Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx dne 11. xxxxxx 2021

kterou se xxxx vyhláška x. 67/2018 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 zákona x. 253/2008 Sb., x některých opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 368/2016 Xx. x xxxxxx x. 527/2020 Sb.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 odst. 3 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx" x xx konci xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx xxxxxxx".

2. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 xxxxxx xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx bodu 1, x xxxxxxxx stát, xx kterém xx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx xxxx xxxx 3 x 4.

3. V §3 xxxx. 1 písm. x) xxxx 4 xx za xxxxx "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "anebo xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 se na xxxxx xxxxxxx x) xxxxx "x" xxxxxxx x doplňuje xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx je svěřenský xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, xxxxx xx svěřenský xxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxx postavení státním xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x současně, xxxxx xxxx xxxxxxxxx známy, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx 1 rok xxxx x trvalému xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xx xxxxx "údajů x skutečných xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) se xx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxxx "; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxx xxx potřeby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx majitele x vlastnické x xxxxxx xxxxxxxxx považovat xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 xx za xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x slova "xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxx xxxxxxxxx" se xxxxxxxxx xxxxx ", na xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně".

8. X §4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "a xxxx xxxxxxxxxx produkty x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejich uvedením xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, než xx xxxxxxxxx začne xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 písm. x) se xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 xx na xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", nebo" x xxxxxxxx se nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x informací x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 se xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Je-li xx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovněž rizikové xxxxxxx xxxxxxx, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx x".

13. X §5 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxx nový xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx rizik i xxxxx xxxxxxxx, zvláštní xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §5 odst. 3, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxx xxxxxx její xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx xxxxxxxx jako xxxxxxxx 5.

14. V §7 xxxx. 2 xx xx konci xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx původu xxxxx, xx níž xx takový klient xxxxxx xxxx nepřímou xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 písm. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx" vkládají xxxxx ", x xxxxx, xxxxx xx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle §11 xxxx. 4 xxxx xxxxx".

16. X §7 xxxx. 2 xx xx písmeno x) xxxxxx nové xxxxxxx d), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §24a xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx státu,".

Dosavadní písmena x) až x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx e) xx x).

17. X §7 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx znějí:

"p) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx identifikace xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx vlastnické x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx osobou.".

18. V §9 xxxx. 1 xx za slovo "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

19. X §9 odst. 2 xxxxxx části xxxxxxxxxx xx za slovo "Xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx slova "x xxxxxxxxx, zejména informace x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx struktuře xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx obchodního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, skutečný xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx, se xxxxxx xxxxxx uskutečňuje obchod, xxxxx, kterou klient xxxxxx, xxxxxxx osoba, xx xxxxxx xx xxxxxx provádí, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx seznamu xxxx subjektů, orgánů xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx sloužícími x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx na xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se xxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx fyzickou xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx známo, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který xx právnickou xxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx majitelem a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx statutárního xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xx slovo "zesílenou" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) doplňují xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx chování xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

25. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x doplňují xx písmena x) x x), která xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx tomu, xx klient x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxxx protiprávním xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se x xxxxx protiprávním xxxxxxxx xxxx xxxxx x následné xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx protiprávní xxxxxxx spojované s xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hodnocení xxxxx,

x) xxxxx identifikace klienta xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxx zahraniční xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nižším rizikem xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x xxxxxx xxxx využívá xxxxxx x potenciálně xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx terorismu v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx podle §21x xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx za xxxxx "xxxxxx obchodování" xxxxxxxx slova "xxxx xxxxxxx" x xx xxxxx textu xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "a chování".

27. X §9 odst. 6 se xx xxxxx "zesílené" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 odst. 1 xx xx xxxxx "pravdivosti" vkládá xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 xx xx xxxxx odstavce 4 doplňuje věta "Xx-xx u xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxx právnická xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X xxxxx pochopení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, instituce xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. V §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx textu xxxx první xxxxxxxx xxxxx ", které xxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx".

32. V §15 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xx součástí xxxxxxx, xxxxxxxx

x) x rámci xxxxxxxxx x postupů xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx skupiny xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx podezřelých obchodech, xxxxxxxxx xxxxxxx, navázání xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx xx ukončení xxx xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxxx s rizikem xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a

b) xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxx x rámci xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxx ke specifickým xxxxxxx produktů x xxxxxx, xxxxx xxxxxx.".

33. X §16 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx podle §22a xxxxxx x rozsah xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících xx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx; xx-xx to xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x postupech pro xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Xx §17 xx vkládají xxxx §17x x 17x, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxxxx určí xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx byla schopna xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o provedení xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých vnitřních xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxxxx xxxxxxxx v rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x včasné xxxxxx postupů stanovených x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx.".

35. X §18 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 xx xx xxxxx "zjištěních" xxxxxxxx slova "a xxxxxxx", xx slova "xxxxxxxxx xxx" se xxxxxxxx xxxxx "identifikaci x" x na xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx doplňují slova ", x xxxx xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxxxx xxxx klientovi xx základě jeho xxxxxxxxxx profilu. X xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx".

37. X §18 xx doplňuje xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní x xxxxxxx potřeby xxxxxxx, xxxxxxx konkrétních xxxx se xxxxxx xxxxx x zjištění xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx a kontroly xxxxxxx, xxx x xxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx provedl x x jakým výsledkem, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, x xxx x xxx byl xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx dokumentace xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. V §19 odst. 1 xx slovo ", xxx" nahrazuje xxxxx "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 xxxx. 1 xx xx začátek xxxxxxx a) xxxxxx xxxxx "zda" x xx konci xxxxx xxxxxxx xx slova "x zda" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx písmene x) xxxxxx xxxxx "xxx".

41. X §19 xx xx xxxxx xxxxxxxx 1 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), která xxxxx:

"x) xxxx opatření xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) x

x) zjištění xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx audit xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx první xxxxxx xxxx "Hodnotící xxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle §22x xxxxxx.".

43. X §19 xx xx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx též vyhodnocení xxxxxxxxx ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx Finančního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Čl. II

Přechodné ustanovení

Instituce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxx klientů xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §9 xxxx. 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx jednoho xxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. července 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx v. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 235/2021 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.