Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x jejich obsahu, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (xxxx jen "centrální xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx seskupení xxxxx x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jako xxxxx x informačním systému Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxxxx transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §4 x
x) transakci xxxxxxx x vypořádání, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. se xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k vypořádání" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx MOKAS82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx pracovního dne, xxxx předchází dni, xx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx dnech xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 pracovní dny xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, ke kterému xx vztahuje
1. kalendář xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx předává Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §5
a) výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx do 6 xxxxxx xx xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxx, které xx xxxx měly x xxxx konání xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx konání xxxxx xxxxxxx; přitom upřesní xxxxxx xxxxxx x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx. b) do 1 xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx.
(6) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro sběr xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat, která xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový přístup.
(2) Datové xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x uvedením xxx xxxxxx xxxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx systému
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx datové xxxxxx xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu, která xx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím České xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní bance x elektronické podobě xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) způsobem xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx elektronickou xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx nosiči xxx (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České národní xxxxx xxxx nesprávné xxxx neúplné, postupuje xxxxxxxx uvedeným x §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxxxx oprav.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému x centrální xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Příloha k xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o vypořádání xxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x vypořádání x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx údaji jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx o uzavření xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková cena xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzavření xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx uzavřel, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce přidělené xx xxxxxxxxxxx systému, xxxx vypořádání xxxxxxxxx x typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x číslo xxxxxxxxxxx xxxx použitého x vypořádání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x identifikace xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x čas xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, kontaktní xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82 obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, kterými xxxx zejména xxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx změny xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx finančního xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx, měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního nástroje, xxxxx přijetí k xxxxxxxxxx, xxxx konečného xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, standard xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, aktuální výše xxxxxxx sazby xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, datum emise, xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx výplatu xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx nárok xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx číselníku xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx kategorií x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (vyhláška x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).