Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
XXXXXXXX
xx dne 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 a §32 xxxx. 8 xxxx. a) a x) zákona:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx xxxx1) a xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §15a odst. 3, §15d xxxx. 4, §15h odst. 4, §15i odst. 5, §15l odst. 6, §15o xxxx. 2, §15q odst. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx pravidla činnosti x jednání xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 xxxx. x) x c) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla x postupy xxxxxxx x této xxxxxxxx.
§3
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxxx přiděleno, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx této xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXX PŘI XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
OCHRANA XXXXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12f písm. c) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 4 zákona]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro jednoho xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, na xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx shody xxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. na xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pravidla xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x rekonciliací a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo znehodnocení xxxxxxx zákazníka nebo xxxx xxxxxxxxx s xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx majetek zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xx nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou péčí xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva zákazníka; xxxx xxxxxx práva xxxxx i xxxxxxxxx x všech poplatcích xxxxxxxxx x uložením xxxxxxxxxxxx nástrojů,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx nepodléhá xxxxxxxx x dohledu, nebo
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) písemně xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx investiční nástroje xxxxxx u osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x které jsou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavků pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx osoby xxx xxxxxx třetí xxxxx, při xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x jiném xxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx má povolení x činnosti xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. jeho hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty aktiv x paritě (bez xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x cílem xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nepřesahující 397 xxx s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx přiděluje xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx rating. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx u xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úvěrový xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u úvěrových xxxxxxxxx,
3. zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx dne.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxx x vezme x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby, xxx xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx xxxxx x tím zákazník xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
[X §12f písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x výslovně souhlasil x použitím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx udělit xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Takový xxxxxxx musí xxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávou.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků vedeném xxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx přiřazení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému zákazníkovi, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx předkládá
a) x případě roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního období, xxxx
b) xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo xx zjištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména:
x) xxxxxxxxx o věcném x časovém xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx auditorskou xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx vedení xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
d) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx často, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx předpisem,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx výsledků nejméně xxxxx rekonciliace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxx se xxxxxx zpracovává,
f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x peněžních prostředků x třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxx, že byly xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx nedostatky, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx auditor5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly a xxxxxxxxxxx závažnosti jednotlivých xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx6) xx xxxxx xxxxxx xxxxxx do datové xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx na xxxxxx elektronické podatelny, xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x jednoznačným označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXX II
OSOBNÍ XXXXXXX, XXXXX ZÁJMŮ A XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx obchodů
(1) X ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x jiným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla oprávněna xxxxxx obchod uzavřít xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx xxxxxxx x §14 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx nad rámec xxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx by xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx osoba může
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx podle xxxxxxx x) nebo xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx zbytečného odkladu. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) vede xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se nevztahují xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců xxxxx, xxxxx ovládá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je ovládána xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x jeho xxxxxxxxx nebo potenciálními xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepříznivému xxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx střet xxxxx související x xxxxxxxxxx službou nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx v xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 nebo xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx vyhnout finanční xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx vztahu xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, které poskytuje xx xxxx jiná xxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx postupy a xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx střetů xxxxx,
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí na xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx střetu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, pokud xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§14
Řízení xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxx investičních příležitostí
(1) Obchodník x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, přijme xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx funkce xxxxxxxxx xxxxx obsah xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx se podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx se xxx xxxx x xxxxxx xxxx věcné xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx odvodit x veřejně dostupných xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, xxxx
3. tak činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu a) x rozporu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (compliance),
c) zamezí xxxxxxx pobídky xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, x to x xxxxxxx uvedenými x xxxxxxx a),
d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx příslib xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 obchodník s xxxxxxx papíry nemusí xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx x analýzu xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx vytvořil,
d) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
§15
Xxxxxxxxxxx pobídky
(K §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustná, pokud
a) xx hrazena xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx či pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. zákazník xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
POŘIZOVÁNÍ A XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 písm. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení pro xxxxxxxxxx x případě, xx ke xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx je v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x těchto zařízení,
b) xxxxxxx písemně nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x), xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle písmene x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx je xxxxxxxx, x
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) pouze xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx záznamu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby poskytující xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x nichž xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o výkonnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x minulosti,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) xxxx tato xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za pět xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, kdy xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; informace xxxx xxxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxxx kalendářních xxxxxx,
x) v xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx xxxxxxx údaje xxxxxx xxxxxxxxx a xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měna, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx státu, xxx má zákazník xxxxx nebo bydliště, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx hrubé výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxx minulého xxxxxx nebo na xx odkazuje,
a) xxxx xxxxxx simulace xxxxxxxx xx skutečné xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu nebo xxxxxxxxxxxx nástroje,
b) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x), x) x f) x
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají simulované xxxxxxxxxx x minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnosti,
a) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx z rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí zahrnovat xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků x
x) musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx výkonnost xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních poměrech xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (benchmark), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci o xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx mohou být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, které mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, x
x) informaci x xxxxxxxxxxxx cílech, x xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Informace x zařazení zákazníka
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
Informace x skutečnostech xxxxxxxxxx x §2a xx 2d xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) údaj x zařazení zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, která x xxx xxxxxxxxx.
Informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 zákona)
§19
(1) Informace x xxxxxxxxxxxx službách, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizika xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx spojená x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx pravděpodobně vyšší xxx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, také xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx působení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodování, které xx týkají xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx může mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx právu xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx investičním nástrojům xxxx peněžním prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx depozitáře, schovatele, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
h) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi umožnil xxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx.
(3) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx o obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahují přiměřeně xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx údaje potřebné xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx kterých může xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a ve xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povolení xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx o povaze, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) popis pravidel xxx případ xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx případně xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry sdělí xxxxx podrobnosti x xxxxxx pravidlech, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx může x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx zaplatí x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx činí xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx možnost, xx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx x obchody xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou vzniknout xxxxxxxxxxx xxxxx náklady, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx je neúčtuje xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace x režimu xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) je-li to xx xxxxx, xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx postačí x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, poučení x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx zákazníků xxxx x třetí xxxxx xxxxxx souhrnně na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx jsou vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx úpravy; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k obchodu xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. i) xxxxxx xxxxxxxxxx
a) popis xxxxxxxxx důležitosti, kterou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v souladu x kritérii xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) až h) xxxxxx, nebo popis xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx faktorů,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx proveden xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, že xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníka
§21
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx provedení xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxx xxxxxxx (nákup xxxx prodej),
i) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) celkovou xxxx,
x) celkovou xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
n) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx zaplacení nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, v xxxxxxx potřebném xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, x
x) informaci, xx xx xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou cenu; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx majetkem zákazníka8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x jakém je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx financovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
d) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx k obchodům xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x nevypořádaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx uvede ve xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x datu xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k xxxx vypořádání. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx poskytované obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) údaje7) o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových nákladů xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx přijatých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx s obhospodařováním xxxxxxxxx,
g) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx a
x) xxxxx uvedené x §21 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx neprofesionální xxxxxxxx dohodne x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x).
XXXXX XX
XXXXX XXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§24
Xxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách x nástrojích
(K §15d odst. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g věty xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 xxxx. 1 písm. e) xx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxx §17 xxxx. 6, §19 xxxx. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx x dostatečném xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace podle §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx se x xxxxxxx plynoucímu xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 nebo xxxxxxxx xxxx, xx xx neprofesionální zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx
x) xxxxxx dodržet xxxxx xxxxx odstavce 2, protože xxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, nebo
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx se pokyn xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx osoby, pokud xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x souladu xx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(6) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx podle §23 xxxx. 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx využívá pákový xxxxx,
x) tři xxxxxx, pokud x xx požádá xxxxxxxx,
x) dvanáct xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx podávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, nebo
d) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 2 poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX VYŽADOVANÉ OD XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sám, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
a) odborných xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x povolání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) předchozích xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, frekvenci, xxxxxxx x xxxxxx obchodování.
(2) Obsahem xxxxxxxxx x finančním zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx závazcích plněných x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx kterou hodlá xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxx,
b) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) účelu xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX POKYNŮ
(X §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx
x) souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx pokynů mimo xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§29
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým typům xxxxxxxxxxxx nástrojů obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, kde xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx provedením pokynu x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásadách provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx, a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx z ceny xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i veškeré xxxxxx zákazníka přímo xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX V
SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, která xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxx 2, 3 x 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x možných nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx společně x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) není pravděpodobné, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx být xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka a xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry přizná xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx sdružený xxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx neuskutečnil xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x závazky ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nemusí zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx tržním xxxxxxx, xxxxx rozsah, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9).
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXX
[X §32 odst. 8 xxxx. x) a x) zákona]
§32
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §11 xx 14, pokud xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, a
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15,
x) xxxxxxxx přiměřeně
1. xxxxxxxx x informování zákazníka xxxxx §19,
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle §27,
x) xxxxxxxx pravidlo, xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují vždy xxxxx x osobě7), xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 303/2010 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní předpis x. 303/2010 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES ze xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES ze xxx 28. ledna 2003 x obchodování xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x trhem (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x vymezení pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES ze xxx 14. června 2006 x přístupu x xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (přepracované xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Xx., xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
9) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.