Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx lhůty pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, podrobnosti x xxxxxx obsahu, xxxxx x způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx soubor údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx seskupení xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx transakce x vypořádání xxxxxxxx xxxxx příkazů xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §4 x
x) transakci xxxxxxx x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x změnách xxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx transakcí" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy x této xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx kterém xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx
1. xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně údajů xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, v xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxx 3 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx kterému xx xxxxx xxxx jejich xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx vyžaduje poskytnutí xxxxxxx xxxxxx.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx svého xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx x poslednímu xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx kterému xx vztahuje
1. kalendář xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx výkazech xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx před provozním xxxx, xx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář předává Xxxxx národní bance xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx účetního období x
x) xxxxx x xxxxxxx, které xx xxxx xxxx x xxxx konání xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou účast1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxx vztahů x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jediného xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nepředává informace xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx srovnatelném xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro sběr xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 v xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, xxxxx xx dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx elektronickým podpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou poštou
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx prostřednictvím Xxxxx xxxxxxx xxxxx, zašle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické podobě xxxxxxxxx jiným právním xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx odstavce 1. Xxxxx xxxxxxxx zprávy xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance xx xxxxxx nosiči xxx (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář zjistí, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx nesprávné xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 a xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o obsahu x důvodech xxxxx.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Poovozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kontaktní xxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Příloha k xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx údaje xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx údaji xxxx xxxxxxx identifikace účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vypořádávajícího xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, čas x místo uskutečnění xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx o uzavření xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx účet (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx nebo x xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx transakci vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxxxx, xxxxx pokynu převzaté x xxxxxx obchodníka, xxxxx transakci uzavřel, xxx xxxxxxxxx, interní xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx vypořádacím systému, xxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x identifikace xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x vypořádání xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, datum x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Výkaz MKT (XXX) 82-97 "Informace x nástrojích přijatých x xxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx, kterými xxxx xxxxxxx název x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx platí, xxxxx poslední změny xxxxx, datum konce xxxxxxxxx xxxxx, název x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxx nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, země indexu, xxxxx xx kontrakt x futures, označení, xxx úroková xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx úroku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sazby dluhopisu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, datum emise, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, datum prvního xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxx xx výplatu xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx kategorií a xxxxxx, název a xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Informace
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Sb., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).