Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx depozitáře xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx lhůty pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x jejich obsahu, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx seskupení xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x informačním xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx vypořádání, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání transakcí" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx pracovního dne xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx přijata x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x účastnících" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x struktuře xxxxx bodu 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xx konce xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. se xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx přestal xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xx dozvěděl x změně údajů xxxxxxxxxxxxx x účastníkovi xxxxxxxxxxxx systému,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x vypořádání" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx předchází xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x výsledcích xxxxx xxxxxxxxxxx v uplynulém xxxxxxxxx x poslednímu xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nejpozději 2 xxxxxxxx dny xxxx prvním dnem xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xx změna v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář předává Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx po xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxx, xxxxx na xxxx měly x xxxx konání valné xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému xxxx xxxxxxxxx depozitář xxx jediného akcionáře, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 4 xxxx. b) xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx akcionáře xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaného xxxxxxx xxx sběr xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky pro xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx.
(2) Datové xxxxxx xxxxx odstavce 1 x xxxxxxxx dat xxxxxx xxxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Informace xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx datové xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Datová xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx národní xxxxx x elektronické xxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu Xxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx nesprávné xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x obsahu x důvodech oprav.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx kontaktní osoby,
x) xxxxx x xxxxxxx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx k xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx České národní xxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace účastníka xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx cizí xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx transakci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce přidělené xx místě xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx převzaté x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx vypořádání transakce x typ nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxx a číslo xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx strany účastníka xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Výkaz XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání" s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x xxxxxxxxxx, kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji xxxxx, xxxxx xxxxxxxx změny xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx přijetí x xxxxxxxxxx, země konečného xxxxxxxxx, země xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x futures, označení, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx pohyblivá, xxxxxxxxx výplaty xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, aktuální xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxx, xxxxx xxxxxxx dne, xx xxxxxx investor xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, xxxxx prvního xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx nárok xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx dle číselníku xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx xxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx do xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, adresa, xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).