Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
XXXXXXXX
xx dne 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. c), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. x) a x) xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání xx zákazníky při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15a xxxx. 3, §15d odst. 4, §15h xxxx. 4, §15i odst. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q odst. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x jednání xx xxxxxxxxx investičního zprostředkovatele xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 písm. x) a x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x
x) investičního zprostředkovatele x xxxxxxx podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla x xxxxxxx uvedené x xxxx vyhlášce.
§3
Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxxx přiděleno, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx znaků xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx této xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX ČINNOSTI PŘI XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX I
OCHRANA XXXXXXX ZÁKAZNÍKA
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 3 zákona]
Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxx upravují způsob xxxxxxxx o peněžních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Systém xxxxxx evidence musí xxxxxxxxxx
a) obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§5
Evidence majetku xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v systému xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, že může xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx jakém xxxx u xxxxx xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) má xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. na xxxxxxx dokladu poskytnutého xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x zdokumentovaným způsobem, xx xxxxxxx vyplývá xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pravidla xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x rekonciliací x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx účinná organizační xxxxxxxx, která xxxxxxx x minimalizaci rizika xxxxxx xxxx znehodnocení xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, špatné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx majetek zákazníka xxxxxxx ve státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, která xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx jednat x xxxxxxxx péčí xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu a xxxxxx požadavky x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx mohly nepříznivě xxxxxxxx práva zákazníka; xxxx taková xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx třetím xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x těmito investičními xxxxxxxx vyžaduje, aby xxxx xxxxxxx u xxxxx ve xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx jsou xxxxxxx, pomocí jmenovitě xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x třetí xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx sjednání xxxxxx a v xxxxxxx xxxxxx poskytování.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx u
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx k činnosti x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx podléhá xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. jeho xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx výlučně do xxxxxxxx peněžního trhu xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností 60 xxx nebo x xxxxxxxxxx upravovaným xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx ratingovou xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx rating. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Cíle xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx řídí a xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx předpokladů xxxxx xxxx první obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx účtech.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x), xxx xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§8
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x použitím investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínek. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx datovou xxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx osobou x xxxxxxx xx vlastní xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx podmínek uvedených x předchozím odstavci, xxxxx pokud
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xx xxxxxxx a kontrolní xxxxxxxxxx, které zajišťují, xx takto xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje, x
x) počtu xxxxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx použití xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiného xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[K §12f xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období, xxxx
b) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xx zjištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx x průběhu xxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem ochrany xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx o věcném x časovém xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx vedení majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
d) xxxxxxxxx, xxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně často, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x souladu x xxxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) ověření správnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxx nejméně xxxxx rekonciliace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx měsíci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx xx xxxxxx zpracovává,
x) xxxxxxxx xxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x peněžních prostředků x třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
h) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx zjištěných xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx6) xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx xxxx na xxxxxx elektronické podatelny, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXX OBCHODY, XXXXX XXXXX A XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §11 odst. 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx papíry xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x jiným důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x porušení jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §14 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx okolností xxxx xxxxx, že xxxx osoba může
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního xxxxxxx podle xxxxxxx x) nebo xxxxxxx x) bodu 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X případě, xx xxx o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx osobních obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x němu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace o xxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo ovládané xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx s xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 na trvalém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vzít x úvahu xxxxx xxxxx související s xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx v xxxxx, xxx xx sám, xxxxx podle §11 xxxx. 1 nebo xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx tohoto zákazníka,
x) má motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníků.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx zájmů x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx kontrolu osob xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí na xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx tak, xxx x ohrožení řádného xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
§14
Řízení střetu zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx investičních příležitostí
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxx, která
a) xxxxxx xxxxxx, které x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx zaměstnání, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) xxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xx tak xxxx x časové xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xxxxx snadno odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx zohlednit ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v rámci xxxxxxxx tvůrce xxxx, xxxx
3. tak xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x výjimečné xxxxxxxxx a s xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx průběžnou kontrolu xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (compliance),
c) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx i xxxxxxx uvedenými v xxxxxxx a),
d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x znemožní xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud jde x šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx osoba, která xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx investiční příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
§15
Přípustnost pobídky
(K §15 xxxx. 5 zákona)
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §15 odst. 1 a 3 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena zákazníkovi,
b) xx hrazena xxxxx xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x v nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Xx xxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. prostřednictvím konkrétně xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x uchovává xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx komunikaci x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) xxxxxxx písemně nebo xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx ke xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx písmene x),
x) zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx komunikace,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx xx dostupná, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene a).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX XXXXXXXXX
XXXXX I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx a xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro srovnání xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx nejvýraznějším prvkem xxxxxxx,
x) xxxx tato xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx se údaje xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; informace xxxx xxxxxxxx z xxxxx shromážděných xx xxxxxxx bezprostředně po xxxx jdoucích kalendářních xxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx upozornění, že xx xxxxxxx údaje xxxxxx minulosti a xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosů,
e) xxxx být uvedena xxxxxxxxxx měna, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx měně, xxx xx xxxx státu, xxx má zákazník xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, odměn x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx na xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx simulace vycházet xx skutečné xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. stejného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
b) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) až c), x) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx dané xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x že výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx poplatků x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Informace xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx pověřit obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) informaci x investičních cílech, x xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x zařazení xxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
Informace x xxxxxxxxxxxxx obsažených x §2a xx 2d xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaj x zařazení zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx o xxxxx xxxxxxx o xxxxx zařazení x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, která x xxx xxxxxxxxx.
