Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
VYHLÁŠKA
xx dne 14. xxxxx 2010
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. a), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. x) a x) xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné předpisy Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 zákona,
x) pravidla jednání xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15a odst. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o odst. 2, §15q xxxx. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidla činnosti x xxxxxxx xx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 xxxx. x) x c) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx x postupy uvedené x této xxxxxxxx.
§3
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx údajem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN), pokud xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a
b) xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12f xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 4 zákona]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx držených xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx jednou xx xxxxx,
x) xx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x zdokumentovaným xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx a způsob xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci rizika xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx přijme taková xxxxxxxx, která xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx osoby, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou péčí xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x které xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx taková xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx poplatcích xxxxxxxxx s uložením xxxxxxxxxxxx nástrojů,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx třetím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxx u xxxxx xx xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nepodléhá regulaci x dohledu, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) písemně xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x osoby, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x třetí xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, při xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§7
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx má xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx s xxxxxxx průměrnou splatností 60 xxx xxxx x pravidelně upravovaným xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která pravidelně x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Cíle xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx dne.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) až d), xxxxxxxxx obezřetně a x odbornou xxxx x xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její pověst xx xxxxxxxxx xxxx x právní požadavky x tržní zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx u třetí xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx při výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx udělit xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Takový xxxxxxx xxxx být xxxxxx xx samostatné xxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx datovou zprávou.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx takto mohou xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx předem xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, s xxxxx souhlasem byly xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx každému zákazníkovi, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx předkládá
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx, xxxx
b) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo xx xxxxxxxx nedostatků xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména:
a) xxxxxxxxx o xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx externím xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x investičních nástrojích xxxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxx vedení xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) ověření správnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx veškerého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx měsíci v xxxxxxx kalendářního roku, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x třetích osob x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) zjištěny xxxxxxxxxx, xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx závažnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem6) xx xxxxx datové xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx na xxxxxx elektronické podatelny, xxxxxxxx v listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXXX, XXXXX XXXXX A XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §124 xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) zjišťuje xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x jiným důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §14 odst. 1 písm. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
d) přijme xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx může
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo písmene x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu. X případě, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů uzavřených xxxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx povolení nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x němu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx zájmů xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e zákona způsobem x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx řádně vzít x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x úvahu, xxx xx xxx, xxxxx podle §11 xxxx. 1 nebo xxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) může získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, mohou vést xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx střetů xxxxx,
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx střetu,
x) xxxxxxxx jakékoliv xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx osobě xx zvláštním vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§14
Řízení střetu xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, přijme xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx funkce xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx se xxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx d) x x) zákona x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx se tak xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx snadno xxxxxxx x veřejně dostupných xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx neměli xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx víře x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx trhu, xxxx
3. xxx činí xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx obchody uvedené x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx obchodem vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x povinností plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) xxxxxx xxxxxxx pobídky xx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, x to i xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
c) xxxxxxxx dojem, xx xxx o analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx osoba, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx příležitosti týká.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 zákona)
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §15 odst. 1 x 3 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx zákazníkem, xx zákazníka xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za třetí xxxxxx a
1. zákazník xxx před poskytnutím xxxxxx xxxx doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Přípustná je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x jejíž xxxxxx není v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
POŘIZOVÁNÍ X XXXXXXXXXX ZÁZNAMŮ
§16
Za xxxxxx uchovávání xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. a) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení xxx komunikaci x xxxxxxxx je x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit úplný xxxxxxxxxx xxxxxx komunikace x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx písemně xxxx xxxxx průkazným xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), pokud xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) pouze xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx záznamu xxxxxxxxxx xxxxx písmene x).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX ZÁKAZNÍKY
HLAVA I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(X §15a odst. 3 xxxxxx)
(1) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, z xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx celé období, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, kdy xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; informace xxxx vycházet z xxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) v informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výkyvů měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, odměn x dalších poplatků, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxx minulého xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx skutečné xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
b) informace xxxx splňovat xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx c), x) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxxxx poskytovaná obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků x
x) musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx výkonnost není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx nichž může xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx bude výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x míře rizika, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§18
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 zákona)
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obsažených x §2a xx 2d xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi xxxxxxxx
x) xxxx x zařazení zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx o xxxxx zařazení x x xxxxxxxxx ochrany xxxxxxxxx, xxxxx s xxx souvisejí.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách a xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 zákona)
§19
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx d) x f) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx a vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx ztráty xxxx investice; xxxxx-xx xxxxxx spojená x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných složek xxx pravděpodobně xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx složek xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, jak jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx omezeních dostupnosti xxxx, na xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodováním na xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
f) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) případném xxxxxxxxx xxxx jiném xxxxxxxx xxxxx depozitáře, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxx x obdobném postavení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního nástroje x zařazení x xxxxxxxxx zákazníka a x takovém rozsahu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx.
