Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx pro cenné xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Sb. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx upraví administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
d) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx přijme xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx uchovávání nejméně xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních podle xxxx xxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření zajišťující, xxx záznamy komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx písmen a) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x k xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které získá xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx smluvně x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx. Věta první x xxxxx neplatí, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím osobám, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx neohrozí účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního systému xxxxxxxxxx a získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx interního auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx třetí osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, v xxxx x způsobem dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x obchodům xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí a xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx střetu xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (front office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x x) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a včas xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x to i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech zákazníkům x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx zejména
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx uzavřených se xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných mocí [§9 odst. 1 xxxx. b)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x jinými obchodníky, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx výkonu interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), x) x x), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu poskytovaných xxxxxx:
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx komunikaci se xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx údajů podle xxxx xxxxx xxxxx x identifikací osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x obchod na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání informace x xxx, zda xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří jsou xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx vnitřních xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (odstavec 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti pokynů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x uloží svým xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx jedná xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem obchodníka x pokynu xxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a případně x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) x x) se xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x xxxxxxxx informace x dodržovat pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
x) x případě, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. V případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx zpřístupnit veřejnosti x bez xxxxxxx x xxxxx x x každé své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x stanoví xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx cen za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen seznámit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s reklamačním xxxxx i bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx informovat x xxxxx jejich xxxxxxx a xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Tím xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[X §47b odst. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx dopadu xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx a volatilitě xxxx. Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, provést xxxxx nebo xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x to zejména xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx compliance x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx finanční prostředky xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud zákazník xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu zákazníkem, x
x) přesně xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx službu a xxxxxx k riziku x finanční situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx střet xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) písemně xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx než xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Údaje x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) objem cenných xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx se jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí xxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxx v české xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx předpisem.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x to především x xxxxxxx na xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností obchodníka, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) proces xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by mohla xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx k obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx tohoto instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace uvedené x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Lhůta xxxxx věty první xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž je xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, zejména x
x) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace bylo xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx investiční instrument xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční službu xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo upozornění x xxxxxxxx, se xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx o xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx v minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven; přesný xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx nabízené investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné informace xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl uveden xxxxxx zdroj x
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), f) x §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xx xxx měsíců ode xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. a), x), x), x) x x) a §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Komisi xxx xxxxx xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.