Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x zákona x. 308/2002 Sb.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) výkon xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření k xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) podmínky, xx kterých budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) postup rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost správce
x) odmítnout neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx písmen a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své velikosti x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost compliance x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní účet xxxx na účet xxxx jim blízkých x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x pro xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu opatření x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx neplatí, xxxxx výkon interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx vnitřního kontrolního xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti oblastí xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x nich vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx zajišťují pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) alespoň jednou xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví zejména xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx nezbytné k xxxxxx interního auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) a x), obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx obchodníka; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx ustanovení odstavců 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx činností xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx na ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, a
c) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx prostředky více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx účet obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodům na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx jejich xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů x pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník zejména xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. a) x b) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx f) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx základě, x
x) vedením účetnictví, xxxxxx pro něj xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x to i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx proveden xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, jedná-li xx x obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x institucionálními investory7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx obchodníka, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je x xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), b) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx údaje podle xxxx xxxxx x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx první xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x listinné xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, který xx být xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx o tom, xxx xx xxxxx x obchod xx xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání informace x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE VZTAHU X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx vnitřních xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx x také x pokyny xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se jedná xxxxx o xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x pokyny se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni o xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu nebo xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého pokynu x xxxx provedení, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé zákazníky, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
d) x xxxxxxx, že xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx pokyny na xxx xxx fyzického xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob stanovení xxxx xxxxxxxx účtovaných xx všechny xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx žádosti x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a k xxxxxxx dopadu xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní úpravy x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx zákazník xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx pouze xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx o tom, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak zcela xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí pokynu, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx střet xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že předpokládané xx možné výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx další finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat xx xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx v xxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle xxxx, xxx se xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či nikoliv,
x) zisky x xxxxxx z xxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem zajištění x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx společně x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x to do xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování služby xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx především x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník při xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx finančních rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx řízení finančních xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi a
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení odstavců 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) zákona o xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx při jednání xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx se xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx písmene a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx emitenta, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx informaci, a xxxxx této informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu a
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a e).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx popis informace,
x) identifikaci osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností stanovených x §81 zákona x cenných xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo nebo xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 x předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou zejména x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah a xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u banky, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) propagace investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x souladu x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) xx x), x) x §22 se nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své poměry xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, kdy vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. a), b), x), g) a x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx ovládajících osob xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.