Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxxxx depozitáře cenných xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x jejich obsahu, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
a) výkazem xxxxxxxxxxxxx soubor údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jako celek x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo centrálního xxxxxxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a způsobem xxxxxxxx x §4 x
x) transakci xxxxxxx x vypořádání, způsobu x stavu vypořádání, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x změnách xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Informace x vypořádání xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS80, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 1 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx kterém xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo ve xxxxxx došlo ke xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. se xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxx
2. se dozvěděl x xxxxx údajů xxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
c) investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx se xxxxx nebo jejich xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx svého xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx dny xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, ke xxxxxxx xx vztahuje
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů, nebo
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx změna v xxxxxxx vztahuje.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx depozitář předává Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
a) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xx xxxx měly v xxxx konání xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx valné xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jediného xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx akcionáři xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx. b) do 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx působnosti valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nepředává informace xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx národní xxxxx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaného xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx opatří provozovatel xxxxxxxxxxxx systému
x) xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) elektronickou xxxxxxx založenou xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou xxxxxx
(1) Informace xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 zasílá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx formě datové xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx5) ukládá do xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální depozitář Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx právním xxxxxxxxx o digitalizaci xxxxxxxxxx rejstříku6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx velikost zprávy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx nosiči xxx (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx údaje výkazu xxxxxxxxx České národní xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 x neprodleně xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx oprav.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) jméno x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx kvalifikovaném certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální depozitář xxxxx České národní xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx a centrálním xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x příkazech x vypořádání x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x místo uskutečnění xxxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx cizí účet (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx místě xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pokynu xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx, xxxxx transakci uzavřel, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx vypořádacím systému, xxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxx nestandardní xxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx posledního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx souboru MOKAS65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Informace x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx xxxx zejména xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx přijetí x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, země indexu, xxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxx výpočet alikvotního xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, aktuální výše xxxxxxx xxxxx dluhopisu xxxx nástroje peněžního xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, xxxxx emise, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, datum xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, výše xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx nabývající investiční xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie a xxxxxxx xxx číselníku xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx případ rozdělení xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx vypořádání xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx sídla x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 235/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Sb., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).