Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx stanoví podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahu x zákazníkům
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví podle §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., zákona x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných papírech)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka ke xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx této vyhlášky.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) postup xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx let,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx účely související x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx své xxxxxxxxx x k xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x jejich xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x f), obchodník xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) systém xxxxxx rizik,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx a) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich vyplývající xxxxxx (interní audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, pokud xx neohrozí účel xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxxx od xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které získá xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou xxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx věty první xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny nezvratné xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx odpovědnou xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx obchodník, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x poplatků za xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx služeb x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) určí xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[X §47a odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x finančních prostředcích x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení finančních xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x obchodům na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník zejména xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) x b) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 písm. x) xxxxx x) zákona x cenných xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví zajišťuje xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka pro xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) spolupracovat x útvarem vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx ke stejnému xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně obchodoval xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn proveden xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. c) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně za xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) nastavení přístupových xxxx xx informačního xxxxxxx pro jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
b) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, který xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx údajů podle xxxx xxxxx spolu x identifikací osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, čas x způsob pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x listinné xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x předáním xxxxxx x realizaci xxxxxxx na veřejném xxxx také předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání informace x tom, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX VZTAHU X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se jedná xxxxx o xxxxxx x nákupu nebo xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx bude sdružen, x o způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), c) x x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) a
x) x případě, že xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx umožní xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx informování zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxxxx druhy xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx poskytovat. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx sjednávání xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, musí xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a vyžádat xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům zákazníka x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu může xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx má obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx dojít k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí xxxxxx x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, manipulace s xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx compliance a xxxxxxx porady, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx, xxxx xxxxxx jejich xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx zákazníka využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, s xxx, xx tímto xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
c) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x finanční situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx o xxx xxxxxx x zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument nebyl x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx spojena s xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx se zákazníkem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat zákazníka x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxx souhlas x provedení xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx její xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx a struktuře:
x) xxxxx cenných xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, k prodeji x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x xxxxxxx xxxxx xxxxx cenného xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx jedná x cenný papír xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x obchodů x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx v xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva na xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx zajištění a xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (futures) x xxxx, členění xxxxx xxxx podkladového aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění xx deriváty xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z obchodů x deriváty.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx jazyce vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx internetu), za xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x xx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx především x xxxxxxx na xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností obchodníka, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx obchodníka na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 5 xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority a xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x které se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by mohla xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxx xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx instrument přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x investiční poradenství xx zápis investičního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahuje,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uvedenými v xxxxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace uvedené x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x obchody s xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo upozornění x rizicích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x okruhu xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) propagace investičních xxxxxx xxxx graficky x výtvarně řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), f) a §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx vyhláška užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního obchodníka x cennými xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 připojí údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 připojí xxxxx pouze xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx derogační změna xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Například §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), g) a x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx x o změně x doplnění dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.