Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve vztahu x zákazníkům
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x zákona x. 308/2002 Xx.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x zahraniční obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím pobočky2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx upraví administrativní xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx osobu jako xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx správce vykonávat.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky nakládání x těmito xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, a případně xxxxxx telekomunikačních zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem činností xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx dobu deseti xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého k xxxxxxxxxxxxx komunikace podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx podle odstavce 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a zajistí xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost osobně.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x opatření proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx auditu obchodníka xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx vnitřního kontrolního xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx písmen a) xx i), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx zahájení, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx stanovisko k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx opatření přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň jednou xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) a x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx xxxx první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx ustanovení odstavců 1 xx 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 zákona x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx výši xxxxxxxxx x poplatků xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, a
c) xxxx způsob výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx tohoto výpočtu.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x investičních instrumentech xxxxxxxxx x souladu x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x stanoví xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x poskytování investiční xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxx. d) xxxxx f) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) vypořádáním obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx pokyny od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
c) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání pozic xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx a pasiv xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx smluv uzavřených x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x obchodování s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodníkem nebo xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx podle věty xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx není x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), b) x d), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) systémy xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx údajů xxxxx xxxx první xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x listinné xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu svých xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup dodržuje,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx se zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx o pokyny x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx obchodníka x pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
d) x případě, že xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx informování zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx žádosti x sídle x x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků účtovaných xx všechny druhy xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx služeb, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x sídle x x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx podle věty xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx vyhodnotí každý xxxxx od zákazníka x hlediska, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x investičními instrumenty, x objemu obchodu, xxxx x x xxxxxxx dopadu pokynu xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx v důsledku xxxxxxxxxx služby na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx záznam, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx má obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx základě xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx investičních instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu zákazníkem, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx tímto účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž poučí,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně vyhodnocení xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) v xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx informace poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. e) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu se xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx a struktuře:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx v xxxxxxx k poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či nikoliv,
x) xxxxx x xxxxxx z obchodů x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva na xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup (xxxx. xx xxxxxxxxx), za xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x xx xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Českou národní xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní zásady, xxxxx obchodník při xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx likvidity, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx státutárního orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority a xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx opatření k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x které se xxx xxxxxxx domnívat, xx xx xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx xx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxx emitenta, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné skutečnosti xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, a obsah xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Restricted List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se dozvěděl xxxxxxxx informaci, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx kterému se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se x xxxxxxxxx seznámily, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x to alespoň xxx, že nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými v xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x xxxx jim xxxxxxxx x uskutečněných xxx zákazníky. V xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx formou zejména x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o vypořádacích xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční instrument xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) pokud xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx obdobné informace xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x okruhu xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky na xxxxxxxxx, především zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a rizik xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. x), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí xxxx 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx xxxxx papíry x o xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx ovládajících xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.