Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx depozitáře xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx lhůty pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx obsahu, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx jako xxxxx x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) přijetím xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx doručení xxxxx příkazů nezbytných xxx vypořádání transakce xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předkládají výkazy Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx povinnosti
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx vypořádání, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání x xxxxxxx způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy x této xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx pracovního dne xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx xxxxxx byla xxxxxxxxx přijata k xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx xxxxx ke xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx
1. se některý x xxxxxxxxx stal xxxx přestal xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxx
2. se xxxxxxxx x změně údajů xxxxxxxxxxxxx x účastníkovi xxxxxxxxxxxx systému,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx o nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx dni, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx jejich xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu do 6 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxx, xxxxx na xxxx měly x xxxx konání xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx valné xxxxxxx; xxxxxx upřesní xxxxxx xxxxxx x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 4 xxxx. x) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx působnosti xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx národní bance xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx sběr xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 v xxxxxxxxxxxx podobě ve xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace České xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, která xx dostupná způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 x uvedením xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém certifikátu4).
§5
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou
(1) Xxxxxxxxx podle §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx nosiči dat (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx listin xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím České xxxxxxx banky, zašle xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x elektronické podobě xxxxxxxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) způsobem xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx zprávy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx výkazu xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §3 a xxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x důvodech xxxxx.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář sdělí Xxxxx xxxxxxx bance
x) xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové číslo x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxx kvalifikovaném certifikátu xxxxxxxxx osoby nebo xxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Příloha x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s kódem xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX80 obsahuje údaje xxxxxxxx v xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx o jejich xxxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx. Xxxxxx údaji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum, xxx x xxxxx uskutečnění xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx cizí účet (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx nebo x xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx protistranu, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx místě xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx čísla xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x deníku obchodníka, xxxxx transakci xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vypořádacím systému, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x typ nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx použitého x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x identifikace xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx x xxx poslední změny xxxxxxx x vypořádání xx xxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x účastnících" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx platí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx, xxxx nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx na kontrakt x futures, xxxxxxxx, xxx úroková sazba xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx úroku xxxxxxxxxxxx nástroje, standard xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx výše xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxx, datum xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá xxxxx xx výplatu xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, ve kterém xxxxxxxx nabývající xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx výplatu xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx dle číselníku xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx vypořádání xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx sídla a xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 235/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx listin (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).