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 zákona)
§19
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x rizika xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dvou x xxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx složek daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx s xxxxx investičním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx obdobných práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxx x obdobném postavení x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx ručení třetí xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x zařazení a xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x takovém xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx.
(3) Z xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx službách xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) x x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx funkční xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynů,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o povaze, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) popis pravidel xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx případně xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx pravidlech, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně souvisejících xxxxx, provizí, xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx je v xxxxxx případě xxxxxx, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxx, xx kterého se xxxxxxx cena vypočítá, xxx si xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx kurzů a xxxxxxxxxxxxx nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x obchody xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxx xx neúčtuje xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona určené xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xx-xx to xx xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxx pojištění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx postačí v xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx v xxxxxx xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx zákazníků, pokud xxxx takto xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx osoby, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx majetku xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxxxxxx, obchodníkem s xxxxxxx papíry pro xxxxx obchodu spočívajícího xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, k xxxxxxx xx vlastní účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x kritérii xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx podle §15l xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, nebo popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx relativní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxxxxx proveden xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, že xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx provádění xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníka
§21
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx (xxxxx xxxx prodej),
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) jednotkovou xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x účtované xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx zaplacení xxxx xxxxxx, a xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxxx o účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxxx, xx xx xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo o xxxxxx x systému x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn po xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi sdělit xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenu; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx těchto xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx zákazníka8) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, poskytovanými xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) identifikační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x jakém je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx naběhl.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx uvede xx xxxxxx k údajům xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, nebo x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v jednom xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) xxxxx7) o xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
b) xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx výši poplatků x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) výši xxxxxxxx, xxxxx x jiných xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) údaje x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxx uvedené x §21 odst. 1 xxxx. x) xx x) ke xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxx se xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x).
XXXXX XX
XXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§24
Xxxxx xxx informace x investičních službách x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g xxxx xxxxx zákona a xxxxx §19 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx f) xxxxxx x xxxxx §17 xxxx. 6, §19 odst. 1 x §20 poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi x dostatečném xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d odst. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx plynoucímu xx xxxxxxx týkající xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi v xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 x 3 okamžitě xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx
x) nemohl dodržet xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, protože smlouva xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, nebo
Xxxxx xxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 zákona xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx xxxxxx financujících smlouvu x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry zákazníka xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém případě xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úvěru.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx žádosti zákazníka.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
c) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokud se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx na xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx při obchodování x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(6) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §22 odst. 1 nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx
x) měsíc, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx požádá xxxxxxxx,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx si zákazník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxx, nebo
d) xxxx měsíců x xxxxxxxxx případech.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx od třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx třetí xxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i xxxx. 1 zákona, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sám, jsou xxxxxxxxx poskytované investiční xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) odborných xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x povolání nebo xxxxxxxxx povolání xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx obchodování.
(2) Obsahem informací x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) zdroji x výši pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x pravidelných xxxxxxxxx.
(3) Obsahem informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) zákona, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) době, xx xxxxxx hodlá xxxxxxxx investiční nástroje xxxxx,
x) toleranci x preferencích ve xxxxxx x xxxxxxx x
c) účelu xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX XXXXXX
(X §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
x) souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§29
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx xxxxxx xxxxx xxxxx, x zjištěné xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, provedení xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX V
SDRUŽOVÁNÍ XXXXXX X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx, xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2, 3 x 4 musí xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu x jeho ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx pravděpodobné, xx sdružení xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx pokyn xx xxx sdružen, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx pokynu xxx xxx může xxx xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného zákazníka.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx proveden pouze xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x závazky xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o odst. 1 xxxx. e) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) limitní pokyn xx, xx xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9).
ČÁST ČTVRTÁ
INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL
[K §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx]
§32
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §11 xx 14, xxxxx xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, a
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro pořizování x uchovávání záznamů xxxxx §16.
(2) K xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx přípustnost xxxxxxx xxxxx §15,
x) xxxxxxxx přiměřeně
1. xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. další xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. pravidla xxx informace vyžadované xx zákazníka xxxxx §27,
x) vztahuje xxxxxxxx, xx informace sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx7), xxxxx xxxxxxx pokyny.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx.
§34
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2011.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES ze xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX, xx znění xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx dne 10. srpna 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxx podmínky investičních xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o obchodování xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx zákona č. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
9) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.