Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx č. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx na území Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx této vyhlášky.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) podmínky, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu podle xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx uchovávání nejméně xx dobu xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx první obsahuje xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření zajišťující, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení dodatečně xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník upraví xxxxxxxx předpisem xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx kontroly přiměřeně xx své xxxxxxxxx x k xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx interního auditu x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonává xxxx činnost xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních služeb x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx zákazníky x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x jejich kontrolu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx stanovisko k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) pasivně vstupovat xx informačního systému xxxxxxxxxx a získávat x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx interního auditu,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx účet xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx k jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx členy statutárního xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx vedeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx prostředky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Pravidla xxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x pohybech x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
e) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx poskytnutí a xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud mu xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx analytické činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů na xxxx účet nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) spolupracovat x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu finančních xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx finančních rizik xxx současně pověřený xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx účetnictví byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou zákazníky, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou činnost, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx xx v xxxxx výkonu interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), x) x x), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) xxxxxxxxx x programové prostředky xxx vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx a hospodářské xxxxxxxx,
e) systémy xxx komunikaci se xxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x způsob pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x listinné xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx být proveden xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x předáním xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx také předání xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx prostřednictvím důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx se xxxxxxx limitní cenou,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě sdruženého xxxxxx xxxx méně xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni o xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřeného xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého pokynu x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, a případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek nebo xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) a
d) x případě, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxx xxx fyzického xxxxxxxxx makléřem, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání reklamace x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X případě, xx obchodník má xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx je obchodník xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x sídle x x každé své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen seznámit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Tím xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx k obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními instrumenty, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního trhu, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx tím, že
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x právní úpravě xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, manipulace s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní úpravy x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty na xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků zákazníka xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx účet, x xxx, že tato xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x tím, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, že xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx tak xxxxx, xxxx tak zcela xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
c) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x zákazníkovi z xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže by xx základě xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxx skutečnostech, které xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx neprovedený pokyn; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
g) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx této xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x způsobu komunikace x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx cenných xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx k poslednímu xxx sledovaného období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x podle xxxx, xxx se jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx z xxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx x úvěrové x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty ostatní,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx veřejnosti xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (např. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. h) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční rizika, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx vytvoření organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve které xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při xxx xxxxxxxx získá a x xxxxx xx xxx důvodně domnívat, xx by mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx písmene x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx veřejně známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx tohoto instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, a xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx se dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) x xx výmaz x xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) investiční instrument xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkovi x případě, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. e), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx povinností stanovených x §81 xxxxxx x cenných papírech, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance koordinuje x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") a jeho xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
b) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby a xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x povahy investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x okruhu xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody týkají, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) až x), x) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx informace za 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx údaje xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. a), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., o některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.