Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx informací x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx potřebných pro xxxxx dohledu, xxxxxxxxxxx x jejich obsahu, xxxxx x způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx popsány x xxxxxxxxx jako celek x informačním systému Xxxxx xxxxxxx banky,
x) přijetím xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, které xxxxxx provozovatele vypořádacího xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazy Xxxxx xxxxxxx bance.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx v §4 x
x) transakci přijaté x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx xxxxxx byla xxxxxxxxx přijata k xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xx konce xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx
1. xx xxxxxxx x xxxxxxxxx stal xxxx přestal být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xx dozvěděl x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx o nástrojích xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx vyžaduje poskytnutí xxxxxxx výkazu.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x
x) provozních dnech xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx 2 pracovní dny xxxx xxxxxx dnem xxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx změna v xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx do 6 měsíců po xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) údaje x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx v xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 měsíce xx konání valné xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Má-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2, 4 x 5, xxxxx je xxxxxxxxx Xxxxx národní bance xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx srovnatelném xxxxxxx.
§4
Zasílání xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx banky pro xxxx dat, xxxxx xx dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 1 x uvedením xxx xxxxxx xxxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx systému
x) xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu3), xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxx5) ukládá do xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) způsobem xxxxx odstavce 1. Xxxxx velikost zprávy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu Xxxxx xxxxxxx bance xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx údaje výkazu xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, postupuje xxxxxxxx xxxxxxxx v §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x obsahu x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx k xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx České národní xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o vypořádání xxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x příkazech x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, čas x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacího systému, xxxxx transakci vypořádává xxx protistranu, externí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx čísla xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, objem transakce, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx transakce, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému, xxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxx nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x vypořádání v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx poslední xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, kontaktní xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Informace x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx údajů, xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx úroková sazba xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výplaty xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxx výpočet alikvotního xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sazby dluhopisu xxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, datum xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x emisi, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx nárok xx xxxxxxx dividendy, xxxxxxxx kategorie x xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 235/2008 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších předpisů.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).