Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Sb.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných papírech)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) výkon xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx tvorby, zpracování x nakládání s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník je xxxxxxx činit soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx správce vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) podmínky, xx kterých budou xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx komunikace podle xxxxxxx h) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmen a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx velikosti x k xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx činnost systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a objektivní xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx předpisů x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx na stížnosti xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx xxxxxxx x účetnictví,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a identifikovat x xxxx vyplývající xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx osob, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx stanovisko k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) alespoň xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního auditu.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví zejména xxxxxxxxx interního auditora
x) pasivně vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx a získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) a x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx osob xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy statutárního xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 zákona o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx němž xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx obchodníka svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník vyplácí xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x poplatků xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxx úroku xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) určí osoby xxxxxxxxx k otevření xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou vedeny xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx vedení finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x pohybech a xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx úvěrů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, a stanoví xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Opatření x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x souladu s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x x) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx f) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) obchodovat x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných obchodů, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx finančních prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby zaměstnanec xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodníkem nebo xxx členem statutárního xxxxxx obchodníka, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx hodnocením x xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. a)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
a) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x hospodářské xxxxxxxx,
e) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů podle xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx podobě.
(3) Jedná-li se x xxxxx, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx také xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně s xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
f) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, byli obchodníkem xxxxxx informováni o xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x jejich xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x na xxxxxxx xxxx; jestliže xxxxxx xxx uspokojen celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx schopen prokázat, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx na základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) a x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx umožní xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení reklamace x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x s xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx podle věty xxxxx xx smlouvě xx zákazníkem. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodům zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x přes vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x právní úpravě xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx investičních instrumentů, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x to xxxxxxx xxxxxxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx účel, pro xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x vyhodnotí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx službu x xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx zákazníka na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x daný den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) informovat xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx zaručené,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xx podmínek xxxxx §14, nedohodl-li se xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat xx xx xxx souhlas x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx zákazníkem; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu se xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
i) informovat xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných informací x obchodech obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x struktuře:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx určených k xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) objem derivátů xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x úvěrové x členění na xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, členění xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx společně s xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x poslednímu xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx obchodník evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx finančních rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
e) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx xxxxxxx domnívat, xx xx xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx veřejném trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx tohoto instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, x obsah xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu nebo xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) a xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x průběžně aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a e).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis informace,
x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx směřující k xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 písm. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Garančního fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx informovat zákazníky x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
a) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční instrument xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx investiční službu xxxxxx,
x) pokud xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx,
x) informace x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x banky, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním podle xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) propagace investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. c), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) xx x), x) a §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx se ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace podle §17 odst. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx informace xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze za 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. r.
Informace
Xxxxxx předpis č. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. a), b), x), g) a x) a §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o archivnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx konsolidovaném základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.