Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx depozitáře xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx obsahu, xxxxx x způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx a centrálním xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxxxx transakce x vypořádání xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vypořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osoby, které xxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx přijaté x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, x změnách transakce xxxxxxx x vypořádání x změnách xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy x této xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx pracovního xxx xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx došlo ke xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 2 přílohy x této xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx být xxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxx
2. xx dozvěděl x změně údajů xxxxxxxxxxxxx x účastníkovi xxxxxxxxxxxx systému,
c) investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx se xxxxx nebo jejich xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx vyžaduje poskytnutí xxxxxxx výkazu.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx svého xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx x poslednímu xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx v §5 x
x) xxxxxxxxxx dnech xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx xxxxxx dnem xxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx x kalendáři xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx vztahuje.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §5
x) výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx účetního období x
x) xxxxx o xxxxxxx, které xx xxxx xxxx x xxxx konání xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; xxxxxx upřesní xxxxxx vztahů x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Má-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrální xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx akcionáře, xxxxxxx xxxxx o xxxxx akcionáři xxxxxxx x odstavci 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx akcionáře xxx xxxxxx působnosti xxxxx xxxxxxx.
(6) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává informace xxxxx odstavců 2, 4 x 5, xxxxx je xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 1 x uvedením xxx xxxxxx opatří xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou poštou
(1) Informace podle §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx datové xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx nosiči xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu, xxxxx xx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx listin xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance xx xxxxxx nosiči dat (XX, XXX).
§6
Oprava xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Pokud provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, postupuje xxxxxxxx uvedeným x §3 a xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o obsahu x důvodech xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance
x) xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx o kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému x centrální xxxxxxxxx xxxxx České národní xxxxx každou xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
§9
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx
1. Xxxxx XXX (ČNB) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx datového souboru XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x příkazech x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému vypořádávajícího xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxx, xxxxx, čas x místo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx ceny, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce xxxxxxxxx xx místě xxxxxxxx xxxxxxxxx a autor xxxxxxxxx xxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx zákazníka, den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx převzaté x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx uzavřel, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vypořádání transakce x typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x číslo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x identifikace osoby xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx souboru XXXXX65 xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, kontaktní xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.
3. Výkaz XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného datového xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji platí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx údajů, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx sazba xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výplaty xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, standard xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, aktuální výše xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx investičních nástrojů x emisi, datum xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nárok xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, výše poslední xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxx xx výplatu dividendy, xxxxxxxx kategorie a xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů z xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx sídla x xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 235/2008 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
2) Například xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).