Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx dohledu, xxxxxxxxxxx x jejich obsahu, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx seskupení xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x informačním xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx,
x) přijetím xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vypořádání transakce xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance.
§3
Xxxxxxxxxx povinnosti
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x změnách xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x změnách způsobu x xxxxx vypořádání xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 80-97 "Informace x vypořádání xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxx 1 přílohy x xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x účastnících" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. xx xxxxxxx x účastníků xxxx xxxx přestal být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx o účastníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, v xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx xxxxxxxx poskytnutí xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x finanční situaci x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v uplynulém xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx v §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx dny xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx před xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xx změna x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a způsobem xxxxx §5
x) výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx po xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) údaje x xxxxxxx, xxxxx na xxxx xxxx x xxxx konání valné xxxxxxx kvalifikovanou účast1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; xxxxxx upřesní xxxxxx xxxxxx s xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxx uvedené x odstavci 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx po xxxxxxxxxx akcionáře při xxxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxx odstavců 2, 4 a 5, xxxxx je xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx sběr xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx dat, která xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový přístup.
(2) Datové xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx dat xxxxxx opatří xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném certifikátu3), xxxx
x) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou poštou
(1) Informace xxxxx §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx formě xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx označením informační xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx odstavce 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance na xxxxxx nosiči xxx (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx výkazu xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v §3 x neprodleně xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o obsahu x důvodech oprav.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové číslo x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx kvalifikovaném certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Obsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 obsahuje údaje xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx údaji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému vypořádávajícího xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx účet (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, jednotková cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, množství xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx transakci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx převzaté x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx transakci xxxxxxx, xxx transakce, interní xxxxx transakce xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxx nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum a xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx x čas posledního xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.
3. Výkaz MKT (XXX) 82-97 "Informace x xxxxxxxxxx přijatých x vypořádání" x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x vypořádání, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum, od xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji xxxxx, xxxxx xxxxxxxx změny xxxxx, datum konce xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x identifikace podkladového xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx přijetí k xxxxxxxxxx, xxxx konečného xxxxxxxxx, země xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x futures, označení, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x emisi, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx nabývající xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie a xxxxxxx xxx číselníku xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx vypořádání xx xxxx kategorií x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, adresa, xxxx sídla x xxxxxxx emitenta investičního xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Sb., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).