Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

VYHLÁŠKA

ze xxx 11. xxxxxx 2021

kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Sb., x některých opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 368/2016 Xx. x xxxxxx x. 527/2020 Sb.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 3 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx" x xx xxxxx textu xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx "a xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxx 1 vkládá xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx bodu 1, x xxxxxxxx xxxx, xx kterém má xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx jako xxxx 3 x 4.

3. V §3 xxxx. 1 písm. x) bodě 4 xx za xxxxx "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 xx xx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx "x" xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, xxxxx xx svěřenský správce xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státním xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x současně, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, ve xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xx xxxxx "xxxxx x skutečných xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx slovy "skutečných xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx slova "; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxx xxxxx pro potřeby xxxxxxxxxx skutečného xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 xx za xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x xxxxx "xxxx jiné xxxxxx xxxxxxxxxx xxx právní xxxxxxxxx" xx nahrazují xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně".

8. X §4 xx xx konci textu xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "a vždy xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxxxxxx předtím, xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 písm. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 xx xx xxxxx odstavce 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", xxxx" x xxxxxxxx xx nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x xxxxxxxxx x xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx zní:

"(7) Xx-xx xx důvodné, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 4 x 5 instituce xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx klientů, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizikovému xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) se xx xxxxx "instituce" xxxxxxxx xxxxx "přijala x".

13. X §5 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxx nový odstavec 4, který zní:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 xxxx. 3, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx její xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx označuje xxxx xxxxxxxx 5.

14. X §7 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx slova ", x země xxxxxx xxxxx, na xxx xx xxxxxx klient xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx".

15. V §7 xxxx. 2 xxxx. x) xx za xxxxx "postavení xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu" xxxxxxxx xxxxx ", x xxxxx, která je xxxxxx v řídicí xxxxxxxxx klienta xxxxx §11 xxxx. 4 xxxx xxxxx".

16. V §7 xxxx. 2 xx xx xxxxxxx x) xxxxxx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx klient, xxxxx xx právnickou xxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §24x xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx písmena x) až x) xx označují xxxx xxxxxxx x) až x).

17. X §7 xx xx konci xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx písmena x) x x), xxxxx znějí:

"p) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx zjištění x xxxxxxx xxxxxxxxxx x řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.".

18. X §9 odst. 1 xx za slovo "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

19. V §9 odst. 2 xxxxxx části ustanovení xx xx slovo "Xxxxxxxx" vkládají slova "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx "o xxxxxxxxx, xxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vlastnické x xxxxxx struktuře xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx".

21. V §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) zní:

"b) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx, xxxxxxxx majitel xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx, se kterou xxxxxx uskutečňuje xxxxxx, xxxxx, xxxxxx klient xxxxxx, xxxxxxx osoba, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx seznamu xxxx xxxxxxxx, orgánů xxxx organizovaných xxxxxx, xxxx xxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx s jinými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx písmena x) xx x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost,

g) xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 úvodní xxxxx ustanovení xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) doplňují xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu".

25. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x e), která xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, které xx instituce x xxxxxxxxx, nasvědčují xxxx, xx xxxxxx v xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx protiprávní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeno v xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik,

e) xxxxx xxxxxxxxxxxx klienta xxxxxxxx podle §11 xxxx. 7 zákona xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxx zahraniční xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx produkt x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21a xxxxxx xxxx xxxxxxx službu x potenciálně xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx terorismu x xxxxxxx x hodnocením xxxxx xxxxx §21x xxxxxx.".

26. V §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx za xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "nebo xxxxxxx" a xx xxxxx xxxxx věty xxxxx se doplňují xxxxx "a xxxxxxx".

27. X §9 xxxx. 6 se xx xxxxx "zesílené" xxxxxxxx xxxxx "identifikace x".

28. X §10 odst. 1 xx xx xxxxx "pravdivosti" xxxxxx xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 doplňuje věta "Xx-xx x klienta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx anebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx právnická xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 zní:

"(5) X xxxxx pochopení xxxxxxxxxx struktury xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx zjistí xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", xxxxx xxxx v xxxxxxx x právním xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx".

32. V §15 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xx součástí xxxxxxx, xxxxxxxx

x) x rámci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx podezřelých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxx a

b) xxxxxxxxx získané při xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x rizikovém xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které nabízí.".

33. X §16 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmeno x), xxxxx zní:

"d) xxxxxxx xxx výběr x xxxxxxxx člena statutárního xxxxxx xxxxx §22a xxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících ze xxxxxx x xxxx xxxxxxxx; je-li xx xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx činnosti, instituce x postupech xxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Za §17 xx vkládají xxxx §17x x 17b, xxxxx xxxxxx nadpisů xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx šetření

Instituce xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx byla schopna xxxxxx plnit povinnosti x xxxxxxxxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Instituce počítá xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx chování xxxxxxx, která zakládá xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx terorismu.

§17b

Technické xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technické xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx účinné, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad.".

35. X §18 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 se xx xxxxx "zjištěních" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx", xx slova "xxxxxxxxx při" xx xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x" a na xxxxx textu xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxxxxxx sestavení, vyhodnocení x aktualizace rizikového xxxxxxx klienta".

37. X §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx rekonstruovatelnost podle xxxxxxxx 1 xxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxx, kterých konkrétních xxxx xx týkají xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx a kontroly xxxxxxx, xxx x xxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx výsledkem, xx základě jakých xxxxxxxx a důvodů, x kdy a xxx xxx xxxx xxxxxxx či xxxx xxxxxx do dokumentace xxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. V §19 odst. 1 xx slovo ", xxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 odst. 1 xx na xxxxxxx xxxxxxx x) vkládá xxxxx "xxx" x xx konci xxxxx xxxxxxx se slova "x zda" zrušují.

40. X §19 xxxx. 1 se xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "xxx".

41. X §19 xx xx konci xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a doplňují xx xxxxxxx c) x x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přijala x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) x

x) zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxxxxxx ověření, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x daném xxxxxx xxxxxxxxx, x opatření xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx první xxxxxx xxxx "Hodnotící xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle §22x xxxxxx.".

43. V §19 xx na xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx do hodnotící xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Xx. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxx klientů xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Ve xxxxxx x rizikovým xxxxxxxx podle §9 xxxx. 3 xxxx. x) x g) xxxxxxxxx aktualizuje rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxx klientů xx jednoho roku xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx účinnosti dnem 1. července 2021.
 

Guvernér:

Ing. Xxxxxx x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 235/2021 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2021.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.