Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x zákazníkům
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Sb., zákona x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x cenných xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím pobočky2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu jako xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) postup xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání nejméně xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, údaje xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového zařízení,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost compliance x
d) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady pro xxxxxxxxx x objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů x právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x obchodech zaměstnanců xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní účet xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx na stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x jejich xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o skutečnostech, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx neplatí, xxxxx výkon interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx se zákonem x účetnictví,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx písmen a) xx x), nejméně xxxx jednou ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx stanovisko x xxxx výsledku,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit ji xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxx osobu odpovědnou xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vede xxxxxxxx prostředky zákazníků xx xxxxxxx jednom xxxx bankovním účtu, xx němž nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx výši některého x poplatků za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx služeb x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxx x finančních prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx na vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí a xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě, x
x) vedením účetnictví, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x prováděl xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx a pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních služeb; xxxxx-xx se o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxx x činnost, jejíž xxxxxxxxx xxxx v xxxxx výkonu xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx je v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx změny těchto xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx také předání xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx informace x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje zákazníkům xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti pokynů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxx, aby byl xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a také x xxxxxx na xxxxxxx účet, jestliže
x) se xxxxx xxxxx x pokyny x xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx pouze x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není méně xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx písmen a), x), c) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x stížností, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx reklamace x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob stanovení xxxx xxxxxxxx účtovaných xx všechny druhy xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x srozumitelným způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx žádosti x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x xxxxx jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu předchází xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx od zákazníka x hlediska, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx k narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
b) zajistí, xxx zaměstnanci byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx způsob jejího xxxxxx, po kterou xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x obchodu xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník dále xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí pokynu, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí informace x zákazníkovi z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do evidence xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx částečně, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx o aktuálním xxxxx nebo ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech využití xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx něj souhlas x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě se xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x způsobu komunikace x případě poruchy xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných informací x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a struktuře:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k prodeji x držených do xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x xxxxxxx podle xxxxx cenného xxxxxx x podle xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx sledované období,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx v rozvaze x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x úvěrové x členění na xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx formou v xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, přičemž xx xxx přepočet xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu postupu, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. h) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx finančních rizik, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) proces xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx za xxxxxx finančních xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) kontrolní xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx organizační opatření, xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 písm. k) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx účelem obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx získá a x které xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx má povahu xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x kterém se xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam podle xxxxxxx x) a xx xxxxx x xxxxxx seznamu a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx aktualizovat xxxxxxx xxxxx písmen x) a e).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a e) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci osob, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 zákona x cenných xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx informace xxxx.
(4) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4 x předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou zejména x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zejména, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, která investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem této xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání podstatný xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx obdobné informace xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx formou xxxxxxxxxxxx investování, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) propagace investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx a rizik xxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 písm. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) xx x), f) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. a), b), x), x) a x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.