Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

VYHLÁŠKA

ze xxx 11. xxxxxx 2021

xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 368/2016 Xx. x xxxxxx x. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx takto:

1. X §2 xxxx. 3 xx xx slovo "xxxxxxxxxxxx" vkládají xxxxx "x xxxxxxxx" a xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x kontroly xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 vkládá xxxx bod 2, xxxxx zní:

"2. podnikající xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxx 1, x současně xxxx, xx xxxxxx xx xxxxx, pokud je xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx jako xxxx 3 a 4.

3. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx xxxxx "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "anebo provozovnu".

4. X §3 xxxx. 1 xx na xxxxx písmene x) xxxxx "a" xxxxxxx x xxxxxxxx se xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, podle jehož xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo x xxxx má xxxxx, x současně, xxxxx xxxx instituci xxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, ve xxxxxxx xx přihlášen x xxxxxx xxxxxxx než 1 xxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xx xxxxx "údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx slovy "skutečných xxxxxxxx".

6. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx na xxxxx textu bodu 3 doplňují slova "; čestné prohlášení xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečného xxxxxxxx x vlastnické x xxxxxx struktury xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 xx xx xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" a xxxxx "xxxx xxxx právní xxxxxxxxxx bez xxxxxx xxxxxxxxx" xx xxxxxxxxx xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx konci xxxxx xxxxxxxx 4 doplňují xxxxx "x xxxx xxxxxxxxxx produkty x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, než xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 písm. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. V §4 se na xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx nahrazuje slovem ", xxxx" x xxxxxxxx se xxxx xxxxxxx e), xxxxx xxx:

"x) z informací x změně v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Je-li xx důvodné, v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxxxxx klientů, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "přijala x".

13. X §5 xx xx odstavec 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik x xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x specifické xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 odst. 3, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxx povahy xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx označuje xxxx xxxxxxxx 5.

14. X §7 odst. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxxxxxx slova ", x xxxx původu xxxxx, xx xxx xx takový xxxxxx xxxxxx nebo nepřímou xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx orgánu" xxxxxxxx xxxxx ", a xxxxx, xxxxx xx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 4 xxxx xxxxx".

16. X §7 xxxx. 2 xx xx xxxxxxx x) xxxxxx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx má xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §24x xxxxxx xx rovnocenným xxxxxxxxxxx xxxxx práva xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) až n) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x) až x).

17. V §7 xx xx konci xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se xxxxxxx x) x q), xxxxx znějí:

"p) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) způsob xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx.".

18. V §9 odst. 1 xx za xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

19. V §9 xxxx. 2 xxxxxx xxxxx ustanovení xx xx xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a".

20. X §9 xxxx. 2 xx na xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, zejména xxxxxxxxx x xxxx skutečném xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx struktuře xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, realizovaném xxxxxxx xxxx zdroji xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx jednat za xxxxxxx, xxxxxxxx majitel xxxxxxx, xxxxx ve xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxx osoby xx xxxxxxx instituci známi, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx uskutečňuje obchod, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, fyzická osoba, xx kterou se xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx organizovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx konci xxxxxxxx 3 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) xx x), xxxxx xxxxx:

"x) klient xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx kterou se xxxxxx provádí,

f) xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxx známo, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xx zastřený v xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x postavení obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. V §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx "zesílenou" xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x".

24. V §9 xxxx. 4 se xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

25. X §9 xx xx xxxxx odstavce 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a doplňují xx písmena x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) informace, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xx klient x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx legalizovány xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financován xxxxxxxxxx xxxxx se x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x následné xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; zejména pokud xx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxx spojované x xxxxxx x legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx hodnocení rizik,

e) xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právní xxxxxx, ledaže xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxxxx rizik xxxxx §21x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nižším xxxxxxx zneužití pro xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx xx xxxxx "xxxxxx obchodování" xxxxxxxx slova "xxxx xxxxxxx" a na xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x chování".

27. X §9 odst. 6 xx xx xxxxx "zesílené" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 odst. 1 xx za xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", xxxxxxxx".

29. X §11 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x klienta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxxxxxx xxxxxx vždy xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx této právnické xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 zní:

"(5) X zájmu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, instituce xxxxxx xxxxxxxxxx majitele x xxxxxxx xxxxxxxxx vlastnických xxxxxx.".

31. V §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx xxxx x xxxxxxx x právním xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx".

32. X §15 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Instituce, která xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx

x) v xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx informací x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx či ukončení xxx existujícího xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx klienta; xxxxxx xxxxxxxxx xx specifickým xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx.".

33. X §16 se xx konci xxxxxxxx 2 tečka nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx písmeno x), xxxxx zní:

"d) xxxxxxx xxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §22a xxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx; je-li xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Xx §17 xx vkládají xxxx §17x a 17x, xxxxx včetně xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přiměřenou xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx podezření xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx terorismu xxx, xxx byla schopna xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxx, xxx získala xxxxxxxxx x provedení xxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx terorismu.

§17b

Technické xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro účinné, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

35. V §18 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 se xx xxxxx "zjištěních" xxxxxxxx xxxxx "a xxxxxxx", xx slova "xxxxxxxxx xxx" se xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx slova ", a dále xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx klientovi xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx profilu. V xxxxx xxxxxxx uchování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx".

37. X §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx rekonstruovatelnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxx, xx vede xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx týkají xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxx x xxx daný úkon xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxx xxxxxxxx a důvodů, x xxx a xxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx do dokumentace xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx.".

38. V §19 odst. 1 xx xxxxx ", xxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. V §19 xxxx. 1 xx na xxxxxxx xxxxxxx a) vkládá xxxxx "xxx" x xx konci xxxxx xxxxxxx se slova "x zda" xxxxxxx.

40. X §19 odst. 1 se na xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "zda".

41. X §19 se xx xxxxx odstavce 1 tečka nahrazuje xxxxxx x doplňují xx xxxxxxx x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) jaká xxxxxxxx xxxxxxxxx přijala x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) a

d) zjištění xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx takový xxxxx xxxx jiné xxxxxxx x daném xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx první xxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx zprávu xxxx schvaluje alespoň xxxxxxxx osoba xxxxx §22x xxxxxx.".

43. X §19 xx xx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx Finančního analytického xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx klienta. Ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx aktualizuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx klientů xx xxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. III

Účinnost

Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx v. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2021 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.