Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona č. 308/2002 Xx.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA ORGANIZACE XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, oprávnění, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních zaměstnanců xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) výkon xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx tvorby, zpracování x nakládání x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti obchodníka x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx let,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx vstupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) záznam xxxxx xxxx první xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx komunikace, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace podle xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření zajišťující, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x k rozsahu x xxxxxx poskytovaných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 odst. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx se státními xxxxxx a dalšími xxxxxx veřejné správy, xxxxxxxx s dalšími xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x obchodníkem tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
h) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování a xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní audit),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťují pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx zahájení, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního roku,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, které získá xxx xxxxxx interního xxxxxx, neoprávněnou xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, upraví podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, který xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Pravidla xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x finančních xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši xxxxx xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém bankovním xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx evidenci smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
e) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě, x
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx převodu finančních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx evidenci x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x institucionálními xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně související x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem nebo xxx členem statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx odstavce 1 xxxx. a), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx vedení deníku xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxx pro vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první spolu x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx změny xxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, čas x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx také xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX VE VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx účet, jestliže
x) se xxxxx xxxxx o pokyny x nákupu xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
b) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx pro kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx sdružen, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x případně x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) se xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých služeb (§24) a
x) x případě, že xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx zákazníkovi výši, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčena ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx tím, xx vyhodnotí každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x povinnostmi, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx investičních instrumentů, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx úpravy x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet, xxxxx xxxxx zákazník xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zejména
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx xxxx xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x tím, xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx učiní, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky představuje xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž poučí,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
c) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí informace x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho požadavků xx službu a xxxxxx x riziku x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tyto xxxxxxxxx včetně vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx skutečnosti
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, jestliže xx xx základě jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu na xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx které xxx investiční instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx skutečnostech, které xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx něj xxxxxxx x provedení tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
i) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k prodeji x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x cennými xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx x úvěrové x členění xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, členění xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx společně s xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí xxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxx v české xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx mezi obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. h) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx první identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) pravidla a xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx ve vztahu x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x obchodování xx veřejném trhu xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx informaci, která xxxx veřejně známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx, a xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x obchodování na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x investiční xxxxxxxxxxx xx zápis investičního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx e) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámily, a
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného do xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x seznamech podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
a) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé výnosy xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodník x přihlédnutím k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 písm. x), xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) až x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x přistoupení ČR x XX (1.5.2004).
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných papírech.
4) Například §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), g) x x) a §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Komisi xxx cenné xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.