Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx dohledu, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx x způsobu xxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nezbytných xxx vypořádání transakce xxxxxxxxxxxx systému,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osoby, které xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nebo centrálního xxxxxxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§3
Informační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx vypořádání, x xxxxxxx transakce xxxxxxx x xxxxxxxxxx x změnách způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání transakcí" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx ke xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xx konce xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. xx některý x xxxxxxxxx xxxx xxxx přestal xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. se xxxxxxxx x xxxxx údajů xxxxxxxxxxxxx x účastníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx dni, xx kterému se xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; každá xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, nebo
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xx výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xx 6 měsíců xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) údaje x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx měly x xxxx xxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 měsíce xx konání valné xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jediného xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x odstavci 4 xxxx. x) do 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx akcionáře při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Informace xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx formě datové xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny s xxxxxxxxxxxx označením informační xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx listin obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) způsobem xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání elektronickou xxxxxx, zašle provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu Xxxxx xxxxxxx bance na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX).
§6
Oprava xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v §3 a xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
x) jméno a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx číslo x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému x centrální depozitář xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx k xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx informací xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x příkazech x vypořádání x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx. Xxxxxx údaji xxxx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vypořádávajícího xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx účet (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx ceny, xxxxxxxx xxxx nominální hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx protistranu, externí xxxxx transakce xxxxxxxxx xx místě xxxxxxxx xxxxxxxxx a autor xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, objem transakce, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx uzavřel, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a číslo xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k vypořádání xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x xxx posledního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.
3. Výkaz MKT (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx zejména název x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, datum, xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx platí, xxxxx poslední xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx konečného xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x futures, xxxxxxxx, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx výše xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, datum xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx dne, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, výše xxxxxxxx xxxxxxxxx, datum xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx výplatu dividendy, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx případ rozdělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx do xxxx kategorií a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx sídla x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 235/2008 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).