Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví podle §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x xxxxxx č. 308/2002 Xx.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 písm. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx na území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx přijme na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx k xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti let,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmen a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) a příslušného xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx takové organizační xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
d) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx předpoklady pro xxxxxxxxx a objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x hlediska dodržování xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a na xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a čestně x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o skutečnostech, x xxxxxxx se xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x výkonu compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá neplatí, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, která x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Obchodník dále xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) ověřovat, xxx xxxxxxxx přijatá xx základě navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených termínech x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o jeho xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.6) Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx věty xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník může xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení evidence xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx vedeny na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx výši úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat s xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, se ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník účtuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních prostředků x investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob a xxxxxxx informování zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
e) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytovaných x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx x včas xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to i x případě neuskutečněných xxxx stornovaných obchodů, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o obchodech, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx evidenci a
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se váží x obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, byl současně xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat ani xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; jedná-li se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx je x xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do informačního xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených obchodováním, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, která xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx informace x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho zaměstnanci x uloží svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, jestliže
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x vzniklých xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx vlastní xxxx; jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx písmen a), x), c) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x sídle a x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx druhy xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu sjednávání xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x srozumitelným xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, musí xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Tím xxxxxx dotčena ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx vztahu x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx služby na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx je předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx s důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxx porady, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx jejich xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx účet, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí obchodník xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník dále xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o tom xxxxxx a zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a zákazníkem xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx zákazníka před xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na veřejných xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx ve lhůtě xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx než smluvené, x xxxxxxx si xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě poruchy xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, obchodník uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a struktuře:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx toho, xxx xx jedná x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x obchodů x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x reálných xxxxxxxxx x rozvaze x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva na xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (futures) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty ostatní,
x) xxxxx a xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou v xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx internetu), za xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx do xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, xxxxxxx xx xxx přepočet použije xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx nebo pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční rizika, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností obchodníka, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a schvalování xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního orgánu x zaměstnanců za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných změn x
e) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx každou informaci xxxxx písmene x), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané v xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxxxx seznamu a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, na xxxx xxxx zaměstnanců x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx sledují xxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty zapsanými x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž je xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x rozsahu jejího xxxxxxxx,
b) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) z xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rizicích, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx bylo též xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x povahy investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah a xxxxx poskytnutí informace x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx penzijního připojištění xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) až x), x) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx papírech.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), g) x x) a §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx x o změně x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.