Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

VYHLÁŠKA

ze xxx 11. xxxxxx 2021

xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 67/2018 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 zákona x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 368/2016 Sb. x xxxxxx x. 527/2020 Sb.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. X §2 odst. 3 xx xx slovo "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "x kontrolu" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 xxxxxx xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx 1, x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx body 2 a 3 xx označují xxxx xxxx 3 x 4.

3. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx xxxxx "xx xxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 xx xx xxxxx písmene x) xxxxx "x" xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxxxxxx fondu xxxx, podle xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx známy, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, ve kterých xx xxxxxxxxx x xxxxxx delšímu než 1 xxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xx slova "xxxxx x skutečných majitelích" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx na xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx slova "; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 odst. 2 xx xx xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x xxxxx "xxxx jiné právní xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" xx xxxxxxxxx xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx xxxxx textu xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx institucí xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx trh x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, než xx instituce xxxxx xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 písm. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 se xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", xxxx" a xxxxxxxx se xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) z informací x změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30x zákona.".

11. X §4 se xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Je-li xx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx xx aktualizaci xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 instituce xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 písm. x) se za xxxxx "instituce" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx x".

13. X §5 xx xx odstavec 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx rizik x xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x specifické xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 xxxx. 3, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx xxxxxxxx jako xxxxxxxx 5.

14. X §7 xxxx. 2 xx na xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx původu xxxxx, na xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo nepřímou xxxxx".

15. V §7 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx" vkládají xxxxx ", x xxxxx, xxxxx je xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx klienta podle §11 xxxx. 4 xxxx druhé".

16. X §7 odst. 2 xx xx xxxxxxx x) vkládá nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx xx pobočku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §24x xxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx státu,".

Dosavadní xxxxxxx x) xx x) xx označují jako xxxxxxx x) xx x).

17. V §7 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x q), xxxxx xxxxx:

"x) způsob xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) způsob xxxxxxxx x ověření xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx.".

18. V §9 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a".

19. V §9 odst. 2 xxxxxx části xxxxxxxxxx xx za xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx na konci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx slova "x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x jeho skutečném xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, povaze xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zdroji xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. V §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) xxx:

"x) klient, xxxxx oprávněná x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx majitel xxxxxxx, xxxxx ve xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxx osoby či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx uskutečňuje obchod, xxxxx, kterou xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xx kterou xx xxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx majitel osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, jsou xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, orgánů xxxx organizovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx opatření v xxxxxxx x jinými xxxxxxxx předpisy sloužícími x provádění mezinárodních xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) xx g), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) klient, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx ekonomickou činnost,

g) xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx klienta, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxx majitelem x xxxxxx vystupující xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x postavení obdobném xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. V §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx ustanovení xx xx slovo "zesílenou" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 se xx konci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", nebo xxxxxxxxx xxxxxxx klienta, xxxxx neodpovídá xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu".

25. X §9 se xx xxxxx xxxxxxxx 4 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmena x) x x), která xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, nasvědčují tomu, xx klient v xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednáním xxxxx být xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx x xxxxx protiprávním xxxxxxxx xxxx obava x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; zejména xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeno x xxxxxxxx xxxxxxxxx rizik,

e) xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx obdobným způsobem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, ledaže klient xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx rizikem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21a xxxxxx xxxx využívá xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x hodnocením xxxxx xxxxx §21a xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxx xxxxxxx" x xx xxxxx textu xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx".

27. X §9 odst. 6 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "pravdivosti" xxxxxx xxxxx ", xxxxxxxx".

29. X §11 se xx xxxxx odstavce 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x klienta xxxxx věty xxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx anebo v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxxxxxx zjistí xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx právnické xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X zájmu pochopení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, instituce zjistí xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx konci xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ", které xxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx".

32. V §15 se xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Instituce, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx

x) x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci skupiny xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx získané při xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx klienta; xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx.".

33. X §16 se xx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx d), xxxxx xxx:

"x) postupy xxx výběr a xxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx podle §22x xxxxxx x rozsah xxxx povinností x xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x této xxxxxxxx; je-li xx xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx x postupech pro xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx neslučitelných xxxxxx.".

34. Za §17 xx vkládají xxxx §17x x 17x, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx pro xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přiměřenou xxxxx xxx šetření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx terorismu xxx, xxx byla schopna xxxxxx xxxxx povinnosti x xxxxxxxxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx počítá xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx získala xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zakládá xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých vnitřních xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x včasné xxxxxx postupů xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx zásad.".

35. V §18 xxxx. 1 xx xx slovo "xxxxxxx" vkládají slova "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 se xx xxxxx "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "a xxxxxxx", xx slova "xxxxxxxxx při" xx xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x" a na xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx doplňují xxxxx ", x xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx profilu. X xxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x aktualizace xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta".

37. X §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rekonstruovatelnost xxxxx xxxxxxxx 1 tak, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx týkají xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx a kontroly xxxxxxx, xxx a xxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x důvodů, x kdy x xxx xxx xxxx xxxxxxx či xxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x klientem.".

38. X §19 xxxx. 1 xx slovo ", xxx" xxxxxxxxx slovy "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) xxxxxx xxxxx "xxx" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 xx na xxxxxxx písmene x) xxxxxx xxxxx "zda".

41. X §19 se xx xxxxx xxxxxxxx 1 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a doplňují xx xxxxxxx c) x d), xxxxx xxxxx:

"x) xxxx opatření xxxxxxxxx přijala k xxxxxxxxx xx zmírnění xxxxx xxxxx písmene x) x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx ověření, pokud xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx xxxxx vkládá xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxx xxxxxxxx osoba podle §22x zákona.".

43. X §19 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx vyhodnocení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxx xx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obdrží.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx zohledňující rizikový xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx k rizikovým xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx aktualizuje xxxxxxxx xxxxxx stávajících xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxx 1. července 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 235/2021 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.