Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx xxx 11. xxxxxx 2021

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 368/2016 Xx. x xxxxxx x. 527/2020 Xx.:

Čl. I

Vyhláška č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 odst. 3 xx za slovo "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx" x xx konci textu xxxxxxxx se doplňují xxxxx "a xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxx 1 xxxxxx xxxx xxx 2, xxxxx zní:

"2. podnikající xxxxxxx osoby stát xxxxx xxxx 1, x současně xxxx, xx xxxxxx xx xxxxx, pokud je xxxxxxxxx znám,".

Dosavadní xxxx 2 x 3 xx označují xxxx xxxx 3 a 4.

3. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx slova "xx pobočku" xxxxxxxx xxxxx "anebo xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 xx na xxxxx xxxxxxx b) xxxxx "x" xxxxxxx x doplňuje xx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, jehož xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx postavení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo v xxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx, pokud xxxx instituci známy, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, ve kterých xx přihlášen x xxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx xxxx x trvalému xxxxxx, x".

5. V §3 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xx slova "údajů x xxxxxxxxxx majitelích" xxxxxxxxx slovy "skutečných xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx na xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx slova "; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x sobě xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx majitele x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zdroj".

7. X §3 xxxx. 2 xx xx xxxxx "§9" vkládají xxxxx "xxxx. 3 x" a slova "xxxx jiné xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" xx nahrazují xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx použijí přiměřeně".

8. X §4 xx xx xxxxx textu xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx trh a xxxxxxxxxxx předtím, xxx xx instituce začne xxxxxxxx".

9. V §4 xxxx. 5 písm. x) se slovo "xxxx" zrušuje.

10. X §4 xx na xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", nebo" x xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) z informací x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a zákona.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx zní:

"(7) Xx-xx xx důvodné, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a xx xx lhůtě xxxxxxxxx jejich rizikovému xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx x".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx zohlední x xxxxxxxxx xxxxx i xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx neuvedené v §5 xxxx. 3, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx označuje jako xxxxxxxx 5.

14. X §7 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxx xxxxx, xx xxx xx takový klient xxxxxx xxxx nepřímou xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", a xxxxx, xxxxx xx xxxxxx v řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §11 odst. 4 xxxx xxxxx".

16. X §7 xxxx. 2 xx xx písmeno x) xxxxxx xxxx xxxxxxx d), xxxxx xxx:

"x) xxxx, ve xxxxx má xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §24a xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx práva xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) až n) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x) až x).

17. X §7 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x q), xxxxx znějí:

"p) způsob xxxxxxxxx xxxxx identifikace xxxxxxx,

x) xxxxxx zjištění x ověření vlastnické x řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou.".

18. X §9 odst. 1 xx xx slovo "xxxxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx a".

19. V §9 xxxx. 2 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx "Xxxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, zejména informace x jeho xxxxxxxxx xxxxxxxx, vlastnické x xxxxxx struktuře klienta, xxxxx je právnickou xxxxxx, povaze xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx obchodu xxxx zdroji xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. V §9 xxxx. 3 písmeno x) xxx:

"x) klient, xxxxx oprávněná x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx x řídicí xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx právnickou osobou, xxxx, xxxxx jsou xxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx uskutečňuje obchod, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx osoba, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx omezující nebo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx⁸⁾,".

22. V §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx písmena x) až g), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx fyzickou xxxxxx, xx kterou xx xxxxxx provádí,

f) klient, xxxxx je právnickou xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx ekonomickou xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, že skutečný xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osoba x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 úvodní xxxxx xxxxxxxxxx xx xx slovo "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x".

24. X §9 xxxx. 4 xx xx konci textu xxxxxxx c) xxxxxxxx xxxxx ", nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx neodpovídá dosavadnímu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

25. X §9 xx xx xxxxx odstavce 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x e), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx 5 letech xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financován xxxxxxxxxx xxxxx xx x xxxxx protiprávním xxxxxxxx pojí obava x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; zejména xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x legalizace xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx hodnocení xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx obdobným způsobem xxxxx zahraniční právní xxxxxx, ledaže xxxxxx xxxxxxx produkt x xxxxxxxxxxx xxxxxx rizikem xxxxxxxx xxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x hodnocením xxxxx xxxxx §21x zákona xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x hodnocením xxxxx podle §21x xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 větě xxxxx xx xx xxxxx "způsob xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxx" x xx xxxxx textu xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx".

27. X §9 xxxx. 6 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 xxxx. 1 xx za xxxxx "pravdivosti" xxxxxx xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 se xx xxxxx odstavce 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx u klienta xxxxx věty xxxxx xxxxxx jeho statutárního xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx vždy xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x postavení xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 zní:

"(5) X zájmu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx strukturu xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx konci textu xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", xxxxx xxxx v souladu x právním řádem Xxxxx xxxxxxxxx".

32. X §15 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxx skupiny, xxxxxxxx

x) x rámci xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx sdílení informací x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxxxxxx xxxxxxx, navázání xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx či ukončení xxx existujícího xxxxxxxxxx xxxxxx x důvodu xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx získané xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x rizikovém xxxxxxx klienta; xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které nabízí.".

33. X §16 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) postupy xxx xxxxx a xxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §22x xxxxxx x rozsah xxxx povinností x xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících ze xxxxxx x xxxx xxxxxxxx; xx-xx to xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, instituce x xxxxxxxxx xxx xxxxx x pověření xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Xx §17 xx xxxxxxxx xxxx §17x x 17b, xxxxx xxxxxx nadpisů xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx určí xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx podezření na xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx terorismu xxx, xxx xxxx schopna xxxxxx plnit povinnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Instituce xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxx o provedení xxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zakládá xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx terorismu.

§17b

Technické xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vymezí technické xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad.".

35. V §18 odst. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "a xxxxxxx", za xxxxx "xxxxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x" x xx xxxxx textu xxxxxxxx xx doplňují xxxxx ", a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxx xxxxxxx uchování xxxxxxxxx instituce xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx".

37. X §18 xx doplňuje xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxx, xx vede záznamy xxxxxxxx, který xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx se týkají xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, kdo a xxx daný úkon xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx provedl a x xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jakých xxxxxxxx x důvodů, x xxx x xxx xxx xxxx xxxxxxx či údaj xxxxxx xx dokumentace xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. V §19 odst. 1 xx slovo ", xxx" nahrazuje slovy "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. V §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "zda" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" zrušují.

40. X §19 odst. 1 xx xx xxxxxxx písmene b) xxxxxx slovo "xxx".

41. X §19 se xx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx nahrazuje xxxxxx a doplňují xx xxxxxxx x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) jaká xxxxxxxx xxxxxxxxx přijala k xxxxxxxxx xx zmírnění xxxxx xxxxx xxxxxxx x) x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, povinného xxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx audit xxxx jiné xxxxxxx x daném období xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xx xx navazující.".

42. X §19 odst. 2 xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx schvaluje alespoň xxxxxxxx xxxxx xxxxx §22x zákona.".

43. X §19 xx xx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx využití xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx Xxxxxxxxxx analytického xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxx klientů xx xxxxx zohledňující rizikový xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) x g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx účinnosti xxxx 1. července 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2021 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.