Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx stanoví xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx provozu obchodníka, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) xxxxxx x obsluhu informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx činnosti obchodníka x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před vstupem x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx použitého k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xx smlouvě, je-li xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmen a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
Systém vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zejména
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x vnitřních předpisů x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech zaměstnanců xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, které obchodník xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx compliance.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx písmen a) xx x), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťují pro xxxxxxxxxx některé činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
e) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x jakým způsobem,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx xxxxxx xx třetí osobě, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, které xx podílejí xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx členy statutárního xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu odpovědnou xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) určí xxxxx xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx v souladu x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; x poskytnutých x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx základě, a
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx,
b) provádět xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx instrumentů na xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx uzavřené xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx zejména
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx vedením evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx nejsou zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxx x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x d), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) technické x programové xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým elektronickým xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx xxxxx x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx údaj vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx s identifikací xxxxx, která xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx také předání xxxxxxxxx x xxx, xxx se xxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména tím, xx
a) je xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny x xxxxxx nebo xxxxx o xxxxxx x prodeji,
x) xx jedná pouze x xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není méně xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx mezi jednotlivé xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek nebo xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx pokyny xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx a x každé xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly jejich xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx k xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx ve smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx obchodník dále xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx nebo jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace s xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxx porady, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx finanční prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx vlastní účet, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zejména
x) přesnou výši xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po kterou xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx tato xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle odstavce 1 musí být xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx službu a xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx požadované služby x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), x upozornění, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx zejména
a) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx výnosy xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx vliv na xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx ve lhůtě xxxxxxxxx se zákazníkem, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx si xx xxx souhlas x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx xxxx, xxx se jedná x cenný papír xxxxxxxxxxxx či nikoliv,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem zajištění x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx měně xx přepočtou x xxxxxx v české xxxx, xxxxxxx se xxx přepočet xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí, xx které jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. h) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to především x xxxxxxx na xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx první identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví zejména
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví obchodník xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při xxx xxxxxxxx získá a x xxxxx xx xxx xxxxxxx domnívat, xx by mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční instrument xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, a obsah xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx,
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx e) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx informaci. Obchodník xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx papírech, x xx alespoň xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, na xxxx jeho zaměstnanců x xxxx xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace uvedené x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx papíry
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx výše x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) zákona x cenných papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodů x investičními instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí zejména, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, která investiční xxxxxx je nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem této xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx to, xx minulé xxxxxx xxxxxx zárukou výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
e) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u všech xxxxxxxxx použitých xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 písm. c), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx své poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace za 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx ČR x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných papírech.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), g) x x) x §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx pozdějších předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou se xxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.