Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 včetně xxxxxx xx xx se xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 odst. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, institucí elektronických xxxxx xxxx vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x úředně xxxxxxx společenské smlouvy, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, jehož xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx jinému pobytu,

b) xxxxxxxxx osoby, která xxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx xxxxxx xx své xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx kterém má xxx sídlo, a xxxxxxxx všechny státy, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx vyhlášky. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 a x okolnostem uvedeným x §5 xxxx. 3 xxxx. c) xxxx vyhlášky.".

12. V xxxxxxx §5 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx souvisejících x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx během xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxxxx podle zjištěných xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx profil xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. V §5 odst. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "původu xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "jménem xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "některá xx".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx xx má xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx instituci xxxxx, konečného příjemce xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx a xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (EU) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. března 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Korejské xxxxxx demokratické republice, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Poznámka pod xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. g) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx se slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se tečka xx konci xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx zní:

"i) xxxxxxxxxx, že podle xxxxxxxxx, které má xxxxxxxxx x dispozici, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 se x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx průběhu" vkládají xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty nahrazuje xxxxxx x doplňuje xx bod 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. V §5 xxxx. 3 písm. x) xx za xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, zejména s xxxxxxx xx typ xxxxxxx, předmět, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 se xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx se zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodovací procesy x kontrolní xxxxxxxx x rámci systému xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci xxxxxxxxxx xx k obchodům x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož výsledkem xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx důvody xxx změnu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx zprávu kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x úplnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx orgán xxxxxxxxx xxxxxx nejpozději do 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpracována, x vyjádří xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 se xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních opatření xxxxx legalizaci výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění této xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx měsíců ode xxx xxxxxx účinnosti xxxx vyhlášky.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. r.

Informace

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx od 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.