Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., zákona x. 362/2000 Sb. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX ORGANIZACE XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) postup xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx jako xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x jejich změny, x podmínky xxxxxxxxx x těmito daty,
x) postup xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx k poruše xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, a xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady pro xxxxxxxxx x objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx blízkých x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 písm. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka zajišťuje xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx vnitřního kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví v xxxxxxx se zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx i), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x xxxx vyplývající xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx interního auditu xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx stanovisko k xxxx výsledku,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které získá xxx výkonu interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné k xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec obchodníka xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx xxxx první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx obchodu, dříve, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx odpovědnou xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx finanční prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx výši některého x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx účetní postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx vystavených xx jejich základě,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) vnitřním xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx finančních prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxx x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, ve které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) zákona o xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx neuskutečněných xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy o xxx, kdy byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x obchod xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x obchodníka, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx obchodů automatizovaný xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx v xxxxx výkonu xxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), x) x d), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové prostředky xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx evidenci alespoň xxxxx podle §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx x xx výstupní informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která tuto xxxxx provedla, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx podobě.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k realizaci xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) je xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx vnitřních xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx účet, jestliže
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx pouze x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx méně xxxxxxx pro kteréhokoliv xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx samostatné provedení xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, že jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu uzavřeného xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx své služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx internetových xxxxxxxxx uveřejňovat pravdivé x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x případě, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx podání reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle a x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které je xxxxxxxx poskytovat. Obchodník xxxxxxx informování zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx a x každé své xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu předchází xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, a xxxxxxx okruh zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx tato xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx smí obchodník xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, s tím, xx tímto xxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Obchodník dále xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx učiní, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx k riziku x finanční situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b xxxx. 1 xxxx. e) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované služby x celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena s xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx se zákazníkem; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx o cenných xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného období x xxxxxxx xxxxx xxxxx cenného xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) objem derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx x členění xx finanční termínové xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě v xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx internetu), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x xx do xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxx v xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx a vyžádání xx xx nich xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a f) xxxx obchodník evidenci.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
b) proces xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních rizik,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx a
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b odst. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx využívání důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx každou informaci, xxxxxx při své xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou xxxxxxxxx xxxxx písmene x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, která xxxx veřejně xxxxx, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx tohoto instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, a obsah xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxxxx xxxxxxx x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) a e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e) xxxxxxxx zejména
a) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx informace,
x) identifikaci osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx instrumentu zapsaného x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a e) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu nabízí, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo též xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx nabízené investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx propagace xxx současně s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) u xxxxx xxxxxxxxx použitých xxx xxxxxxxxx byl uveden xxxxxx xxxxx x
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx ve zdůraznění xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. c), xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 se nepoužije, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců ode xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), x) a x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Například §7 odst. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx ovládajících xxxx xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 není xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.