Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx xxx 11. xxxxxx 2021

kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §21 xxxx. 11 zákona x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 368/2016 Xx. x xxxxxx x. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 3 xx za xxxxx "xxxxxxxxxxxx" vkládají xxxxx "x kontrolu" x xx konci xxxxx xxxxxxxx se doplňují xxxxx "x xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) se xx xxx 1 vkládá xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx bodu 1, x současně stát, xx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx označují jako xxxx 3 x 4.

3. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx xxxxx "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 xx xx xxxxx písmene x) xxxxx "x" zrušuje x doplňuje xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxxxxxx fondu xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xx svěřenský xxxx založen, a xxxxx xxxx, jehož xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba x xxxxxxxx postavení státním xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx má xxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx známy, x všechny xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xx xxxxx "údajů x xxxxxxxxxx majitelích" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 písm. x) xx na xxxxx xxxxx bodu 3 doplňují slova "; čestné xxxxxxxxxx xxxx x sobě xxxxx pro potřeby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 xx xx xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x slova "xxxx xxxx právní xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" xx xxxxxxxxx xxxxx ", xx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx xxxxx textu xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx trh a xxxxxxxxxxx předtím, než xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 písm. x) se xxxxx "xxxx" zrušuje.

10. X §4 xx xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", nebo" x xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx e), které xxx:

"x) z xxxxxxxxx x změně v xxxxxxxx hodnocení xxxxx xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx zní:

"(7) Xx-xx xx důvodné, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxxx" vkládají xxxxx "přijala x".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik x xxxxx xxxxxxxx, zvláštní xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §5 xxxx. 3, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx její xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx označuje xxxx xxxxxxxx 5.

14. X §7 xxxx. 2 xx na xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxx xxxxx, na xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx".

15. V §7 xxxx. 2 písm. x) se xx xxxxx "postavení xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu" xxxxxxxx xxxxx ", x xxxxx, xxxxx je xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx klienta podle §11 xxxx. 4 xxxx druhé".

16. X §7 xxxx. 2 xx za písmeno x) vkládá xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx xx pobočku xxxxx xxxxxxxxxx klient, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §24x xxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx práva xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx n) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx e) xx x).

17. X §7 xx xx konci xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) způsob xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx zjištění x xxxxxxx vlastnické x řídicí struktury xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.".

18. X §9 odst. 1 xx xx slovo "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

19. V §9 xxxx. 2 xxxxxx části xxxxxxxxxx xx za slovo "Xxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

20. V §9 odst. 2 xx xx konci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx skutečném xxxxxxxx, vlastnické x xxxxxx struktuře xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. V §9 xxxx. 3 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx jednat xx xxxxxxx, skutečný xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx klienta, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, pokud xxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx instituci xxxxx, xxxxx, se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, fyzická xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx provádí, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx subjektů, orgánů xxxx organizovaných xxxxxx, xxxx xxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) až x), xxxxx znějí:

"e) klient xxxx xxxxxxxx osobou, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx,

x) klient, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, pokud xx instituci známo, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, xx skutečný xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx majitelem x xxxxxx vystupující jako xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osoba x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 úvodní xxxxx xxxxxxxxxx xx xx slovo "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. V §9 xxxx. 4 xx xx konci xxxxx xxxxxxx x) doplňují xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx neodpovídá dosavadnímu xxxxxxx obchodního xxxxxx".

25. X §9 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxx nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce k xxxxxxxxx, nasvědčují tomu, xx klient x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx protiprávně, pokud xxxxx xxxxxxxxxxxx jednáním xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx anebo xx x tímto xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obava x následné xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx takové protiprávní xxxxxxx spojované x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx klienta xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 zákona xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahraniční xxxxxx xxxxxx, xxxxxx klient xxxxxxx produkt x xxxxxxxxxxx nižším rizikem xxxxxxxx pro legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizik xxxxx §21a zákona xxxx xxxxxxx službu x potenciálně nižším xxxxxxx zneužití xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21x xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxx xxxxxxx" a xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx doplňují xxxxx "a xxxxxxx".

27. X §9 xxxx. 6 se xx xxxxx "zesílené" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxx" vkládá xxxxx ", xxxxxxxx".

29. X §11 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X zájmu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx struktury klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, instituce xxxxxx xxxxxxxxxx majitele a xxxxxxx strukturu xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx textu xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", xxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxx řádem Xxxxx republiky".

32. V §15 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Instituce, která xx xxxxxxxx skupiny, xxxxxxxx

x) v xxxxx xxxxxxxxx x postupů xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, navázání xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx či xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x důvodu xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx terorismu x xxxxxxxxx ovlivňující rizikový xxxxxx klienta x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx.".

33. X §16 xx xx konci xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x doplňuje xx xxxxxxx d), xxxxx zní:

"d) postupy xxx xxxxx x xxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §22x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxx plnění xxxxxxxxxx vyplývajících ze xxxxxx a xxxx xxxxxxxx; je-li xx xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x postupech xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Za §17 xx xxxxxxxx nové §17x x 17x, xxxxx včetně xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx šetření xxxxxxx podezření na xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx terorismu xxx, xxx xxxx schopna xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zakládá xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vymezí technické xxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxx účinné, xxxxxxxxx x včasné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx.".

35. X §18 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. V §18 xxxx. 2 xx xx xxxxx "zjištěních" xxxxxxxx slova "a xxxxxxx", xx xxxxx "xxxxxxxxx při" xx xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x" a xx xxxxx xxxxx odstavce xx xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx klientovi xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxx systému uchování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx sestavení, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx rizikového xxxxxxx klienta".

37. X §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rekonstruovatelnost xxxxx xxxxxxxx 1 tak, xx xxxx záznamy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx potřeby xxxxxxx, kterých konkrétních xxxx xx týkají xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, kdo a xxx xxxx xxxx xx zjištění xx xxxxxxxxx xxxxxxx a x jakým xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, x kdy x xxx xxx xxxx xxxxxxx či údaj xxxxxx xx dokumentace xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. V §19 xxxx. 1 xx xxxxx ", xxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxx skutečnosti:".

39. X §19 odst. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "xxx" x xx xxxxx textu xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 se xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "xxx".

41. X §19 xx xx konci xxxxxxxx 1 tečka nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), která xxxxx:

"x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) x

x) zjištění xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx takový xxxxx xxxx jiné xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xx ně xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx první xxxxxx xxxx "Hodnotící xxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxx xxxxxxxx osoba xxxxx §22x zákona.".

43. X §19 se xx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx vyhodnocení xxxxxxxxx xxxxxxx využití xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxx xx Finančního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx zohledňující xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx k rizikovým xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) a g) xxxxxxxxx aktualizuje xxxxxxxx xxxxxx stávajících klientů xx jednoho xxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx této vyhlášky.

Čl. III

Účinnost

Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2021 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.