Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
VYHLÁŠKA
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) zákona:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Tato vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
a) xxxxxxxx činnosti při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxx. x), §12f písm. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 zákona,
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15a odst. 3, §15d odst. 4, §15h odst. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o odst. 2, §15q xxxx. 2 x §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 8 xxxx. x) x c) xxxxxx.
(3) Vyhláška xx xxxxxxxx xx
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a
x) investičního zprostředkovatele x rozsahu podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla x xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx.
§3
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN), xxxxx xxxx přiděleno, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx smlouvy x datum jejího xxxxxxxx x
b) xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
XXXXX X
XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx peněžních prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy o xxx, xx jakém xxxx x třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxx kontrolu xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx za xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx poskytnutého xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého vyplývá xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pravidla xxx kontrolu plnění xxxxxxxxxx x souvislosti x rekonciliací x xxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx znehodnocení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxxx ve státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx splnění požadavků xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x xxxxx osoby, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou péčí xxxxx x úvahu xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx taková xxxxx xxxxx x informace x všech poplatcích xxxxxxxxx s uložením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx uloženy x xxxxx ve xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx regulaci x xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x daném xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx, x xxxxx jsou xxxxxxx, pomocí jmenovitě xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x xxxxx xxxxx xxx výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, nebo
d) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nepřesahující 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx způsobilou ratingovou xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx možného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové agentury, xxxxx danému nástroji xxxxxxxxx trhu úvěrový xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout rovněž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka u xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x právní požadavky x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x peněžními prostředky xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxxx osoby, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx pokud x tím zákazník xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), musí xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxx na samostatné xxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kontaktu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků vedeném xxxxx osobou x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx podmínek uvedených x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xx xxxxxxx a kontrolní xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx předem xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Za xxxxxx xxxxxxx přiřazení xxxxxx x obchodů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxx x
a) xxxxxx zákazníkovi, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx pro použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet jiného xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. c) bodu 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 zákona xx xxxxxxxxx
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx, xxxx
x) bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x průběhu xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověřovaných xxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx účetních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a x souladu s xxxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxxx předpisem,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x funkčního xxxxxxxxx procesu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry, a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx rekonciliace veškerého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx měsíci x xxxxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x peněžních xxxxxxxxxx x třetích xxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx byly xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xxx xxxxxxx auditor5) nebo xxxxxxxxxx společnost uvedla xxxxxxxxxxx chybějících xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx.
(4) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedla xxxxxxxxxxx chybějících xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx závažnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx6) xx xxxxx datové xxxxxx do xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx nebo na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXX II
OSOBNÍ OBCHODY, XXXXX ZÁJMŮ X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §11 odst. 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) zjišťuje osoby xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) uzavřít osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x porušení jiné xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §14 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx o nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytla xxxx xxxxx informace xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x uzavření osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo xxxxxxx x) bodu 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx zvláštním vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx osoby uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx zbytečného odkladu. X případě, že xxx o xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své činnosti, xxxxxxxx, aby tato xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými papíry x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx osobních obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá dohledu x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zjišťuje a xxxx xxxxxx zájmů xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx ovládané xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, a jeho xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu zájmů xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx trvalém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu střet xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §11 xxxx. 1 nebo xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xx xxxx xxxx xxxxx jednající xxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx střet zájmů"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx postupy x xxxxxxxx k řízení xxxxxxxxxxx střetů xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx, xx kterých xxxxxx nebo může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy k xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx je x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž zájmy, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost a xxxxxxx či xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, aby xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti podle xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry, xxxxx provádí analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) až d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx týká xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x analýzou investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx snadno xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx neměli adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx svém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x dobré víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce trhu, xxxx
3. tak činí xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx obchodem vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (compliance),
c) zamezí xxxxxxx pobídky od xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx a),
d) xxxxxx xxxxxxxxx emitentovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x znemožní xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, kterou xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterou xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx osoba, která xxxxxxx investiční příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, pokud xxx x tvorbu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx pobídky
(K §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby jasně, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o existenci x povaze pobídky x výši nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx která xx xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx komunikaci xx zákazníkem dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení xxx komunikaci x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit xxxxx xxxxxxxxxx výstup xxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx xx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx komunikace,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx xx dostupná, x
3. xxxxx komunikace,
d) xxxxxxxxxxx správu zařízení xxx komunikaci xxxxx xxxxxxx a) pouze xxxxxxx správcem,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx záznamu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx poskytující xxxxxxxxxx služby, srovnání xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx a xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx srovnání xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zahrnuje xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx zahrnovat vhodné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx údajů, xxxxxx xx údaje xx xxxx xxxxxx, xxx byl investiční xxxxxxx nabízen, xxx xxx xxxxxxx finanční xxxxx xx poskytována xxxxxxxxxx xxxxxx; informace xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxx bezprostředně po xxxx jdoucích xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx xxxxxxx údaje xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosů,
e) xxxx xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, že výnos xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, než xx měna xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx údaje o xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx založeny xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx splňovat podmínky xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx c), x) x x) x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že výkonnost x minulosti není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxxx výkonnosti,
a) xxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti xxx xx ni xxxxx odkazovat,
b) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí zahrnovat xxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahují x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
a) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) informaci x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx rizika, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx volného uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d odst. 4 zákona)
Xxxxxxxxx x skutečnostech xxxxxxxxxx x §2a xx 2d xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaj x zařazení xxxxxxxxx xxxx profesionálního xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx ochrany xxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách a xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Xxxxxxxxx x investičních službách, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx d) x x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxxx o
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx pákového efektu x rizika ztráty xxxx investice; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx investičních nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxx xxx pravděpodobně vyšší xxx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, také xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, jak xxxxxx xxxxxxxx působení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx investičním nástrojem,
x) kolísavosti xxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovat,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx závazků,
x) požadavcích xxxxxxxxx x obchodováním xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx o xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném xxxxx depozitáře, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osoby x xxxxxxxx postavení x xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně údajů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx.
