Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 písm. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x ostatních zaměstnanců xxxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx činit soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx přijme na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) postup při xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před vstupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření zajišťující, xxx správu záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) opatření zajišťující, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) x f) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního systému,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx zabezpečovacích prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx velikosti x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance,
f) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx jejich vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá neplatí, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, která x obchodníkem tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx se zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx compliance.
Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník dále xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx interní audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat plán xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního systému xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx třetí osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx podmínek stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx je tento xxxxx zaznamenán do xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého x poplatků xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx obchodníka, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx finančních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x pravidla xxx xxxxxxxxxxx úvěrů zákazníkům x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých x přijatých půjčkách x úvěrech v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí odměnu xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx půjčky nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x zamezení xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) zákona x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením účetnictví, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) spolupracovat x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx stejnému xxxx; x obchodech, x kterých xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a plných xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx odstavce 1 xxxx. a), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) stanoví xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx se obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx jeho zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, aby xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, jestliže
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
b) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, xxx samostatné provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx uskutečněným na xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx účtovaných xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu sjednávání xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je obchodník xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným způsobem. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx podmínek. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu
[K §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu předchází xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obvyklosti xxxxxx vzhledem k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx vztahu x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx nebo jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x povinnostmi, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx ve xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh zaměstnanců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků zákazníka xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po kterou xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx být xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx od zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx zákazníka, a xxxxx xxx učiní, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud zodpovězení xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
d) x xxxxxxx, že zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx a zaznamenají xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém rozsahu xxxx částečně, xxxxx xxxxx střet zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx instrument xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 tím není xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx se zákazníkem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) informovat zákazníka x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx další finanční xxxxxxx xxx smluvené, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
g) upozornit xxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho důvody xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x xxxxxxx podle xxxxx cenného xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx se xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z obchodů x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, členění xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx společně x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx do xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž se xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx střetu xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 písm. x) a f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx finančních xxxxx, x to především x xxxxxxx na xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx zásady, xxxxx obchodník při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnanců xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního orgánu xxx xxxxxx finančních xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informace nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx které xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b odst. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx využívání důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x zákazníkům. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx a), xxx xx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, a obsah xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) x xx výmaz z xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahuje,
d) xxxxxxx xxxxx informace,
x) identifikaci xxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující k xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance koordinuje x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx bylo upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou poskytovaná xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx výhody xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx poskytování těchto xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x banky, xxxxxx penzijního připojištění xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zřetelnosti xxxxxxxxx týkajicích se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) xx x), x) x §22 se xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx čtvrtletí xxxx 2003, přičemž nepřipojí xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, kdy xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), g) x x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx papíry x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx a o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.