Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx stanoví podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx činit soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu informačního xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto telefonních xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání nejméně xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx pořízení úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx x xxxxxxx pořizování výstupu xx záznamového zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx x objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxx blízkých x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x x), obchodník xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx informován xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx písmen a) xx i), nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Obchodník dále xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 písm. x) x f), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx výsledku,
d) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, neoprávněnou xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního auditu.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx účet nebo xx xxxx osob xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 zákona x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, že na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx obchodníka souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx základě,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých půjčkách x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) x e) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) x b) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 písm. x) xxxxx f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx k jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx obchodech zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených limitů x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x kterých xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x prováděl xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x uzavírání pozic xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, ledaže xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx hodnocením x xxxxxxxxxx xx v xxxxx výkonu interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx a hospodářské xxxxxxxx,
e) systémy xxx komunikaci se xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx evidenci alespoň xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx první i xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx údaj vložila, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, čas x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx pořizující xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx reprodukci dat x listinné xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX VE VZTAHU X ZÁKAZNÍKŮM
(K §47b zákona x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) je xxxxxxxxx prostřednictvím důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx předem sjednané xxxx (odstavec 5),
x) postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx komunikovali určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, jestliže
x) xx jedná xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
b) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx méně xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou sdruženy, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni o xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu uzavřeného xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x jejich xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vzniklých nákladů xxxx jednotlivé zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx vlastní xxxx; jestliže nemůže xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx uskutečněným na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) a x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx ověření totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx informování xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx je povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků účtovaných xx xxxxxxx druhy xxxxxx, které xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx sjednávání xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má standardizovaný xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx jednotlivých investičních xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx výslovný xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx obchodník dále xxxxxxx xxx, že
x) informuje xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby by xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) přesně xxxxxx účel, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx tímto xxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx být xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx učiní, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zákazníkovi z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k riziku x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene c).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx skutečnosti
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), x upozornění, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu na xxxxxxxxx trzích nebo x xxxxx či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx instrument nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx ve lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx než xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx souhlas x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x způsobu komunikace x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník uveřejňuje xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x struktuře:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x držených do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx se xxxxx x cenný xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle typu xxxxxxxxxxxx aktiva na xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx ostatní,
x) zisky a xxxxxx z obchodů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Českou národní xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx uvedeném ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) proces xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx a x které se xxx xxxxxxx domnívat, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, a obsah xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx a
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x e).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání informace,
x) datum zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, že nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka ve xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x osob jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace uvedené x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[X §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[K §47b xxxx. 1 xxxx. m) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) pokud xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace xxx xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodník x přihlédnutím x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
f) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x výtvarně řešena x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), x) a §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx čtvrtletí xxxx 2003, přičemž nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností ode xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x přistoupení ČR x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Komisi xxx xxxxx xxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx ovládajících xxxx xx konsolidovaném základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.