Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro cenné xxxxxx stanoví podle §47a odst. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Sb.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx na území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání s xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x obsluhu informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se třetí xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových zařízení,
x) opatření zajišťující xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx související x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního systému,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí osoba, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x k xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx kontrolu a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx a objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx interního xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti,
b) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vlastní xxxx xxxx na účet xxxx xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx zákazníky x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx vnitřního kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx compliance.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx písmen a) xx x), nejméně xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), před xxxxxxxxxx interního auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx od xxxx, x kterých byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,
x) vypracovat metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx kalendářního roku,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx první xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx zaměstnanec obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx je tento xxxxx zaznamenán do xxxxxx obchodníka x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx statutárního xxxxxx a dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení odstavců 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx činností xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x vypořádání obchodů x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx obchodníka svoje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxx xxxx některého x poplatků za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) určí osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zejména xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx jejich základě,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx poskytnutí a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, a stanoví xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x x) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx f) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx účet nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx xxxxxxx těchto xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx finančních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; o obchodech, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se o xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx vykonávat ani xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx hodnocením x xxxxxxxxxx je v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx odstavce 1 xxxx. a), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení deníku xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx pro vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx výstupní informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx změny těchto xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x obchod xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x tom, zda xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S CENNÝMI XXXXXX VE XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné a xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro vykonávanou xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx vnitřních předpisů x zajišťuje vnitřní xxxxxxxx tohoto postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny x nákupu nebo xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) všichni zákazníci, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu uzavřeného xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, a xxxxxxxx x na vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
d) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx žádosti x sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx poskytovat. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle a x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx informovat x všech xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx k evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes vysvětlení xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx úpravy x xxxx xxxxxxx x
c) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x to zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníků x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zejména
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx prostředky nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx předem zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx učiní, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x tom, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x vyhodnotí xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx k riziku x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
d) v xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx skutečnosti
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka navzájem (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx zákazníka před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, která mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, které xx mohly mít xxxxxxxx vliv na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 tím xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě se xxxxxxxxxx,
g) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x struktuře:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (futures) x xxxx, členění podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx účelem zajištění x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx veřejnosti xxxxxxxxxx místě v xxxxx x x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx přístup (xxxx. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to do xxxxx týdnů od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x cizí xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x poslednímu xxx kalendářního čtvrtletí, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx dojít xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. h) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném ve xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) kontrolní xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při své xxxxxxxx získá x x které xx xxx důvodně domnívat, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxx xx povahu xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho emitenta, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné jeho xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx e) a xx xxxxx x xxxxxx seznamu x
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) datum zanesení xxxxxxxxx do xxxxxxx,
x) investiční instrument xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se x xxxxxxxxx seznámily, a
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná služba xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. l) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) osobě xxxxxxxxxxx vypořádání obchodů x investičními xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace bylo xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem této xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) pokud xx obsahem propagace xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x rizicích, se xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x investiční služby xxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx propagace xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x banky, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), f) x §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx poměry xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti této xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, xxx vstoupila x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx ČR x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. a), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx zákonů, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., o archivnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.