Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx xxx 11. xxxxxx 2021

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 368/2016 Sb. x xxxxxx x. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 3 xx za slovo "xxxxxxxxxxxx" vkládají slova "x kontrolu" a xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x kontroly xxxxxxx".

2. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 vkládá xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx 1, x současně stát, xx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx označují jako xxxx 3 x 4.

3. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx slova "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 xx na xxxxx xxxxxxx b) xxxxx "a" zrušuje x doplňuje xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. svěřenského fondu xxxx, podle xxxxx xxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, jehož xx xxxxxxxxx správce xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, x xxxxxxx další xxxxx, ve xxxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xx xxxxx "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxxx "; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx struktury považovat xx důvěryhodný xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 xx xx xxxxx "§9" vkládají xxxxx "xxxx. 3 x" x xxxxx "xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx bez právní xxxxxxxxx" se xxxxxxxxx xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx konci xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "x xxxx xxxxxxxxxx produkty x xxxxxx nabízené xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx trh a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx instituce začne xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 xxxx. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 xx xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", xxxx" a xxxxxxxx se xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x informací x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 se xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Xx-xx xx důvodné, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. V §5 xxxx. 3 písm. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxx" vkládají xxxxx "přijala a".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx nový xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx zohlední x xxxxxxxxx xxxxx i xxxxx opatření, zvláštní xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §5 xxxx. 3, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 5.

14. X §7 xxxx. 2 xx xx konci xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx původu xxxxx, xx xxx xx xxxxxx klient xxxxxx nebo nepřímou xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 písm. x) xx za xxxxx "postavení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx" vkládají xxxxx ", x xxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx klienta podle §11 xxxx. 4 xxxx xxxxx".

16. V §7 xxxx. 2 xx xx xxxxxxx x) xxxxxx nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx provozovnu klient, xxxxx xx právnickou xxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §24x xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx práva xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx písmena x) až x) xx označují jako xxxxxxx e) xx x).

17. X §7 xx na xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx znějí:

"p) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) způsob zjištění x xxxxxxx vlastnické x řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou.".

18. V §9 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a".

19. V §9 xxxx. 2 xxxxxx xxxxx ustanovení xx xx xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 odst. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, zejména informace x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, povaze obchodního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx, skutečný xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve xxxxxxxxxx x řídicí xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx známi, xxxxx, se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, fyzická xxxxx, xx kterou se xxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, jsou xxxxxxx na xxxxxxx xxxx subjektů, xxxxxx xxxx organizovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx sloužícími x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. V §9 xx xx konci xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se písmena x) xx x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx fyzickou xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, pokud xx instituci xxxxx, xxxxxx ekonomickou činnost,

g) xxxxxxxxx, že skutečný xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx zastřený x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx statutárního xxxxxx nebo osoba x postavení xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. V §9 xxxx. 4 úvodní xxxxx xxxxxxxxxx se xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 se xx xxxxx xxxxx xxxxxxx c) xxxxxxxx xxxxx ", nebo xxxxxxxxx xxxxxxx klienta, xxxxx neodpovídá xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

25. X §9 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x doplňují xx písmena x) x e), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xx klient x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednáním xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se x tímto xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxx pokud xx takové protiprávní xxxxxxx spojované x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeno x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx klienta xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx obdobným způsobem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, ledaže xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x hodnocením xxxxx xxxxx §21a xxxxxx xxxx využívá službu x potenciálně xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21a xxxxxx.".

26. V §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxx" a na xxxxx xxxxx věty xxxxx xx doplňují xxxxx "x chování".

27. X §9 xxxx. 6 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", xxxxxxxx".

29. X §11 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 doplňuje xxxx "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx anebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxx právnická osoba, xxxxxxxxx zjistí xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 zní:

"(5) X xxxxx pochopení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx majitele x xxxxxxx xxxxxxxxx vlastnických xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx xxxx v xxxxxxx x právním řádem Xxxxx xxxxxxxxx".

32. X §15 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxx skupiny, xxxxxxxx

x) x xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, navázání xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx či ukončení xxx existujícího xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx klienta x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxx v rámci xxxxxxx x rizikovém xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx produktů x xxxxxx, xxxxx nabízí.".

33. X §16 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) postupy xxx xxxxx x xxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §22a xxxxxx x xxxxxx xxxx povinností a xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx; je-li xx xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Za §17 xx xxxxxxxx nové §17x x 17x, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx šetření

Instituce xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx šetření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx schopna xxxxxx xxxxx povinnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx počítá xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx získala xxxxxxxxx x provedení xxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých vnitřních xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro účinné, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx zásad.".

35. V §18 odst. 1 xx xx slovo "xxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. V §18 xxxx. 2 se xx xxxxx "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx", xx xxxxx "xxxxxxxxx při" xx xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x" a xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx doplňují xxxxx ", a xxxx xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx uchování xxxxxxxxx instituce zajistí xxxxxxxxxxxxxxxxxxx sestavení, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx rizikového xxxxxxx klienta".

37. V §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Instituce xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx a kontroly xxxxxxx, xxx x xxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, x xxx x xxx byl daný xxxxxxx xx údaj xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. V §19 xxxx. 1 xx xxxxx ", xxx" xxxxxxxxx slovy "xxxx skutečnosti:".

39. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "zda" x xx konci xxxxx xxxxxxx xx xxxxx "x zda" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "xxx".

41. X §19 se xx konci odstavce 1 xxxxx nahrazuje xxxxxx x doplňují xx xxxxxxx x) x x), která xxxxx:

"x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx období xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx ně xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 se za xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx schvaluje alespoň xxxxxxxx xxxxx xxxxx §22x zákona.".

43. X §19 xx na xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx zohledňující rizikový xxxxxx klienta. Xx xxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 písm. x) x g) xxxxxxxxx aktualizuje xxxxxxxx xxxxxx stávajících klientů xx xxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx v. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2021 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.