Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx republiky investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného obchodníkem.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx přijme xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení úplných xxxxxx záznamů komunikace xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx a xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, a
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního systému,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx písmen x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Systém vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxx a zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a objektivní xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
g) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Compliance
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance vykonává xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních služeb x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu opatření xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě a xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
i) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a čestně x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx první x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx písmen x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 písm. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x kterých byl xxxxxxxx interní audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx obchodníka, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx účet nebo xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx věty první xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx předpisem opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx zákazník udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 zákona x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxxxxxxxx, x době x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxx úroku xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) určí xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x přijatých půjčkách x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, ve které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x x) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx uděleno povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx office),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx pro něj xxxxxxxxxxx činnost zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody uzavřené xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů, x to x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem vypořádání xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx ke stejnému xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx a prováděl xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx proveden xx veřejném xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže jde x činnost, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx; jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením x xxxxxxxxxx xx x xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) technické x programové prostředky xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx pro vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx první i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx výstupu s xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx se xxxxx x obchod xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx nebo o xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx xxxxxx sjednané xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn sdružovat xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx jedná xxxxx o pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek finančních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x vzniklých nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, x případně x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx schopen prokázat, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx ověření totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x dodržovat pravidla xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny na xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 odst. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků účtovaných xx xxxxxxx druhy xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, musí xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx dopadu xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx k xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x přes vysvětlení xxxxxxxxx důvodné podezření, xx poskytnutím xxxxxx xx základě pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí pokynu x právních předpisech, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci byli xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx investičních instrumentů, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty na xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b odst. 1 písm. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxx xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, že tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
c) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty zákazníka xxxxxx, x xxx, xx tímto xxxxxx xxxx xxx pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky není xxxxxxxxxx zákazníka, a xxxxx xxx učiní, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx otázky představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho požadavků xx xxxxxx a xxxxxx k xxxxxx x finanční situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx zvláštních zákonů12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx x zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx instrument nebyl x xxxx den xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx neprovedený pokyn; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 tím není xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat si xx xxx souhlas x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. f) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x struktuře:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx jedná x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období,
x) objem derivátů xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx podkladového xxxxxx xx úrokové, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx z obchodů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na veřejnosti xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x to xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x to především x xxxxxxx xx xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka, x stanoví zejména
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník při xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) zákona x xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Za xxxxx účelem obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá a x které se xxx xxxxxxx domnívat, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx seznamu (Watch Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x investiční poradenství xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník rovněž xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Lhůta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
a) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, a jejich xxxxxxxx pravidlech, zejména x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu jejího xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx vypořádacího systému x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace též xxxx o xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx je povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, rozsah a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem propagace xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody týkají, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
e) použité xxxxxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx zdroj a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 písm. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), f) x §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx vedoucí.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx měsíců xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností ode xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) a §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x o změně x doplnění dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.