(3) X xxxxxxxxx poskytnuté neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx službách xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx xxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se zákazníkem,
x) informaci x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx s obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xx něj xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má docházet, x povinných minimálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx názvu a xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx je xxxxxxxx registrován,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxxxx službách x
x) popis pravidel xxx případ xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podrobnosti x xxxxxx pravidlech, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x poplatcích podle §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx zaplatí x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx alespoň základ, xx xxxxxxx xx xxxxxxx cena vypočítá, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx nebo její xxxx hrazena, včetně xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s obchody xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka, informace x režimu xxxxxxx xxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona určené xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) je-li to xx místě, také xxxxx o opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx pojištění vkladů, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx takto xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x rizicích, xxxxx x toho xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, u xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, která z xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x kritérii xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx relativní důležitost xxxxxx faktorů,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx může být xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx pravidel provádění xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Informace o xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx7) o xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxx xxxxxxx (xxxxx xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxx o xxxxx x nákupu xxxx xxxxxxx,
x) množství,
x) jednotkovou xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
n) informace x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, x
o) xxxxxxxxx, xx se xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx obchodu byl xxx obchodník x xxxxxxx papíry provádějící xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx zákazník, xxxxxx šlo o xxxxxx x systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx průměrnou cenu; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí standardizovaných xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx o stavu xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka8) xxxxx §15r odst. 1 zákona, poskytovanými xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) množství a xxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, ze kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x nevypořádaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx xxxxx ve xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx vykazovaného období x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx,
x) výši xxxxxxxx, xxxxx x jiných xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) xxxxx x úkonech xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx uvedené v §21 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. b).
XXXXX XX
XXXXX PRO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§24
Xxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxxxx
(K §15d odst. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g věty xxxxx zákona a xxxxx §19 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx a podle §17 xxxx. 6, §19 xxxx. 1 x §20 poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 1 x 3 písm. x) xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx požadované investiční xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x xxxxxxxxxxx xxxxxxx předstihu xxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 okamžitě xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, pokud
x) nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, protože xxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 2 x 3, nebo
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx provedení pokynu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jinak.
(2) Xxxxx se xxxxx xxxx dluhových cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém případě xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx potvrzení třetí xxxxx, nebo
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx na xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x ztrátách, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 1 nejméně xxxxxx xx kalendářní rok.
§26
(1) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx podle §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o xx požádá xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zákazník xxxxxxx podávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx měsíců x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx pokynu, xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxxx xxxx informace xxxxxx xxxxxxx sám, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x povolání xxxx xxxxxxxxx povolání zákazníka, xxxxx se vztahuje x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxx, frekvenci, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x výši xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) výši xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxx,
x) toleranci x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) účelu xxxxxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXX XXXXXX
(K §15l odst. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx předchozí
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x pravidly provádění xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém.
§29
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x provedení xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx pouze vlastní xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx x veškeré xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, poplatků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX V
SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ X OBCHODŮ
§31
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx, která musí xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx přesná x xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx odstavců 2, 3 a 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x jeho xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx papíry je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo s xxxxxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokynů xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx pokyn má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx výhodné xxx xxxx samostatné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného sdruženého xxxxxx xx xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxx podle tohoto xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka a xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně zákazníkovi, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 4.
(4) Pokud je xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx uskutečnil xx xxxxxxxxxxxx podmínek, než xxxxxx by xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo by xx neuskutečnil xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x závazky ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx tržním xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx přímo použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXX
[X §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx]
§32
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) obdobně xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §11 xx 14, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, a
b) přiměřeně xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxx xxxxx §16.
(2) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx se zákazníky xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx přípustnost xxxxxxx xxxxx §15,
b) xxxxxxxx přiměřeně
1. pravidla x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 1 xx 5 a §20 xxxx. 1 x 2,
3. pravidla xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle §27,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx, xx informace sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vždy xxxxx x osobě7), xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 237/2008 Sb., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Informace
Právní předpis x. 303/2010 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 303/2010 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX, xx znění xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Komise 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. ledna 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x trhem (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. června 2006 x přístupu x xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxx a o xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/111/ES.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx č. 227/2000 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx některých dalších xxxxxx (zákon o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx zákona č. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.