(3) Z xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx funkční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxx s obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x ve xxxxxxx xx něj xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx, x povinných minimálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx registraci k xxxxxxxxxxx investičních služeb, xxxxxx xxxxx x xxxxx orgánu, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxxx službách x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx zaplatí v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx činí xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx vyčíslit, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx alespoň základ, xx kterého se xxxxxxx cena xxxxxxxx, xxx si xx xxxxxxxx mohl ověřit,
x) měnu, xx xxxxx xx xxx xxxx nebo xxxx xxxx hrazena, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na možnost, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, které xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace x xxxxxx ochrany xxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x držení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx takto xxxxxx, x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x toho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx v xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx jsou vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx úpravy; s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, obchodníkem x xxxxxxx papíry pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxxxxx rizicích.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx faktorů,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxx xxxxx xxxxxxxxx proveden xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx pravidel provádění xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a stavu xxxxxxx zákazníka
§21
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pokynu poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxx xxxxxxx (xxxxx xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, x
o) informaci, xx se xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx byl xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxx, xxxxx s xxx propojená nebo xxxx xxxx zákazník, xxxxxx šlo x xxxxxx v systému x xxxxxxxxx obchodováním.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx tranše xxxx průměrnou cenu; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytnout informace xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx těchto xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx8) xxxxx §15r xxxx. 1 zákona, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) množství x xxxx investičních xxxxxxxx xxxx stav xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x xxxxx xx xxxxxxx zákazníka použit x obchodům spočívajícím xx financovaní investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x použitím xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, ze kterého xxxxx naběhl.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx x nevypořádaného obchodu xxxxx odstavce 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx ve xxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) xxxxx x datu xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx vypořádání. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx použít xxx xxxxxxx určení rozhodného xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx a ocenění xxxxxxxxx, zahrnující identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x dalších účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti,
x) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §21 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) ke xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dohodne x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx neprofesionálního xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. b).
XXXXX XX
XXXXX PRO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXX ZÁKAZNÍKŮM
§24
Xxxxx xxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 odst. 1 xxxx. x) xx g) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx x podle §17 xxxx. 6, §19 odst. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx podle §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) vztahující se x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx týkající xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx předstihu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx poté, co xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3, xxxxx
x) xxxxxx dodržet xxxxx xxxxx odstavce 2, xxxxxxx smlouva xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x odstavci 2 x 3, xxxx
Xxxxx xxx xxxxxxxxx o pokynech x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx zbytečného odkladu xx provedení xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx úvěru, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx případě xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 nejpozději
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§26
(1) Xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx případech.
(2) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx podle §23 xxxx. 2 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx xxxxx osoby.
HLAVA III
XXXXXXXXX VYŽADOVANÉ OD XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x povolání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, frekvenci, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
a) xxxxxx x xxxx pravidelných xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx včetně likvidních xxxxx, investic x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílech xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční nástroje xxxxx,
x) toleranci x preferencích xx xxxxxx k xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX POKYNŮ
(K §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx souhlas s xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§29
Obsah xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů za xxxxxx posouzení a xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, které by xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x každém x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx provedení xxxxxx.
HLAVA V
SDRUŽOVÁNÍ XXXXXX X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx, xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx přesná x xxxxx x souladu x xxxxxxxxx odstavců 2, 3 x 4 musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x možných nepříznivých xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu včetně
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx objemu xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx provést xxxxx xxxxxxxxx společně s xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) není pravděpodobné, xx sdružení pokynů xxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxx xxxxxx pro xxx může xxx xxxx výhodné xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx taková xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xx uskuteční x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx byl sdružený xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a odpovídající xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xx xx neuskutečnil vůbec, xxxx rozdělit xxxxxx x závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx rozsah, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXX ZPROSTŘEDKOVATEL
[K §32 xxxx. 8 xxxx. a) x x) xxxxxx]
§32
(1) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §11 xx 14, xxxxx jde x xxxxx osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, x
x) přiměřeně xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovávání záznamů xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §15,
x) xxxxxxxx přiměřeně
1. xxxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 a §20 odst. 1 x 2,
3. pravidla xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §27,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx, xx informace sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx o osobě7), xxxxx xxxxxxx pokyny.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxx, Xx.X., v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES ze dne 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/31/ES, 2007/44/XX x 2008/10/ES.
Směrnice Komise 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/ES ze xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti úvěrových xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxx (přepracované xxxxx), xx znění xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 zákona x. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., o elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.