Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §47a odst. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx x. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx republiky investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx provozu obchodníka, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
g) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") nebo uzavře xxxxxxx se třetí xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx data získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx situací, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx poškozením,
x) postup rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního systému,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxx xx smlouvě, je-li xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné osobě,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx velikosti x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) povinnost xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx a objektivní xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených na xxxxxxx účet obchodníka x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 písm. x) x f), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx se zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx interní audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň xxxxxxx kalendářního roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, neoprávněnou xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za nichž xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Obchodník, xxxxx je bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, žádostí x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxxxxxxxx, v době x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx úroku xx svěřených finančních xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Pravidla xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[K §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník účtuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, že
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx každé dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla pro xxxxxxxxxxx úvěrů zákazníkům x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) x e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxx. x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
c) obchodovat x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x kterých xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka,
2. xx pokyn proveden xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. jde x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x institucionálními investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx bezprostředně související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x tom, xxx se xxxxx x obchod na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém zajistit, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) informuje zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x pokyny x nákupu nebo xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx pouze x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx informováni o xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na straně xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; jestliže nemůže xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen x), x), c) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx xxxxxx na xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi výši, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen za xxxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx výslovný xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx a k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx důvodné podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního trhu, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx základě xxxxxx xxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x s praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx zejména xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx porady, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní účet, xxxxx xxxxx zákazník xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět na xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x tom, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x zákazníkovi z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x riziku x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) v xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx a zaznamenají xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx obchodníka navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, která mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, a o xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx neprovedený pokyn; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx podmínek podle §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x obchodník je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx podstatných informací x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vykázaných v xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle xxxx, xxx xx jedná x cenný papír xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx x členění xx finanční termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx společně x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x to do xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx přepočtou x xxxxxx x české xxxx, přičemž se xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx které jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 upraví obchodník xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis upraví xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x hrozícímu střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx finančních xxxxx, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných změn xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) a x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx neprodleně oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx se xxx xxxxxxx domnívat, xx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx nebo emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx instrument přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxxxx seznamu a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x průběžně aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 zákona x cenných xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Lhůta xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. l) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou zejména x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx spojeny; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx to, xx minulé výnosy xxxxxx zárukou výnosů xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího výnosu xxxxxxxxx s poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) až x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx měsíců xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x platnost smlouva x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) a §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.