Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx depozitáře cenných xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx lhůty xxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx potřebných xxx xxxxx xxxxxxx, podrobnosti x xxxxxx obsahu, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x informačním xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
x) přijetím xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx osobou osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Informační xxxxxxxxxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému informuje Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx přijaté x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx, x xxxxxxx transakce xxxxxxx x vypořádání x změnách xxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx po dni, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo ve xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. xx některý x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx být xxxxxxxxxx vypořádacího systému, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 3 přílohy k této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx předchází xxx, xx xxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx vztahují; každá xxxxx vyžaduje poskytnutí xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x finanční situaci x výsledcích xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx dny xxxx prvním xxxx xxxxxx, ke kterému xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx x kalendáři xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xx výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx před xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §5
a) xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xx xxxx měly x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx valné xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vztahů s xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx depozitář xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x odstavci 4 xxxx. b) xx 1 měsíce po xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx je poskytuje Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému zasílá Xxxxx národní xxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx datových xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 x uvedením dat xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou
(1) Xxxxxxxxx podle §3 xxxx. 2 xx 5 zasílá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx označením informační xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx.
(2) Výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu, xxxxx xx xxxxx jiného xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxx5) xxxxxx do xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx prostřednictvím Xxxxx xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) způsobem xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle provozovatel xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx zprávu České xxxxxxx bance xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, XXX).
§6
Oprava xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx depozitář xxxxxx, xx xxxxx výkazu xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxxx oprav.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx depozitář sdělí Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. Výkaz XXX (ČNB) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX80 obsahuje údaje xxxxxxxx v xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx údaji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje v xxxx nebo x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx zákazníka, den xxxxxxxxxx, xxxxx transakce, xxxxx pokynu xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x identifikace osoby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x účastnících" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru MOKAS65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících vypořádacího xxxxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx MKT (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x vypořádání, kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji platí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh finančního xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního nástroje, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sazby xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x emisi, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx investor xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, výše xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá nárok xx xxxxxxx dividendy, xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx číselníku xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx případ rozdělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx do xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxx emitenta investičního xxxxxxxx.
Informace
Právní předpis x. 235/2008 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).