Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 zákona č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Sb.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX ORGANIZACE XXXXXXXXX PROVOZU OBCHODNÍKA
(X §47a zákona x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx republiky investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) organizační xxxxxxxxxx obchodníka, oprávnění, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x nakládání x xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x obsluhu informačního xxxxxxx provozovaného obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme do xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx se třetí xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x jejich změny, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x záznamových xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně po xxxx xxxxxx let,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, a případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx související x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) postupy xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
d) v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x jejich kontrolu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
g) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx smluvně x
x) xxxxxxx informace x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx rizikovosti oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou ročně.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí účel xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě navrženého xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx interního auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) a x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, dobu a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx obchodník, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[K §47a odst. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx finančních prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx účet zejména xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
e) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) x b) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchody xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x kterých xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn proveden xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx řízení xxxxx a pasiv xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
e) xxxxxxxx vedením evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§9 odst. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, ledaže jde x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx pověřených obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení deníku xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
c) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x osobami provádějícími xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx evidenci alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx také xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx se xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, zda xx jedná x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje podle xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx o xxxxxx x prodeji,
x) xx jedná xxxxx x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx kteréhokoliv xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx samostatné provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx základě sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx postupem obchodníka x pokynu nebo xx smlouvě x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x aktuální informace x xxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) x
d) x případě, že xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx umožní xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 odst. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx informování zákazníka x vyřízení reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx řád, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu sjednávání xxxx cen za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx podle věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[X §47b odst. 1 xxxx. b) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od zákazníka x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím služby xx základě pokynu xxxx dojít k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx obchodník dále xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, provést xxxxx xxxx jiný xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení využívání xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) přesně xxxxxx účel, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx od zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx učiní, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
c) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x riziku x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x tyto xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) v xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx skutečnosti
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, jestliže by xx základě jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, která xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx skutečnostech, které xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x struktuře:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) zisky a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx zajištění x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx finanční termínové xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xx úrokové, měnové, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx účelem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě x xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), za xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x xx do xxxxx týdnů xx xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx v české xxxx, přičemž xx xxx přepočet použije xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí, xx které jsou xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Střet xxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx a vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx především x ohledem na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx a schvalování xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx finančních rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx likvidity, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx účelem obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx důvodně domnívat, xx by xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx informaci, která xxxx veřejně známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané v xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x investičními instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do seznamu,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx kterému xx xxxxxxxxx vztahuje,
d) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámily, a
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx k zákazníkovi x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle odstavce 1 písm. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx instrumentu zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého se xxxxxxx informace týká.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. e) xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty zapsanými x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx šest měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž je xxxxxx, x jejich xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx investiční službu xxxxxx,
b) xxxxx xx obsahem propagace xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně s xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx u xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, především zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace za 2. čtvrtletí roku 2003 xxxxxxx údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností ode xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), x) x x) a §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Komisi xxx xxxxx papíry x o xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx ovládajících osob xx konsolidovaném základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.