Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx pro cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím pobočky2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x ostatních zaměstnanců xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) správu x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx třetí xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x záznamových zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu podle xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, aby zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx o cenných xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx pořizování výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx správu záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, ve xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx předpoklady pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x opatření proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní účet xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x provádět kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx jejich vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx těchto evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a hodnocených xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit zaměstnancům xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního auditu xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního auditu.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x něj údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), obchodník zajistí xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx první xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka a xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 zákona x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x k vypořádání xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx investičních služeb xx výši úroku xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx způsob výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a určí xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx poskytnutí a xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x souladu s xxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
c) obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to i x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže je xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx pověřen obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a prováděl xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn proveden xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
d) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných mocí [§9 odst. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x činnost, jejíž xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx v xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx informačního xxxxxxx pro jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, aby nemohlo xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), x) x d), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém uvede xxxxxxx údaje xxxxx xxxx první x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx pořizující xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx také xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx nebo o xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxxx informace x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx, x obchod pro xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx sdruženého pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, v xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, aby byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx o pokyny x xxxxxxx,
x) xx xxxxx pouze x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, byli obchodníkem xxxxxx informováni x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx souhlas s xxxxx postupem obchodníka x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vzniklých nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, a případně x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, ledaže xx xxxxxxx prokázat, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx podmínek nebo xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx pokyny xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxx, musí xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx účtovaných xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx právních předpisů.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx vyhodnotí každý xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, zda x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx k obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičními instrumenty, x objemu obchodu, xxxx x k xxxxxxx dopadu xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; o xxx pořídí záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, pokyn neprovede x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx tím, že
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních předpisech, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance obchodníka, x to zejména xxxxxxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) přesnou výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, s xxx, že xxxx xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx předem zvlášť xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak zcela xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, že xx jím sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx x riziku x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx o tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže by xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x daný den xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
b) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, která mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxx xxxxxxxx vliv na xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xx podmínek podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se zákazníkem, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx než xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx něj souhlas x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k prodeji x držených do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x členění na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx podkladových aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty ostatní,
x) zisky x xxxxxx x obchodů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup (xxxx. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx týdnů od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx použije xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx kalendářního čtvrtletí, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx především x xxxxxxx na xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní zásady, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x četnost vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Za xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx každou informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá x x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx povahu xxxxxxx informace,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující k xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x seznamech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 4 x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zejména, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx byl uveden xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) a §22 se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 odst. 2 xxxxxx za první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 připojí údaje xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x přistoupení ČR x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), g) a x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx papíry x o xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx a o xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.