Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Sb.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX ORGANIZACE XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx jen "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření k xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x podmínky nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x záznamových zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník zajistí xxxxxxxxxx záznamů komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx první xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx pořízení úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních podle xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím správce xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem nebo xx smlouvě, je-li xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) a příslušného xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své velikosti x k rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x objektivní xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. b),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání z xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxx blízkých x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, pracovními postupy x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) až x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx compliance.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx ve lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx a) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx je xxxxx xxxxx zaznamenán do xxxxxx obchodníka a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx výši úroku xx svěřených finančních xxxxxxxxxx zákazníka, uvede xxxx skutečnost x xxxxxx služeb x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, že na xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou vedeny xxxxxxxx prostředky více xxxxxxxxx, a určí xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx obchodníka, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) oddělení evidence xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx evidenci smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; o poskytnutých x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, ve které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx stavem x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx střetu xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x b) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, pokud mu xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) obchodovat x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a včas xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě neuskutečněných xxxx stornovaných obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy o xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; o xxxxxxxxx, x kterých jsou xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
e) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx členem statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x osobami provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x hospodářské xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx údaje xxxxx xxxx první i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, čas x způsob pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx pořizující xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xxx se jedná x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx to organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje zákazníka x postupu uplatňování xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup dodržuje,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (odstavec 6),
f) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x také x xxxxxx na xxxxxxx xxxx, jestliže
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou sdruženy, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx sdružen, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x jejich xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx ani neohrozí xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), c) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) zabezpečit svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
c) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx umožní xxxxxx povinnosti podle §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx reklamace x stížnosti na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx zpřístupnit veřejnosti x bez xxxxxxx x sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx xxxxxxx druhy xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, kterým zákazník xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. b) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx k obvyklosti xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx tím, xx
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx úpravy x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxx pokud zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. c) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxx zejména
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxx způsob jejich xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, x xxx, xx tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu zákazníkem, x
x) přesně xxxxxx xxxx, pro xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, s xxx, xx tímto xxxxxx xxxx být xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x zákazníkovi z xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx včetně vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x tom xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx skutečnosti
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém rozsahu xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx mohlo dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu na xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o možných xxxxxxxx, která xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 tím není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx než smluvené, x xxxxxxx xx xx xxx souhlas x provedení xxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou zaznamenávány x obchodník xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a struktuře:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle toho, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění na xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) a xxxx, členění xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou v xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx internetu), za xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x cizí xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx nebo pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx především x ohledem xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx zásady, xxxxx obchodník při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx rizik,
x) povinnosti jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví obchodník xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx likvidity, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. k) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x), xxx má xxxxxx xxxxxxx informace,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx veřejně známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx informaci, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x investiční poradenství xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu a
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx informace xxxx.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x osob jim xxxxxxxx a uskutečněných xxx zákazníky. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x těchto seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách vyplacení xxxxxxx z Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž je xxxxxx, a jejich xxxxxxxx pravidlech, zejména x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí zejména, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx osoby, která xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které mohou xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání podstatný xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x xxxxxxxx, se xxxxxxx jsou poskytovaná xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodník x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody týkají, x podmínkách x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx použitých pro xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 písm. x) a xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace podle §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx papíry x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.