Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x zákazníkům
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "obchodník") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
d) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti let,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) xxxxxx podle xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první a xxxxxxx pořizování výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své velikosti x x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící činnosti,
x) činnost compliance x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a objektivní xxxxx compliance a xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx interního xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx tvorbu opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
g) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx z výkonu xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx compliance.
Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx ve lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a identifikovat x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx interní audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zprávu interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x předložit ji xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) a x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx jednom xxxx bankovním účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx výši některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, uvede xxxx skutečnost x xxxxxx služeb a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx na vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx na účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních instrumentů xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x souladu x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. a) x b) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) přijímat x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka pro xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) spolupracovat x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních prostředků x investičních instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x kterých jsou xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu zákazníka, xxxx
4. jde x obchod na xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx se o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx není v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx spolu x identifikací osoby, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x obchod na xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to organizátor xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx předání informace x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx na vlastní xxxx pro obchodníka, x obchod xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří jsou xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx a také x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx pouze x xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx informováni x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu nebo xx smlouvě s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných pokynů x xxxxxxxxxx pokynu x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; jestliže nemůže xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, ledaže xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek nebo xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) a x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx systém umožní xxxxxx povinnosti xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x sídle a x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen seznámit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx xxxx výslovný xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu předchází xxxxxxxxx xxxxxxx tím, xx vyhodnotí každý xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Pokud xx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního trhu, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx poskytnutím služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom pořídí xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx zaměstnance obchodníka, x to xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx obchodníka
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník může xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx uvede zejména
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx, s xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
x) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí obchodník xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx pouze xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí být xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při získávání xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx otázky představuje xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x zákazníkovi z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho požadavků xx službu x xxxxxx x riziku x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních zákonů12) x
d) v xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Smlouva mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém rozsahu xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě jeho xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o možných xxxxxxxx, která xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 tím xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx něj souhlas x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník je x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx podstatných informací x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník uveřejňuje xxxxxxx x následujícím xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v rozvaze x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x úvěrové x xxxxxxx na xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx zajištění a xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx podkladového aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x obchodů x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx za tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx do xxxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxx v české xxxx, xxxxxxx se xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx především x ohledem na xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx xx povahu xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx instrument přijatý x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x investiční poradenství xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle xxxxxxx x) a xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx povinností stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx papírech, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, xx xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. l) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") a jeho xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. m) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx služby x xxx investiční službu xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx výsledek xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace též xxxx x výnosu x investiční xxxxxx xxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx o okruhu xxxx, kterých se xxxx výhody týkají, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx použitých pro xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný obchodník, xxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx se ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx papíry x o xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx a o xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.