Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a zákona x xxxxxxx papírech)
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx upraví administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx přijímání či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme do xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx osobu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") nebo uzavře xxxxxxx se třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky nakládání x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu podle xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx pořizování výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu nebo xxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmen x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x příslušného xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx velikosti x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro zákazníky x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx těchto evidencí x jejich xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x právními předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
i) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 písm. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu obchodníka xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z výkonu xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x druhá neplatí, xxxxx výkon interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) ledaže je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x účetnictví,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x kterých byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x jakým xxxxxxxx,
x) vypracovat metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx věty xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx zaznamenán do xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy statutárního xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši xxxxxxxxx x poplatků xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx výši úroku xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) určí osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx úroků náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx tohoto výpočtu.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx vedení finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx jejich základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých půjčkách x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) x e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx pokyny od xxxxxxxxx k jejich xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x to i x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx evidenci x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx současně obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx proveden xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich dodatků x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, ani jinou xxxxxxx, xxxxxx jde x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke kumulaci xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx odstavce 1 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) systémy xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx údajů podle xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx změny těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx provedla, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x listinné podobě.
(3) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx být proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx k realizaci xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, současně s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání informace x xxx, zda xx jedná o xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx se zákazníkem x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží svým xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným způsobem xxx, aby byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se jedná xxxxx o xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx jedná pouze x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě sdruženého xxxxxx xxxx méně xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x o způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas s xxxxx xxxxxxxx obchodníka x pokynu nebo xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) se xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx svých internetových xxxxxxxxx uveřejňovat pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání reklamace x stížnosti na xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx a stížností, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx informování zákazníka x vyřízení reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X případě, xx obchodník má xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx všechny druhy xxxxxx, které je xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je obchodník xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X případě, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami služeb x s reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Obchodník xx povinen upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxx věty xxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. b) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x xxxxxx obchodu, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx průhlednost xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x povinnostmi, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x to zejména xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty na xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x tím, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních prostředků xxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx odpovědět na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace poskytnout, xxxxx o tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník je xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trzích nebo x xxxxx či xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx instrument nebyl x xxxx den xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, která mohou xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx než smluvené, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x obchodech s xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, obchodník uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x držených do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x cenný papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v rozvaze x členění xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) a opce, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, členění xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xx úrokové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), za xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x české xxxx, přičemž xx xxx přepočet použije xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx během poskytování xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) proces xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx státutárního xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority a xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b odst. 1 xxxx. x) a x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx získá x x xxxxx xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx jiné jeho xxxx, x obsah xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx se dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx poradenství xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) a xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) a x).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx do seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. e), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků s xxxxxxx papíry
[X §47b odst. 1 xxxx. l) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o vypořádacích xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodů x investičními xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
b) počtu xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je nabízena, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rizicích, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx propagace xxx současně s xxxxxxxxxxx o okruhu xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
e) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška užívá xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců ode xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí xxxx 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx předcházející xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x platnost smlouva x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), g) x x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Komisi xxx xxxxx papíry x o změně x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 není xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.