Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx lhůty xxx xxxxxxxx informací a xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx potřebných pro xxxxx xxxxxxx, podrobnosti x xxxxxx obsahu, xxxxx x způsobu xxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor xxxxx xxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx doručení xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazy Xxxxx národní xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §4 x
x) transakci přijaté x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx transakce xxxxxxx x xxxxxxxxxx x změnách způsobu x stavu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Informace x vypořádání xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 1 přílohy k této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy x této xxxxxxxx, do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. xx některý x účastníků xxxx xxxx xxxxxxx být xxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx k vypořádání" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx předchází xxx, xx xxxxxxx se xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx vyžaduje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx xxx, nebo
2. xxxxx v kalendáři xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před provozním xxxx, xx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x způsobem xxxxx §5
x) výroční xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xx 6 měsíců xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xx xxxx měly x xxxx xxxxxx valné xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx konání xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vztahů x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx centrální xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 4 xxxx. x) do 1 xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaného xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxx xxx, xxxxx xx dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový přístup.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx odstavce 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx opatří provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx národní xxxxx x elektronické podobě xx formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx, xxxx na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) způsobem xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, DVD).
§6
Oprava xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx nesprávné xxxx neúplné, xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §3 x neprodleně xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) jméno x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Obsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx vypořádacím xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, čas x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x uzavření xxxxxxxxx xx vlastní xxxx cizí xxxx (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx ceny, množství xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxx vypořádává xxx protistranu, externí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx místě uzavření xxxxxxxxx x autor xxxxxxxxx čísla transakce, xxxxxxxxxxxx zákazníka, den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx převzaté x xxxxxx obchodníka, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx transakce x xxx nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x identifikace xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum x xxx poslední xxxxx xxxxxxx x vypořádání xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce vypořádacím xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících vypořádacího xxxxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxx, identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxx, kontaktní údaje x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x vypořádání" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx xxxx zejména název x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, datum, od xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji platí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, datum xxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx multiplikátor, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx přijetí x xxxxxxxxxx, země xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx pohyblivá, xxxxxxxxx xxxxxxx úroku xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sazby dluhopisu xxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, datum emise, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, datum xxxxxxx xxx, xx xxxxxx investor xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemá nárok xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx nabývající xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá nárok xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie x xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů z xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx sídla x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Informace
Právní xxxxxxx č. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Například xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).