolní činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, musí xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku instituce xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxxxx x obchodním xxxxxxx. Xxxxxx rekonstruovatelný xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx xxxx důvody xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx odstavec 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nejpozději xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x návrhům v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx dozorčí radu, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx povinnosti xxxx xxxxx orgán. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj systém xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx této xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.