Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx lhůty pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo centrálním xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx seskupení údajů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx popsány x xxxxxxxxx jako celek x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx transakce x vypořádání xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Informační povinnosti
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x způsobem xxxxxxxx v §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx x xxxxx vypořádání, x změnách xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS80, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx kterém xxxx xxxxxxxxx přijata x xxxxxxxxxx nebo xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x účastnících" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, do konce xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. se xxxxxxx x účastníků xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xx dozvěděl x změně údajů xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
c) investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k vypořádání" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 3 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; každá xxxxx vyžaduje poskytnutí xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx svého xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx dnech xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nejpozději 2 pracovní xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxx xxxx, xx kterému xx změna x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx předává Xxxxx národní bance xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx do 6 xxxxxx xx xxxxxxxx účetního období x
x) údaje o xxxxxxx, které na xxxx xxxx v xxxx konání xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 měsíce xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; xxxxxx upřesní xxxxxx xxxxxx x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx depozitář xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává informace xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jiného právního xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 1 v xxxxxxxxxxxx podobě ve xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxx dat, xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou xxxxxx
(1) Informace xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx označením informační xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx5) ukládá do xxxxxx listin xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx odstavce 1. Xxxxx velikost zprávy xxxxxxxxxx zasílání elektronickou xxxxxx, xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx výkazu xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, postupuje xxxxxxxx xxxxxxxx v §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní bance
x) jméno x xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxx x kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha k xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Obsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx údaji jsou xxxxxxx identifikace účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková cena xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx ceny, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, identifikace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacího systému, xxxxx transakci xxxxxxxxxx xxx protistranu, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx místě uzavření xxxxxxxxx x autor xxxxxxxxx xxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x deníku obchodníka, xxxxx xxxxxxxxx uzavřel, xxx xxxxxxxxx, interní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x číslo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x vypořádání v xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x identifikace xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx k xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, datum x čas xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce vypořádacím xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx souboru MOKAS65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Informace x nástrojích přijatých x vypořádání" s xxxxx přiřazeného datového xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx zejména xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x identifikace podkladového xxxxxxxx, druh finančního xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, realizační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx přijetí k xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, země xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, standard xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, aktuální xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx vyjádřenou v xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx investičních nástrojů x emisi, datum xxxxxxx dne, ve xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie x xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx xxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Právní předpis x. 235/2008 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).