Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx vedoucí evidenci xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx odkazů xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx činností souvisejících x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, u xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), j), x), x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx i) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou činnost xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx zapsána do xxxxxxxxxx rejstříku v Xxxxx republice, x xxxx-xx x xxxx xxxxx této zahraniční xxxxx taková xxxxxxxx, xxx x úředně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) z jiné xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxxxx xxxxx založena x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, xx xxxxx xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx povinnostem xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx kterém xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné papíry xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx požadavkům práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 zní:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx vztahu k xxxxxx klientovi, v xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 této xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupy".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx souvisejících s xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx existující xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje rizikové xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx během xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle zjištěných xxxxxxxxx a

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření vůči xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "alespoň".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "některá xx".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) skutečnost, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnut xx xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, skutečného xxxxxxxx klienta, osoby, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx osob a xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Sb., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (EU) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Rady (ES) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Poznámka xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. V §5 odst. 2 xxxx. x) se xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "činnosti klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx konci xxxx xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx písmeno x), xxxxx zní:

"i) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x uvozovací xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x v xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx vysoké úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx typ xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx rekonstruovatelný musí xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož výsledkem xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx oznámení x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 se označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nejpozději xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx za xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. III

Účinnost

Tato vyhláška xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 129/2014 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností od 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.