Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx dne 11. xxxxxx 2021

kterou xx xxxx vyhláška č. 67/2018 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 368/2016 Sb. x xxxxxx č. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. V §2 xxxx. 3 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "x kontrolu" a xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x kontroly xxxxxxx".

2. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 xxxxxx xxxx xxx 2, xxxxx zní:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxx 1, x xxxxxxxx stát, xx kterém má xxxxx, pokud xx xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 a 3 xx označují jako xxxx 3 x 4.

3. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4 xx xx xxxxx "xx pobočku" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 odst. 1 se xx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx "a" xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxxxxxx fondu xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxx stát, xxxxx xx xxxxxxxxx správce xxxx osoba x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, x všechny další xxxxx, ve kterých xx xxxxxxxxx k xxxxxx delšímu než 1 rok nebo x xxxxxxxx xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xx xxxxx "xxxxx x skutečných majitelích" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx na xxxxx textu xxxx 3 xxxxxxxx xxxxx "; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxx xxx potřeby xxxxxxxxxx skutečného majitele x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 xx xx xxxxx "§9" vkládají xxxxx "odst. 3 x" x xxxxx "xxxx xxxx právní xxxxxxxxxx xxx právní xxxxxxxxx" xx nahrazují xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 doplňují xxxxx "x vždy xxxxxxxxxx produkty x xxxxxx xxxxxxxx institucí xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx trh x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, než xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 xxxx. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 se xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", nebo" a xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx e), které xxx:

"x) z informací x xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Xx-xx xx důvodné, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 instituce xxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx x".

13. X §5 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx, zvláštní xxxxxx x specifické xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 odst. 3, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 5.

14. V §7 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxx xxxxx, xx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", x xxxxx, která xx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle §11 xxxx. 4 xxxx druhé".

16. V §7 odst. 2 xx xx xxxxxxx x) xxxxxx xxxx xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxx, ve xxxxx xx pobočku xxxxx provozovnu xxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, která podléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §24a xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx x) xx označují xxxx xxxxxxx e) až x).

17. X §7 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx znějí:

"p) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx identifikace xxxxxxx,

x) způsob zjištění x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx struktury xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx.".

18. X §9 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

19. V §9 odst. 2 xxxxxx části xxxxxxxxxx xx xx slovo "Xxxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx slova "x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx struktuře klienta, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxxx obchodního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zdroji xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx, xxxxx oprávněná s xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx, skutečný majitel xxxxxxx, osoby xx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, pokud xxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xxxxx, kterou klient xxxxxx, fyzická xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx subjektů, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx skupin, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) až g), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx provádí,

f) klient, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, pokud xx instituci xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, xx skutečný xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx zastřený x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, člen statutárního xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx ustanovení se xx xxxxx "zesílenou" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. V §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx textu xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx chování klienta, xxxxx neodpovídá xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxx".

25. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxx nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx d) x x), která xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, nasvědčují xxxx, xx klient v xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx protiprávně, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx legalizace xxxxxx x trestné xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 zákona xxxx obdobným způsobem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx klient xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizik xxxxx §21a zákona xxxx xxxxxxx službu x potenciálně xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x hodnocením xxxxx xxxxx §21x xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 větě xxxxx se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "nebo xxxxxxx" a xx xxxxx textu věty xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx".

27. X §9 odst. 6 se za xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "pravdivosti" vkládá xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx věty první xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx anebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx postavení xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x postavení xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx právnické xxxxx.".

30. V §11 xxxxxxxx 5 zní:

"(5) X xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx vlastnických xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 xx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", které xxxx x xxxxxxx x právním řádem Xxxxx republiky".

32. X §15 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx skupiny, xxxxxxxx

x) v xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci skupiny xxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxx existujícího xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a

b) xxxxxxxxx získané při xxxxxxx x rámci xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx klienta; xxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx nabízí.".

33. X §16 xx xx konci xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx d), xxxxx zní:

"d) xxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §22x xxxxxx x xxxxxx xxxx povinností x xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x této xxxxxxxx; je-li xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxx x pověření xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Xx §17 xx xxxxxxxx nové §17x x 17b, xxxxx xxxxxx nadpisů xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxxxx určí xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx lhůtu xx xxxxxxxx, xxx získala xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx chování xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxxxx xxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxxxx x rámci systému xxxxxxxxx xxxxx.".

35. X §18 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 se xx xxxxx "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx", xx slova "xxxxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x" a xx xxxxx textu xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxxxx profilu. X xxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vyhodnocení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx".

37. X §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, který xxx:

"(3) Instituce zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, kterých xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, kdo x xxx xxxx xxxx xx zjištění za xxxxxxxxx provedl a x xxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxx xxxxxxxx x důvodů, x kdy a xxx xxx daný xxxxxxx xx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxxxx x souvislosti x klientem.".

38. V §19 xxxx. 1 xx slovo ", xxx" xxxxxxxxx slovy "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 xxxx. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx x) vkládá xxxxx "zda" x xx xxxxx textu xxxxxxx xx slova "x xxx" xxxxxxx.

40. X §19 xxxx. 1 se xx xxxxxxx písmene b) xxxxxx xxxxx "xxx".

41. X §19 se xx xxxxx xxxxxxxx 1 tečka nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), která xxxxx:

"x) jaká xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx takový xxxxx xxxx xxxx ověření x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a opatření xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 odst. 2 xx za xxxx první vkládá xxxx "Hodnotící zprávu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx §22x xxxxxx.".

43. V §19 xx xx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx věta "Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx též vyhodnocení xxxxxxxxx xxxxxxx využití xxxxxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx Finančního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx klienta. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) x g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Čl. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. července 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 235/2021 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.