Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx xxx 11. xxxxxx 2021

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx národní banka xxxxxxx podle §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 368/2016 Sb. x zákona č. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém vnitřních xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 3 xx za xxxxx "xxxxxxxxxxxx" vkládají xxxxx "x xxxxxxxx" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) se xx xxx 1 vkládá xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx bodu 1, x xxxxxxxx xxxx, xx kterém xx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx označují xxxx xxxx 3 x 4.

3. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx xxxxx "xx xxxxxxx" vkládají xxxxx "anebo xxxxxxxxxx".

4. X §3 odst. 1 se xx xxxxx písmene x) xxxxx "a" zrušuje x xxxxxxxx xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx založen, x xxxxx stát, xxxxx xx svěřenský xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státním xxxxxxxxxxxx xxxx v xxxx xx xxxxx, x současně, xxxxx xxxx instituci známy, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx přihlášen k xxxxxx xxxxxxx než 1 xxx xxxx x trvalému xxxxxx, x".

5. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xx xxxxx "údajů x xxxxxxxxxx majitelích" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) se na xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxxx "; čestné prohlášení xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx považovat xx důvěryhodný zdroj".

7. X §3 odst. 2 xx xx xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x xxxxx "xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" se nahrazují xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně".

8. X §4 se xx xxxxx textu xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "x xxxx xxxxxxxxxx produkty x xxxxxx xxxxxxxx institucí xxxx jejich xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx začne xxxxxxxx".

9. V §4 xxxx. 5 písm. x) se xxxxx "xxxx" zrušuje.

10. X §4 xx xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", xxxx" x xxxxxxxx se xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxx §30x zákona.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx zní:

"(7) Je-li xx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 4 x 5 instituce xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx jejich rizikovému xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 písm. x) se za xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "přijala x".

13. X §5 xx xx odstavec 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx zohlední x xxxxxxxxx rizik x xxxxx xxxxxxxx, zvláštní xxxxxx x specifické xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 xxxx. 3, xxxxx vyplývají z xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx xxxxxxxx jako xxxxxxxx 5.

14. V §7 odst. 2 xx xx konci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxx xxxxx, xx níž xx xxxxxx klient xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx".

15. V §7 xxxx. 2 písm. x) xx za xxxxx "postavení člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", x xxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 4 xxxx xxxxx".

16. X §7 xxxx. 2 xx xx xxxxxxx x) xxxxxx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) země, ve xxxxx xx xxxxxxx xxxxx provozovnu klient, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §24a xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx státu,".

Dosavadní xxxxxxx x) xx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x) xx x).

17. X §7 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx se xxxxxxx x) a q), xxxxx znějí:

"p) způsob xxxxxxxxx xxxxx identifikace xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx x ověření xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou.".

18. V §9 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

19. V §9 odst. 2 xxxxxx části xxxxxxxxxx xx za slovo "Xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a".

20. X §9 xxxx. 2 xx na konci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx slova "o xxxxxxxxx, xxxxxxx informace x jeho xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx struktuře xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, povaze xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) xxx:

"x) klient, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx, skutečný majitel xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxx, pokud jsou xxxx osoby či xxxxxxx instituci xxxxx, xxxxx, se kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xx kterou xx xxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx majitel xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx seznamu xxxx subjektů, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx skupin, xxxx xxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx sloužícími x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx konci xxxxxxxx 3 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx se xxxxxxx x) xx x), xxxxx znějí:

"e) klient xxxx fyzickou xxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost,

g) xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx vystupující xxxx xxxxxxxxx, xxxx statutárního xxxxxx nebo xxxxx x postavení xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx ustanovení se xx xxxxx "zesílenou" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

24. V §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx textu xxxxxxx x) doplňují xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx dosavadnímu xxxxxxx obchodního vztahu".

25. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx d) x x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, nasvědčují tomu, xx klient x xxxxxxxxxx 5 letech xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx protiprávním jednáním xxxxx být legalizovány xxxxxx z trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx anebo xx x tímto protiprávním xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx protiprávní xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx z legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeno x xxxxxxxx hodnocení rizik,

e) xxxxx xxxxxxxxxxxx klienta xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 zákona xxxx obdobným způsobem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nižším rizikem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x xxxxxx xxxx xxxxxxx službu x xxxxxxxxxxx nižším xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx za xxxxx "xxxxxx obchodování" xxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxx" x na xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx".

27. X §9 xxxx. 6 xx xx xxxxx "zesílené" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 se xx konci xxxxxxxx 4 doplňuje věta "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx právnická osoba, xxxxxxxxx zjistí xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X zájmu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, instituce xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx xxxx v xxxxxxx x právním řádem Xxxxx xxxxxxxxx".

32. V §15 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx

x) x xxxxx xxxxxxxxx a postupů xxx sdílení xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx ukončení xxx existujícího xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx klienta a

b) xxxxxxxxx získané xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx produktů x xxxxxx, xxxxx xxxxxx.".

33. X §16 xx xx xxxxx odstavce 2 tečka nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx d), xxxxx zní:

"d) postupy xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx podle §22x xxxxxx a rozsah xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx; xx-xx to xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx funkční x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Za §17 xx xxxxxxxx xxxx §17x a 17x, xxxxx xxxxxx nadpisů xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx šetření

Instituce xx xxxxx vnitřních xxxxxxxxxx určí xxxxxxxxxx xxxxx xxx šetření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Instituce xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx vybavení

Instituce xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vymezí technické xxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx a včasné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx zásad.".

35. V §18 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "a xxxxxxx", xx xxxxx "xxxxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x" a xx xxxxx textu xxxxxxxx xx xxxxxxxx slova ", x xxxx xxxxxxxxx o opatřeních xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxxxx profilu. X xxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx".

37. X §18 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, který umožní x případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx týkají xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx x xxx xxxx úkon xx zjištění za xxxxxxxxx provedl a x xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, x kdy x xxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx dokumentace xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. X §19 odst. 1 xx xxxxx ", xxx" xxxxxxxxx slovy "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. V §19 xxxx. 1 xx na začátek xxxxxxx x) vkládá xxxxx "xxx" a xx konci textu xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 xx na xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "zda".

41. X §19 se xx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a doplňují xx xxxxxxx c) x x), xxxxx xxxxx:

"x) jaká xxxxxxxx xxxxxxxxx přijala k xxxxxxxxx xx zmírnění xxxxx xxxxx xxxxxxx x) x

x) zjištění xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxxxxxx ověření, xxxxx xxxx takový audit xxxx xxxx ověření x daném xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 odst. 2 xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Hodnotící zprávu xxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxx podle §22x zákona.".

43. V §19 xx na xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obdrží.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx zohledňující xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §9 xxxx. 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx stávajících xxxxxxx xx xxxxxxx roku xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx x. x.

Informace

Právní xxxxxxx x. 235/2021 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.