Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx č. 591/1992 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím pobočky2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich uchovávání x
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx osobu jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu upraví xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxx změny, x podmínky nakládání x xxxxxx daty,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx deseti let,3)
x) ochranu informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx související x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) zajišťuje xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní účet xxxx xx účet xxxx jim xxxxxxxx x provádět kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx na stížnosti xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x druhá xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x obchodníkem xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx vnitřního kontrolního xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx rizikovosti oblastí xxxxxxxxxxx a hodnocených xxxxx xxxxxx a) xx x), nejméně xxxx jednou xxxxx.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx výsledku,
x) xxxxxxxxxx zprávu interního xxxxxxxx obsahující informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx opatření přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat plán xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx kalendářní rok xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, které získá xxx výkonu interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x něj údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx interního auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx předcházejí tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx zaznamenán do xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon činností xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx prostředky zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním účtu, xx němž xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x poplatků za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx služeb x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) určí osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx prostředky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, se ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; o poskytnutých x xxxxxxxxx půjčkách x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle odstavce 1 písm. b) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro obchody xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x x) anebo x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx základě těchto xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx i x případě neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx byl xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx zejména
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x postupů k xxxxxxx velikosti přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx ke stejnému xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x jinými obchodníky, xxxxx nejsou zákazníky, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, ani jinou xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, aby nemohlo xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x) x d), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x organizátory veřejných xxxx,
c) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx takovým elektronickým xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx údaj vložila, xxx změny xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx se x pokyn, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na vlastní xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx komunikovali určitým x srozumitelným xxxxxxxx xxx, aby byl xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, jestliže
x) se xxxxx xxxxx o xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx x prodeji,
b) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x o způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx prokázat, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen a), x), x) x x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx ověření totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x případě, xx xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník je xxxxxxx upozornit zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace podat xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx x vyžádat xx xxxx výslovný xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x xxxxxx obchodu, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx vztahu x xxxxxxxxx a volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx služby na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x povinnostmi, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této oblasti x
c) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx uvede zejména
x) přesnou výši xxxxxxxxxx prostředků zákazníka xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx způsob jejich xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, s tím, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx předem zvlášť xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak zcela xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a zkušeností xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k riziku x finanční situace xxxxxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx základě jeho xxxxxxxxx mohlo dojít x narušení průhlednosti xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích nebo x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx instrument nebyl x xxxx den xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 tím xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx pokynech a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx smlouvě se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. f) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem cenných xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x prodeji x držených xx xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx toho, xxx xx jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) zisky a xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění na xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) a opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v členění xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené xx účelem zajištění x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně s xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx do xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx měně xx xxxxxxxxx a xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx použije xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx podle xxxxxxxx 1 upraví obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x to především x ohledem xx xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx uvedeném ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx statutárního orgánu x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx při své xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx se xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx podle xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) a e).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámily, x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří získali xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x kontroluje průběžné xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Garančního fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx předmětem této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem propagace xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé výnosy xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího výnosu xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah a xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých se xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x banky, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. c), xxxx. 2 písm. x) x odst. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) až x), x) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx informace podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace za 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx uveřejnění informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení ČR x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), g) a x) a §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 odst. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.