Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx dne 24. xxxxx 2002,
kterou xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx obchodníka, oprávnění, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně po xxxx deseti xxx,3)
x) ochranu informačního xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely související x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů komunikace xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, a
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné osobě,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
Systém vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx takové organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx a objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx činnost osobně.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních služeb x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxx xxx blízkých x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro zákazníky x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx s dalšími xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) ledaže je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 písm. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou aktualizaci,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a získávat x něj xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, je-li xx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx věty xxxxx xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx obchodu, dříve, xxx xx tento xxxxx zaznamenán do xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu odpovědnou xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx o xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx bankovním účtu, xx němž nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxx některého x poplatků xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Na obchodníka, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx evidenci smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; o poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx poskytování investiční xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx poskytnutí x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x zamezení střetu xxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x b) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) zákona x cenných papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka pro xxxxxx,
x) obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; x obchodech, x kterých jsou xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx veřejném xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x obchod na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se váží x obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) nastavení přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx ke kumulaci xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx první x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx pořizující xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, současně s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná o xxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx jeho zaměstnanci x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se jedná xxxxx x pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx méně xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx smlouvě x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen celý xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek nebo xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx než jednoho xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx svoji xxxxxxxxxxxx stránku proti xxxxxxxxxxxxx přístupu,
c) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx xxxxxx na xxx bez fyzického xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti na xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez žádosti x xxxxx a x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování zákazníka x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným způsobem. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx x x každé své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx podle věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; o xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx zajišťujícímu xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí o xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede zejména
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí obchodník xxxxxx k xxxxxxx xx vlastní účet, xxxx xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx na xxxxxxx účet, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět na xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, že zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o tom xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx c).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), a upozornění, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx by xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx pokynu a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx další finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx o xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu se xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle toho, xxx xx jedná x cenný xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění na xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění na xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) zisky a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup (xxxx. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně s xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to do xxxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí xxxx xx přepočtou x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx předpis upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to především x xxxxxxx na xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) proces xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních rizik,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
b) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) a x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá a x xxxxx se xxx xxxxxxx domnívat, xx by xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx má povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Watch Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx k obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x ohledem na xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo nebo xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x těchto seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou zejména x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx propagaci investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která investiční xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rizicích, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx obsahem propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx u banky, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním podle xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), f) x §22 se nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx za první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx ČR x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
4) Například §47b odst. 1 xxxx. x), b), x), x) a x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x doplnění dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Zákon č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.