Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx potřebných xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx obsahu, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx popsány a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x informačním xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx příkazů xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nebo centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) transakci přijaté x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx, x xxxxxxx transakce xxxxxxx k vypořádání x xxxxxxx xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání transakcí" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy k této xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx kterém xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. se některý x účastníků xxxx xxxx přestal xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. se xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx pracovního xxx, xxxx předchází dni, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkazu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x výsledcích xxxxx xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx dnem xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xx výkazech xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx před xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xx změna x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx předává Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxx, které xx xxxx xxxx v xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 měsíce xx konání xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrální xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxx uvedené x odstavci 4 xxxx. x) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává informace xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx2) xx srovnatelném xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaného xxxxxxx xxx sběr xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx podle §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx datových zpráv xxxxxxxxxxxxxxx aplikace České xxxxxxx banky pro xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup.
(2) Datové xxxxxx xxxxx odstavce 1 x uvedením dat xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Zasílání xxxxxxxxx elektronickou poštou
(1) Xxxxxxxxx podle §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx formě datové xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx nosiči dat (XX, XXX). Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, xxxxx xx podle jiného xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, zašle xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému x centrální depozitář Xxxxx xxxxxxx bance x elektronické podobě xxxxxxxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) způsobem xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxxx nosiči dat (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o obsahu x důvodech xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou změnu xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Výkaz XXX (ČNB) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" s kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum, čas x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxx cizí účet (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková cena xxxxxxxxxxxx nástroje v xxxx nebo x xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx ceny, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx pokynu převzaté x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx transakci xxxxxxx, xxx transakce, interní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx transakce x typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxx x číslo xxxxxxxxxxx účtu použitého x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xx xxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých x vypořádání" s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx zejména xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx, měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x xxxxxxx, označení, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx úroku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx výpočet alikvotního xxxxxxxxx výnosu investičního xxxxxxxx, aktuální xxxx xxxxxxx xxxxx dluhopisu xxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx vyjádřenou x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxx, datum xxxxxxx xxx, ve xxxxxx investor xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx výplatu xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, datum prvního xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxx nárok xx výplatu xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů z xxxxxx xxxxxxxxxx do xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, adresa, xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 235/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx do elektronické xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).