Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx zákona x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx obchodníka, oprávnění, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x nakládání s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx opatření k xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) postup při xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby zaměstnanci xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx;3) záznam podle xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první a xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xx xxxxxxx, je-li xxxxxxxx třetí osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x příslušného xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx velikosti x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad navržených xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx výkon interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x účetnictví,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx i), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník dále xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich vyplývající xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx výsledku,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx skutečnosti, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které získá xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx písmen a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) a x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet osob xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxx osobu odpovědnou xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x poplatků xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb a xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx na účtech xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) x e) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. a) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx f) zákona x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx office),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě, x
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx pro něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k jejich xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx vlastní účet xxxxxxxxxx,
d) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx přijaté pokyny x obchody uzavřené xx základě těchto xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, kdy xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o obchodech, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn proveden xx veřejném trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, jedná-li xx x obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx smluv uzavřených x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx se o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
g) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx je x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x d), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) xxxxxxxxx x programové xxxxxxxxxx xxx vedení deníku xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x osobami provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx systémem, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, čas x způsob pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx podobě.
(3) Jedná-li xx x pokyn, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx jedná o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší možné xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx komunikovali určitým x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x pokyny na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se jedná xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx pouze x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx méně xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho provedení, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na straně xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) a x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx ověření totožnosti (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální informace x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx systém umožní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx reklamace x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx je povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx a x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X případě, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen upravit xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) zákona x cenných papírech]
(1) Narušování průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x objemu obchodu, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního trhu xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x právní úpravě xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx úpravy x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx se porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zejména
x) přesnou výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob jejich xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
x) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, s xxx, xx xxxxx účelem xxxx být xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx každý případ xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, aby pověření xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak zcela xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
d) v xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv na xxxxxxxx o aktuálním xxxxx nebo ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o možných xxxxxxxx, která mohou xxx spojena s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx další finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat xx xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
g) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x případě poruchy xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx cenného papíru x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x cenný xxxxx xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx sledované období,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx finanční termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xx deriváty xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou v xxxxxx jazyce vhodným xxxxxxxx xx veřejnosti xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (např. xx internetu), za xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, xxxxxxx se xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních rizik, x xx především x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční rizika, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) proces xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 až 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. i) a x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx a x které se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou informaci xxxxx písmene x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční instrument xxxxxxx k obchodování xx veřejném xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této informace,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance vést x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka ve xxxxxx k investičnímu xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. V xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx propagaci investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční službu xxxxxx,
b) pokud xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx na výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx obdobné informace xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx týkají, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve zdůraznění xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) a §22 se nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx údaje xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze za 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), g) x x) a §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Komisi xxx xxxxx papíry x x xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
Zákon č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.