Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx investičních nástrojů,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 xxxxxx odkazů xx xx se xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "investiční společností," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx peněz malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), j), x), x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx neprůhlednou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx v zemi xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx obsahuje xxxxxxx její změny, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, xx který xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, jehož xx xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx své xxxxx,

x) právnické xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x nichž xx xxxxxxx, organizační složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx společností, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx na evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx identifikace x kontroly klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s provozováním xxxxxxxxx pojištění x xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x vyhodnocování podezřelého xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu x některému klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. c) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx systému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla x postupy, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x nichž xxx zjištěn rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "jménem xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "některá ze".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx xx xx xxx x souvislosti x obchodem xxxxxxxx xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx obchodu xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x institucí jedná xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, osoby, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xxxx a xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, nařízení Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, xx xxxxx pozdějších předpisů, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "zřízení xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx xxxxx a xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se tečka xx konci xxxx xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx se xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx podle xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x předmětem xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx x x xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x nichž xx vyskytuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx zrušuje xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx je instituci xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx že xx xxxx politicky xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx na xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se xxxxxxxx 1 xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti x rámci systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx klienta a xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx x takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání oznámení x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 se označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx zjištěným nedostatkům x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. X xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx povinnosti vedoucí xxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx x naplnění povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx souladu s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx vyhlášky.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Ph.D., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis č. 129/2014 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností od 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.