Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 zákona x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx č. 308/2002 Xx.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x zahraniční obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx jen "obchodník") xxxx vnitřní předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu obchodníka, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) podmínky, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx záznamů komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x případně xxxxxx telekomunikačních zařízení xxx xxxxx související x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) povinnost xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
f) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zejména
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) dodržování xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx x) xx i), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), před xxxxxxxxxx interního auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx osob, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx stanovisko x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) ověřovat, xxx opatření přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx kalendářní rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx třetí osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět obchodu, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, dobu a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx vedení evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž nevede xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x investičními instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x poplatků za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) určí osoby xxxxxxxxx k otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx prostředky více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx účet zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx informování xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí obchodníka xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx četnost, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) vypořádáním obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické činnosti, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx pro něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) obchodovat x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx uzavřené xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a včas xx předávat zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx a včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x kterých xxxx xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x prováděl xxxxxx na účet xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx podle věty xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí alespoň
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx evidenci alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx údaje podle xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx se xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x xxxxx, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx informace x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) je poskytuje xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) poskytuje zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx komunikovali určitým x srozumitelným způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx oprávněn sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x pokyny x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) obchod uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x o způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřeného xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x jejich xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), c) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) zabezpečit svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x aktuální xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Obchodník xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez žádosti x sídle a x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx účtovaných xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen seznámit xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve smlouvě xx zákazníkem. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními instrumenty, x objemu xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx vztahu k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx k evidenci. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, s výjimkou xxxxxxx, kdy takový xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx vlastní účet, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxx zejména
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx tato xxxx xxxxx překročit xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu zákazníkem, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx x riziku x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních zákonů12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trzích nebo x kurzu či xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o možných xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx vliv na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
e) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x členění xxxxx xxxxx cenného xxxxxx x podle toho, xxx xx xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v reálných xxxxxxxxx v rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, členění podle xxxx podkladového aktiva xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx a x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), za xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx přepočet použije xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx k poslednímu xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx které jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x hrozícímu střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx a přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. k) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx při jednání xxxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx každou informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx má xxxxxx xxxxxxx informace,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx veřejně xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx jiné skutečnosti xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxx xxxx, x obsah xxxx informace,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx nebo xxxx emitenta, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx informaci, a xxxxx této xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle písmen x) a e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx získání informace,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) identifikaci osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem na xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x osob xxx xxxxxxxx a uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x předkládá xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty první xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Garančního fondu,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, x jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
a) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x rozsahu jejího xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, které mohou xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x rizicích, xx xxxxxxx jsou poskytovaná xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo též xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem propagace xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) u všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 písm. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své poměry xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), g) x x) a §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Komisi xxx xxxxx papíry x x xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx a x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.