Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx depozitáře xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx potřebných pro xxxxx xxxxxxx, podrobnosti x xxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx popsány x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x informačním xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) přijetím transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nezbytných xxx vypořádání transakce xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx provozovatele vypořádacího xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Informace x xxxxxxxxxx transakcí" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS80, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy x této xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx pracovního xxx xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx kterém xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xx xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy x této xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. se xxxxxxx x účastníků stal xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxx
2. se xxxxxxxx x změně údajů xxxxxxxxxxxxx x účastníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 3 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx dni, xx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx dnem xxxxxx, xx kterému xx vztahuje
1. kalendář xxxxxxxxxx dnů, xxxx
2. xxxxx x kalendáři xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx provozním xxxx, xx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx po xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxx, které xx xxxx měly x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; přitom upřesní xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Má-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jediného akcionáře, xxxxxxx xxxxx x xxxxx akcionáři uvedené x odstavci 4 xxxx. b) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx působnosti xxxxx xxxxxxx.
(6) Provozovatel vypořádacího xxxxxxx nepředává informace xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro sběr xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx datových zpráv xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx opatří xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou
(1) Informace podle §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx datové xxxxxx xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo na xxxxxx nosiči xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu, xxxxx xx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx listin obchodního xxxxxxxxx prostřednictvím České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x elektronické xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx odstavce 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 a xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní bance
x) jméno a xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx osoby xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx České národní xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Příloha k xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx České národní xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx datového souboru XXXXX80 xxxxxxxx údaje xxxxxxxx x příkazech x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému vypořádávajícího xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx účet (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx transakci vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx místě uzavření xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu použitého x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x vypořádání xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx x xxx posledního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65 xxxxxxxx údaje x xxxxx účastnících vypořádacího xxxxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní osoby xxxxxxxxx vypořádacího systému.
3. Výkaz MKT (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x vypořádání" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x vypořádání, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum, xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji xxxxx, xxxxx poslední xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx údajů, název x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, druh finančního xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, země xxxxxx, xxxxx na kontrakt x xxxxxxx, označení, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje je xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx úroku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sazby xxxxxxxxx xxxx nástroje peněžního xxxx vyjádřenou x xxxxxxxxxx, datum emise, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx dne, xx xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx nemá nárok xx výplatu xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx nabývající investiční xxxxxxx nemá xxxxx xx výplatu xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx do xxxx kategorií x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx emitenta, adresa, xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x elektronickém xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).