Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx x způsobu xxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo centrálním xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx národní xxxxx,
x) přijetím xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxx xxxxx příkazů xxxxxxxxxx xxx vypořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazy Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Informační povinnosti
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx přijaté x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx transakce xxxxxxx x xxxxxxxxxx x změnách xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy k této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x struktuře xxxxx bodu 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, do konce xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. xx některý x xxxxxxxxx stal xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxx
2. xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx MOKAS82, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy k xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx pracovního xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx kterému xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; každá xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkazu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxx xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu x struktuře podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx systému nejpozději 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů,
b) číselnících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx provozním xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
a) výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 měsíců xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) údaje x xxxxxxx, xxxxx na xxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jediného akcionáře, xxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx. b) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx je poskytuje Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx datových xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace České xxxxxxx banky pro xxxx xxx, která xx dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx dat xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou
(1) Xxxxxxxxx podle §3 odst. 2 xx 5 zasílá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrální depozitář Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) způsobem xxxxx odstavce 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx na xxxxxx nosiči xxx (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář zjistí, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České národní xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, postupuje xxxxxxxx uvedeným x §3 x neprodleně xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
x) xxxxx x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) adresu pracoviště, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Výkaz XXX (ČNB) 80-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx údaje xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum, xxx x xxxxx uskutečnění xxxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx ceny, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, externí xxxxx transakce přidělené xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxx xxxxxxxxxx, objem transakce, xxxxx pokynu převzaté x xxxxxx obchodníka, xxxxx transakci xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce xxxxxxxxx xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx vypořádání xxxxxxxxx x typ nestandardní xxxxxxx transakce, identifikace xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x vypořádání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx systému, datum x xxx posledního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX65 xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikaci účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému.
3. Xxxxx MKT (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání, kterými xxxx zejména xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx platí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx přijetí x xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx indexu, xxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx sazba xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výplaty xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu investičního xxxxxxxx, aktuální xxxx xxxxxxx sazby xxxxxxxxx xxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx vyjádřenou v xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxx, datum xxxxxxx xxx, xx xxxxxx investor xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx vypořádání xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx sídla a xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Informace
Právní předpis č. 235/2008 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Sb., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).