Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 zákona č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Sb.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA ORGANIZACE XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka ke xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) postup xxx xxxxxx situací, kdy xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před vstupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před xxxxxxxxxx,
x) postup rekonstrukce xxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx první obsahuje xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních podle xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x f) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) pravidelnými xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x k xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
§4
Compliance
(1) Výkon compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x případě, že xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx obchodníka x pro xxxxxxxxx x hlediska dodržování xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě a xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) až x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx a čestně x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx smluvně x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx výkonu interního xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx útvarů, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x poplatků xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx na ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a kontrole xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních prostředků x investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí vystavených xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) vypracuje xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x pravidla xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) x x) anebo x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) provádět xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx není x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je v xxxxx výkonu interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x rozsahu poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x organizátory veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první spolu x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx se x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x předáním xxxxxx k realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx pro zákazníka.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxx, musí elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b zákona o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu svých xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
f) v xxxxxxx se zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx komunikovali určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x pokyny na xxxxxxx xxxx, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx o pokyny x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem obchodníka x pokynu xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx ani neohrozí xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx jeho xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen x), x), x) a x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx informování zákazníka x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx je povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny druhy xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx sjednávání xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx a x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x xxxxx jejich xxxxxxx a xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x hlediska, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx vzhledem k xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx má obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, že
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx nebo jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx k obchodu xx vlastní xxxx, xxxxx pokud zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx odpovědět na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx x riziku x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních zákonů12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx x zaznamenají xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a zákazníkem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx základě jeho xxxxxxxxx mohlo dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx kalendářní čtvrtletí,
x) informovat zákazníka x tom, že xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx něj xxxxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx podstatných informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v následujícím xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx cenných xxxxxx určených k xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx toho, xxx xx xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx zajištění a xxxxxxxx ostatní,
d) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) a xxxx, členění xxxxx xxxx podkladového aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx veřejnosti xxxxxxxxxx místě x xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx společně x xxxxx za tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x cizí měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci strategie xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení odstavců 1 až 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. k) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx využívání důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x zákazníkům. Xx xxxxx účelem obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx povahu důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x), xxx xx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, a obsah xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx e) a xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx a
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 zákona x cenných papírech, x xx alespoň xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx šest měsíců.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou zejména x
a) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Garančního xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx členem
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx předmětem této xxxxxxxxxx služby a xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx,
x) informace x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx současně s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. c), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) xx x), f) a §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx zákazník požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v případě xxxxxxx zahraníčního obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx údaje xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze xx 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Například §47b odst. 1 xxxx. a), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
Zákon č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.