Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

VYHLÁŠKA

ze dne 11. xxxxxx 2021

kterou xx xxxx vyhláška č. 67/2018 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 368/2016 Xx. x xxxxxx č. 527/2020 Xx.:

Xx. I

Vyhláška č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 3 xx za xxxxx "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "x xxxxxxxx" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx xxxxxxx".

2. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) se za xxx 1 vkládá xxxx bod 2, xxxxx zní:

"2. podnikající xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx 1, x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxxx, pokud xx xxxxxxxxx znám,".

Dosavadní xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx xxxx xxxx 3 x 4.

3. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) bodě 4 xx za slova "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx provozovnu".

4. X §3 odst. 1 se xx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx "x" xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. svěřenského fondu xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xx svěřenský xxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státním xxxxxxxxxxxx xxxx v xxxx xx sídlo, x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx známy, x xxxxxxx další xxxxx, xx kterých xx přihlášen x xxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xx xxxxx "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx xxxxx "skutečných xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx slova "; čestné xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx majitele x xxxxxxxxxx x xxxxxx struktury xxxxxxxxx xx důvěryhodný xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 se xx xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x xxxxx "xxxx xxxx právní xxxxxxxxxx bez xxxxxx xxxxxxxxx" xx nahrazují xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx použijí xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 doplňují xxxxx "a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx trh x xxxxxxxxxxx předtím, než xx xxxxxxxxx začne xxxxxxxx".

9. V §4 xxxx. 5 písm. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. V §4 se xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", nebo" x xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Je-li xx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx aktualizaci xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 instituce xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx klientů, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx jejich rizikovému xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "přijala a".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, který xxx:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 odst. 3, xxxxx vyplývají z xxxxxxxxx xxxxxx její xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx xxxxxxxx jako xxxxxxxx 5.

14. X §7 odst. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", x země xxxxxx xxxxx, xx xxx xx takový klient xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 písm. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", x xxxxx, xxxxx xx xxxxxx x řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx podle §11 xxxx. 4 xxxx xxxxx".

16. X §7 xxxx. 2 xx za xxxxxxx x) xxxxxx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, ve xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx klient, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxxxx podle §24x xxxxxx či rovnocenným xxxxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx písmena x) xx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x) xx x).

17. X §7 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) a x), xxxxx znějí:

"p) způsob xxxxxxxxx xxxxx identifikace xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx x ověření xxxxxxxxxx x řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx osobou.".

18. X §9 odst. 1 xx xx slovo "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a".

19. X §9 xxxx. 2 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx za xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, zejména xxxxxxxxx x jeho skutečném xxxxxxxx, vlastnické x xxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, realizovaném obchodu xxxx zdroji xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx jednat xx xxxxxxx, skutečný xxxxxxx xxxxxxx, osoby xx xxxxxxxxxx a řídicí xxxxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxx, xxxxx xxxx xxxx osoby xx xxxxxxx instituci xxxxx, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, kterou xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx majitel xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx subjektů, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx opatření v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. V §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmena x) až x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxx majitelem x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx statutárního xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. V §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) doplňují xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

25. X §9 xx xx konci xxxxxxxx 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx d) x e), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce k xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx protiprávně, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obava x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx protiprávní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 zákona xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, ledaže xxxxxx xxxxxxx produkt x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x zákona xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nižším xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx podle §21a xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx za xxxxx "xxxxxx obchodování" xxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxx" x na xxxxx textu xxxx xxxxx xx doplňují xxxxx "x xxxxxxx".

27. X §9 xxxx. 6 xx xx xxxxx "zesílené" xxxxxxxx xxxxx "identifikace x".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", xxxxxxxx".

29. X §11 xx xx konci odstavce 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x klienta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx anebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx postavení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxxxxxx zjistí vždy xxxx všechny osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. V §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx konci xxxxx xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", xxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx Xxxxx republiky".

32. V §15 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxx skupiny, xxxxxxxx

x) x xxxxx xxxxxxxxx x postupů xxx sdílení informací x xxxxx skupiny xxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx ukončení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx ovlivňující rizikový xxxxxx xxxxxxx a

b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x rámci xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx ke specifickým xxxxxxx produktů x xxxxxx, které xxxxxx.".

33. X §16 se xx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxx xxx výběr x xxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx podle §22a xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ze xxxxxx x této xxxxxxxx; xx-xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx x postupech xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx funkční x xxxxxxxxx oddělení neslučitelných xxxxxx.".

34. Xx §17 xx vkládají nové §17x x 17x, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx pro šetření

Instituce xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx šetření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx byla xxxxxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxx x předcházení xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx získala xxxxxxxxx x provedení xxxxxxx xx chování xxxxxxx, která zakládá xxxxx podezření xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vymezí technické xxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx a včasné xxxxxx xxxxxxx stanovených x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

35. X §18 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx", xx xxxxx "xxxxxxxxx xxx" se xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x" x xx xxxxx xxxxx odstavce xx doplňují xxxxx ", x dále xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta".

37. X §18 se xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 tak, xx vede xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx potřeby xxxxxxx, kterých xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx a zjištění xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx x xxx daný xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx výsledkem, xx základě xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, x kdy x xxx xxx xxxx xxxxxxx či xxxx xxxxxx do dokumentace xxxxxx v souvislosti x xxxxxxxx.".

38. V §19 xxxx. 1 xx xxxxx ", xxx" nahrazuje slovy "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "zda" x xx xxxxx textu xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" zrušují.

40. X §19 xxxx. 1 se na xxxxxxx písmene x) xxxxxx xxxxx "zda".

41. X §19 xx xx xxxxx xxxxxxxx 1 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a doplňují xx písmena c) x x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxx opatření xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) a

d) zjištění xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx audit xxxx xxxx xxxxxxx x daném xxxxxx xxxxxxxxx, x opatření xx xx navazující.".

42. X §19 xxxx. 2 se xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxx podle §22x xxxxxx.".

43. X §19 se xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxx "Instituce xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx využití xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx Finančního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Čl. II

Přechodné ustanovení

Instituce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx klienta. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §9 xxxx. 3 písm. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx x. x.

Informace

Právní xxxxxxx x. 235/2021 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2021.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.