Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, osobou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx odkazů xx ně xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx fondem, hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx malého xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx likvidátorem xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x provozováním životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), j), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) se označuje xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou činnost xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx zjistit, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) z xxxxxx z obchodního xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx republice, x xxxx-xx v xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx společenské smlouvy, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x důvěryhodného xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx jinému xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx xx své xxxxx,

x) právnické osoby, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 zákona či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx má xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nejedná, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx papíry xxxx přijaty k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx podléhá xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx identifikace x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx přihlíží alespoň x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 a x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. c) xxxx xxxxxxxx.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupy".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxxx terorismu xxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) rozhodne o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx existující obchodní xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje rizikové xxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxx klient").".

14. V §5 xxxx. 2 xx za slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví a xxxxxxx vždy" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", osoby, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, předmět xxxxxxx xxx xx xx xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx obchod, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x souladu x jinými právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Korejské xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 6 xx zrušuje.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx čárka a xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx konci věty xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmeno x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že podle xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx k dispozici, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx i v xxxx průběhu" vkládají xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x xxxxx xx vyskytuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx zní:

"4. u xxxxxxx je instituci xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx politicky exponovaná xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a předmět xxxxxxxx klienta.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx a xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx požadavku instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci vztahující xx x xxxxxxxx x obchodním xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx v hodnotící xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x úplnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 se označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. V xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx povinnosti vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 se xx xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců ode xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. III

Účinnost

Tato vyhláška xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. r.

Informace

Právní předpis x. 129/2014 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.