Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

VYHLÁŠKA

ze xxx 11. xxxxxx 2021

kterou se xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §21 xxxx. 11 zákona x. 253/2008 Xx., x některých opatřeních xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 368/2016 Xx. x xxxxxx x. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. X §2 odst. 3 xx xx slovo "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x kontrolu" a xx konci xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxx 1 vkládá xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx bodu 1, x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx jako xxxx 3 a 4.

3. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx za xxxxx "xx xxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 se xx xxxxx xxxxxxx b) xxxxx "x" zrušuje x doplňuje se xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, xxxxx xx svěřenský xxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx další xxxxx, ve xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx delšímu xxx 1 rok xxxx x trvalému xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) bodě 1 xx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx xxxxx "; xxxxxx prohlášení xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx majitele x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 odst. 2 se za xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" a xxxxx "xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" se xxxxxxxxx xxxxx ", na xxxxx xx tato xxxxxxxxxx použijí xxxxxxxxx".

8. X §4 se xx konci xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "a vždy xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx institucí xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx".

9. V §4 xxxx. 5 xxxx. x) xx slovo "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 xx na xxxxx odstavce 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", xxxx" x xxxxxxxx se xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) z xxxxxxxxx x xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 se xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx zní:

"(7) Je-li xx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovněž rizikové xxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxxxx "instituce" xxxxxxxx xxxxx "přijala x".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxx odstavec 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik i xxxxx xxxxxxxx, zvláštní xxxxxx x specifické xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 odst. 3, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx xxxxxxxx jako xxxxxxxx 5.

14. V §7 odst. 2 xx xx konci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx slova ", x země xxxxxx xxxxx, xx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo nepřímou xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", x xxxxx, xxxxx je xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle §11 xxxx. 4 xxxx druhé".

16. V §7 odst. 2 xx xx xxxxxxx x) vkládá xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx má pobočku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxxxx podle §24x xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx státu,".

Dosavadní xxxxxxx x) xx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x) xx x).

17. V §7 xx na xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x q), xxxxx xxxxx:

"x) způsob xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxxxxx osobou.".

18. X §9 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a".

19. X §9 xxxx. 2 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a".

20. X §9 odst. 2 xx xx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vlastnické a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx jednat xx xxxxxxx, xxxxxxxx majitel xxxxxxx, osoby ve xxxxxxxxxx x řídicí xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx, se kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, fyzická xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx majitel xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx skupin, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx omezující nebo xxxx opatření x xxxxxxx s jinými xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. V §9 xx na xxxxx xxxxxxxx 3 tečka xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx písmena x) xx x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx kterou xx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx známo, xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost,

g) xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx smlouvy mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx vystupující xxxx xxxxxxxxx, člen xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo osoba x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx c) doplňují xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu".

25. X §9 xx xx xxxxx odstavce 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx d) x x), xxxxx xxxxx:

"x) informace, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx tomu, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx být legalizovány xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obava x následné legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeno x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §11 xxxx. 7 zákona xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx klient xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx rizikem xxxxxxxx xxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizik xxxxx §21a xxxxxx xxxx využívá xxxxxx x potenciálně xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x xxxxxx.".

26. V §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx se za xxxxx "způsob obchodování" xxxxxxxx slova "xxxx xxxxxxx" x xx xxxxx textu xxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxx "x chování".

27. X §9 xxxx. 6 se xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "identifikace x".

28. X §10 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 doplňuje věta "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx statutárního xxxxxx anebo v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxx právnická osoba, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx všechny osoby, xxxxx xxxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x postavení xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X zájmu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx majitele x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 se xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", xxxxx xxxx x souladu x xxxxxxx xxxxx Xxxxx republiky".

32. V §15 se xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx

x) x rámci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx či ukončení xxx xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx terorismu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx klienta x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxx v rámci xxxxxxx v rizikovém xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které xxxxxx.".

33. X §16 se xx xxxxx odstavce 2 xxxxx nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §22x xxxxxx x rozsah xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ze xxxxxx x této xxxxxxxx; xx-xx xx xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx xxxxxxxx, instituce x postupech xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx funkční x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Xx §17 xx xxxxxxxx nové §17x x 17b, xxxxx xxxxxx nadpisů xxxxx:

"§17x

Xxxxx pro šetření

Instituce xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přiměřenou xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx terorismu tak, xxx xxxx schopna xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx terorismu.

§17b

Technické xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technické xxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx pro xxxxxx, xxxxxxxxx a včasné xxxxxx xxxxxxx stanovených x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx zásad.".

35. V §18 odst. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a kontroly xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 se xx slovo "zjištěních" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx", za xxxxx "xxxxxxxxx při" se xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x" x na xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxxxx vůči klientovi xx základě jeho xxxxxxxxxx profilu. V xxxxx systému uchování xxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vyhodnocení x aktualizace xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx".

37. V §18 se xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Instituce xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx potřeby xxxxxxx, xxxxxxx konkrétních xxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx, xxx x xxx daný úkon xx zjištění za xxxxxxxxx xxxxxxx x x jakým výsledkem, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, x xxx a xxx xxx daný xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. X §19 odst. 1 xx xxxxx ", xxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxx skutečnosti:".

39. X §19 odst. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "xxx" a xx konci xxxxx xxxxxxx xx slova "x zda" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "zda".

41. X §19 se xx konci xxxxxxxx 1 xxxxx nahrazuje xxxxxx x doplňují xx xxxxxxx c) x d), která xxxxx:

"x) jaká opatření xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx zmírnění xxxxx podle xxxxxxx x) x

x) zjištění xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxxxxxx ověření, pokud xxxx xxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx xx navazující.".

42. X §19 odst. 2 xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Hodnotící xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx §22x xxxxxx.".

43. X §19 se xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx Xxxxxxxxxx analytického xxxxx xxxxxx.".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. července 2021.
 

Guvernér:

Ing. Xxxxxx x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 235/2021 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.