Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 zákona č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 xxxx. a) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) oprávnění xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x podmínky nakládání x těmito daty,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů komunikace,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely související x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci obchodníka xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx velikosti x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx compliance x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x
x) postupy xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx blízkých x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§5
Interní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x účetnictví,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x jakým xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) oznámit příslušnému xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx skutečnosti, které xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) pasivně vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx interního xxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti podle §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx blízkých.6) Obchodník, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Vnitřní předpis xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx členy statutárního xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx odpovědnou xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vede xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx služeb a xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) určí xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob výpočtu xxxx úroků náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx tohoto výpočtu.
(6) Xx obchodníka, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
a) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx jejich základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx každé xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů od xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x b) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k jejich xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
c) obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchody xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x to i x případě neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a prováděl xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx řízení xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx mocí [§9 odst. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a plných xxxx, xxx současně xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat ani xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže jde x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx v xxxxx xxxxxx interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci se xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx provedla, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx reprodukci xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx se xxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx informace x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX S CENNÝMI XXXXXX XX VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu svých xxxxxxxxx, zejména tím, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je poskytuje xx předem xxxxxxxx xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx a také x xxxxxx xx xxxxxxx účet, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx x pokyny x xxxxxxx,
b) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých služeb (§24) a
d) x případě, xx xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx pokyny na xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx systém xxxxxx xxxxxx povinnosti podle §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x xxxxx a x každé své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Obchodník xxxxxxx informování zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, musí xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx podle věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu
[X §47b odst. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx vztahu k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Pokud má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxx, že
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x povinnostmi, xxxxx x nich vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s praktickou xxxxxxxx právní úpravy x xxxx oblasti x
c) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x to xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx compliance x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx k xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx pokud zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu zákazníkem, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx instrumenty zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx učiní, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx a zkušeností xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx x zaznamenají xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx které xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx zajištěních proti xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že předpokládané xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) informovat zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx než xxxxxxxx, x vyžádat si xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vykázaných v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx se jedná x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx úrokové, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx x xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě x xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), za xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x xxxx měně xx přepočtou x xxxxxx v xxxxx xxxx, přičemž se xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx zásady, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x přijímání xxxxxx případných změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) a x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx opatření k xxxxxxxx využívání důvěrných xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x zákazníkům. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx x x které xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx písmene x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x).
(2) Seznamy podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx informace,
x) identifikaci osob, xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří získali xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace uvedené x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto seznamech xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. l) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Garančního fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx členem
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční instrument xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem propagace xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx srovnání podstatný xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích x xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx obdobné informace xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody týkají, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x banky, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) a odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. čtvrtletí roku 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy vstoupila x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx papíry x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.