Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a zákona x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx vnitřní předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu obchodníka, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky nakládání x těmito xxxx,
x) postup při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti let,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmen x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx a objektivní xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x provádět kontrolu xxxxxxx provedených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně a
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit zejména
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx písmen a) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x nich vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx stanovisko k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě navrženého xxxxxxxxxx byla realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň jednou xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx interního xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) a x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v době x způsobem dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) určí xxxxx xxxxxxxxx k otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx provedení se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx tohoto výpočtu.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním předpisem xxxxxx způsob a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x rámci poskytování xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x zamezení střetu xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx uděleno xxxxxxxx x poskytování investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx základě, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
f) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x uzavírání pozic xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x obchod xx xxxxxxx účet obchodníka x rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] nebo xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, jejich xxxxxxx x plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
f) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx není x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx xx v xxxxx xxxxxx interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxx,
b) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx první x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx údajů podle xxxx první spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x způsob pořízení xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x listinné xxxxxx.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, musí elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxx x obchod xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx pro zákazníka.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx informace x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup dodržuje,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx komunikovali určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx a xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x pokyny x xxxxxxx,
b) xx xxxxx pouze x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx bude sdružen, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x případně x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez jeho xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx svoji xxxxxxxxxxxx stránku proti xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx a stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx žádosti x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx kontroly jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx sjednávání xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních předpisů.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními instrumenty, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx poskytnutím služby xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx tím, že
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této xxxxxxx x
c) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxx porady, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
c) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, s xxx, xx tímto účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx učiní, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí informace x zákazníkovi x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx a xxxxxx x riziku x finanční situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
d) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do evidence xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované služby x xxxxx rozsahu xxxx částečně, pokud xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích xxxx x kurzu xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx než xxxxxxxx, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx smlouvě se xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu a xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x obchodník xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) objem cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x členění podle xxxxx cenného xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx se xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, členění xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx x obchodů x deriváty.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě x xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx přístup (xxxx. xx internetu), xx xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx společně x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx přepočtou x xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Českou národní xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx především x ohledem xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností obchodníka, x stanoví zejména
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
e) kontrolní xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx bázi a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx nevztahují na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) a x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při jednání xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá a x které xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx povahu důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx veřejně xxxxx, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx nebo xxxx emitenta, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam podle xxxxxxx e) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx popis informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontroluje průběžné xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka, na xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x osob jim xxxxxxxx x uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a jejich xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x investičními xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního instrumentu xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx výhody xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, formou xxxxxx u banky, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx obchodník, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze xx 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. x), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx cenné papíry x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.