Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, osobou xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) x x) včetně xxxxxxxx xxx čarou x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx písmeno x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx země sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx republice, a xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx z xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx který xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zemí původu

a) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx osoby, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 odst. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má své xxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx kterém xx xxx sídlo, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, organizační složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx papíry xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx pojistných událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x charakteru xxxxxxx x okolnostem xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx odstavec 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx klientovi, v xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 xxxx. 3 xxxx. c) xxxx vyhlášky.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu x xxxxx postupy".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxxx terorismu stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) rozhodne x xxxxxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx existující xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx během xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxx zjištěn rizikový xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 odst. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx profil klienta xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "některá ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx či xx xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx poskytnut ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx instituce xx základě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden nebo xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, osoby, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx osob x xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Sb., x provádění mezinárodních xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 o omezujících xxxxxxxxxx vůči Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. g) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx slovo "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) se xxxxx xx konci xxxx xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx písmeno x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx za xxxxx "xxxxx i x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x při xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx vyskytuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx zrušuje xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. u xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účastní xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx za xxx 4 doplňuje xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se odstavec 1 zrušuje x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém uchování xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx učiněných při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x korespondenci xxxxxxxxxx xx k obchodům x obchodním xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx i takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx závěr, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx či xxx podání oznámení x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx odstavec 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 zákona č. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 až 6 se označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu nebo xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.