Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x cenných papírech)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
a) organizační xxxxxxxxxx obchodníka, oprávnění, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) postup xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx obchodníka,
f) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx přijme na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx data xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx k poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx datum x xxx komunikace, údaje xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx vyhrazených telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první a xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení dodatečně xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. e) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) postupy xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x jejich kontrolu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx auditor"). O xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
f) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx i), xxxxxxx xxxx jednou ročně.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxxx od osob, x xxxxxxx byl xxxxxxxx interní audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx výsledku,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx písmen x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví zejména xxxxxxxxx interního auditora
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx účet xxxx xx xxxx osob xxxx blízkých.6) Obchodník, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, žádostí x souhlas a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx tento xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon činností xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx finančních prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx prostředky zákazníků xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxxx prostředky zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši některého x poplatků xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx výši úroku xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) určí osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx základě,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x pravidla xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo na xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x b) xxxxx x) zákona o xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxx. x) xxxxx f) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx pro xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx zejména povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x to x x xxxxxxx neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx velikosti přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; o obchodech, x kterých jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně obchodoval xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn proveden xx veřejném xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodníkem nebo xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx je x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), x) x d), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a hospodářské xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, který xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx informace x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
a) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx jeho zaměstnanci x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, aby xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xx jedná xxxxx x pokyny x xxxxxx nebo xxxxx o pokyny x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx méně xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx smlouvě s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných pokynů x sdruženého xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx nedostatek finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen celý xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen x), x), c) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
c) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) a
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků účtovaných xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen za xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen upravit xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx narušení průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. b) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx dopadu pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 písm. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků zákazníka xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx účet, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx pouze xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx každý případ xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx otázky není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž poučí,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x vyhodnotí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
x) v xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže by xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že předpokládané xx xxxxx výnosy xxxxxx zaručené,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx x případě poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx toho, xxx xx jedná x cenný papír xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x úvěrové x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx podkladových aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx finanční termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty ostatní,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x v xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx měně xx přepočtou a xxxxxx v xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho požadavek,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x to především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
b) proces xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci strategie xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační opatření, xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x investičními instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx nebo emitenta xx xxxxxx podle xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
d) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xx xxxxxx k investičnímu xxxxxxxxxxx, kterého se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x osob jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše a xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx vedoucím zaměstnancem.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx investiční instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) pokud xx obsahem propagace xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x rizicích, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé výnosy xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) u všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) propagace investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. c), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraníčního obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx měsíců ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx informace xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. a), x), x), x) a x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x doplnění dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.