Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, osobou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 včetně xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) se za xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx služeb malého xxxxxxx, institucí xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx označuje xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou xxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx smlouvy, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx obsahuje xxxxxxx její xxxxx, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, xx xxxxx xx instituce důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zemí xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 zákona či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx vlastnickou xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nejedná, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx trhu nebo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá požadavkům xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx za xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx činnostem xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování podezřelého xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klienta x xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 xxxx. 3 písm. c) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Instituce v xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla x postupy, xxxxx xxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx existující xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů a xxxxxxxx během trvání xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření vůči xxxxxxxx, x xxxxx xxx zjištěn xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx za slova "Xxxxxxxx profil klienta xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx klienta,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 odst. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx či xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 zní:

"c) zápis xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxx, xxxxx jsou instituci xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx majitele osoby, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx osob x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (EU) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Rady (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. X §5 odst. 2 xxxx. g) xx xxxxx "zřízení xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) se za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx se slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx se xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx podle xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i x xxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx některý x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx na xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx politicky exponovaná xxxxx účastní jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx typ xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. V §6 xx odstavec 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx klienta x xxx přezkoumávání obchodů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx odstavec 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x úplnosti x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxx období, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx x xx obsaženým. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění této xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 129/2014 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.