Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a odst. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx x. 591/1992 Sb., o xxxxxxx papírech, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) podmínky, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx k poruše xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx dobu deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx první x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx odstavce 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmen a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx je zejména
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x hlediska dodržování xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto evidencí x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, pracovními postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), obchodník xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx smluvně a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x), xxxxxxx xxxx jednou ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 písm. e) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od osob, x kterých xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx nezbytné k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx třetí xxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník zajistí xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 zákona o xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxxx prostředky zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených na xxxx obchodníka svoje xxxxxxx xxxxxxxx prostředky.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x poplatků za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) určí osoby xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, a
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, xx na xxxxxx zákaznickém bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx prostředky více xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x finančních prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx evidenci smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx jejich základě,
x) vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování zákazníka x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx,
d) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních instrumentů xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) x x) xxxxx x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením účetnictví, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody uzavřené xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x včas xx předávat zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, ledaže je xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; o obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx evidenci x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x prováděl xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu zákazníka, xxxx
4. jde x obchod xx xxxxxxx xxxx obchodníka x rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx obchodů automatizovaný xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), b) x d), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx zprostředkované spojení x organizátory veřejných xxxx,
c) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxx komunikaci se xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx údaje podle xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx také předání xxxxxxxxx o xxx, xxx xx jedná x obchod xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx informace x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx na vlastní xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje vnitřní xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx o pokyny x xxxxxxx,
x) xx jedná xxxxx x pokyny se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou sdruženy, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx sdružen, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx postupem obchodníka x pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx přednostně uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx než jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx systém umožní xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx informování zákazníka x vyřízení reklamace x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které je xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen seznámit xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x reklamačním xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx informovat x všech xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx smlouvě xx zákazníkem. Tím xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x xxxxxx obchodu, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx vztahu k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx v důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx obchodník dále xxxxxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx investičních instrumentů, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby by xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx tak učiní, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx otázky představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) poučí xxxxxxxxx x tom, že xx jím sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x riziku x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník odmítne xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě jeho xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníkem, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx xxxxxxx x provedení tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx této evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x obchodník xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech obchodníka
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx x struktuře:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx podle xxxxx cenného xxxxxx x xxxxx toho, xxx se jedná x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x obchodů x cennými papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v rozvaze x členění na xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx v členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx podkladového xxxxxx xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx a xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou v xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě x xxxxx a x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), za xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x to xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx použije xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis upraví xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx uvedeném xx xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) pravidla a xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x zákazníkům. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat do xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx jiné skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo emitenta xx xxxxxx podle xxxxxxx e) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu a
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného do xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx přímo nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a e) x obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
a) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
x) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím zaměstnancem.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování těchto xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx formou xxxxxxxxxxxx investování, formou xxxxxx u banky, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx použitých xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), f) a §22 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx ode xxx účinnosti této xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx informace podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. čtvrtletí roku 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení ČR x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. x), b), x), g) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou se xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.