Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém vnitřních xxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. V §2 odst. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) se xx xxxxx "investiční společností," xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), x), x), x) a x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx i) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou stav, xxx nelze zjistit, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) z xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x zemi xxxxx této zahraniční xxxxx taková xxxxxxxx, xxx z úředně xxxxxxx společenské smlouvy, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou byla xxxxxxxxxx osoba založena x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx její změny, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby každý xxxx, xxxxx je xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x trvalému xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx své xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, stát, xx xxxxxx xx xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x nichž xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně identifikace x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx pojistných událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx oprávněná provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx činnostem naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x okolnostem xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx vztahu k xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 odst. 3 zákona však xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 a x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 odst. 3 xxxx. x) xxxx vyhlášky.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem nebo xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, x nichž xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx za slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. a) xx xx slova "původu xxxxxxx" vkládají xxxxx ", osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 odst. 2 písmeno b) xxx:

"x) skutečnost, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x souvislosti x obchodem xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx považuje za xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx obchodu byl xx xx být x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, osoby, která x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, konečného xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx se slovo "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) se xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmeno x), které zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx s předmětem xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x v xxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx vyskytuje některý x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. u xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx účastní xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx za xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, xxxx x způsob vypořádání xxxxxxx, účel xxxxxxxxxx xxxxxx a předmět xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 se xxxxxxxx 1 xxxxxxx a xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx přezkoumávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x obchodním xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx dány důvody xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx poznámky xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx xxxxxx být xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x úplnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 zákona x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 až 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 měsíců xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx povinnosti xxxx xxxxx orgán. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxxx na systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx po jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.