Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx povinnostech provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx depozitáře xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx lhůty xxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx potřebných xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx seskupení xxxxx x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strukturami, které xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx doručení xxxxx příkazů xxxxxxxxxx xxx vypořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání, způsobu x stavu vypořádání, x změnách transakce xxxxxxx k vypořádání x xxxxxxx xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání transakcí" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx xxxxxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx ke xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x struktuře xxxxx bodu 2 přílohy x této xxxxxxxx, do konce xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx
1. xx xxxxxxx x xxxxxxxxx stal xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxx 3 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx xxxxxxxxx dni, xx xxxxxxx se xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx; každá xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkazu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v uplynulém xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx a způsobem xxxxxxxx x §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx dny xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx provozním xxxx, xx kterému xx změna v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxx, xxxxx na xxxx xxxx v xxxx konání xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx valné xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx osobami.
(5) Má-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx centrální xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx akcionáře, xxxxxxx xxxxx o xxxxx akcionáři uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx působnosti valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx národní bance xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx pro xxxx dat, která xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Datové xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x uvedením xxx xxxxxx xxxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) elektronickou xxxxxxx založenou xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 zasílá xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na adresu xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, zašle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x centrální xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) způsobem xxxxx odstavce 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu České xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, postupuje xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 a neprodleně xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxxx oprav.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxx o kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému x centrální depozitář xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Obsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (ČNB) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s xxxxx xxxxxxxxxxx datového souboru XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx v příkazech x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx vypořádacím systémem. Xxxxxx údaji jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx uskutečnění xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx účet (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx nominální hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxx transakci xxxxxxxxxx xxx protistranu, externí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzavření xxxxxxxxx a autor xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pokynu převzaté x xxxxxx obchodníka, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx vypořádacím systému, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, datum x čas xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o účastnících" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx souboru XXXXX65 xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.
3. Výkaz XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum, xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx změny xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx xxxxx, název x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, druh finančního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, realizační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aktuální xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, země xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x futures, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx sazba xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxx nebo pohyblivá, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx alikvotního xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyjádřenou v xxxxxxxxxx, datum xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá nárok xx výplatu xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx číselníku xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému xxx xxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx emitenta, adresa, xxxx sídla x xxxxxxx emitenta investičního xxxxxxxx.
Informace
Právní xxxxxxx č. 235/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
2) Například xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).