Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Sb.:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx přijímání či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých budou xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně po xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před vstupem x zásahy xx xxxxxx neoprávněných osob x před poškozením,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu záznamového xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím správce xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx zabezpečovacích prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem nebo xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx velikosti x x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx compliance x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání z xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx činnost xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
g) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 písm. x) x f), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx účetnictví v xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x provedeném interním xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx a předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví zejména xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) a x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx tento xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx nejméně jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Na obchodníka, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x obchodům na xxxxxxx účet zejména xxx, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx jejich základě,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; x poskytnutých x přijatých xxxxxxxx x úvěrech v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx office),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx pro xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) dodržovat xxxxxxxxx limity a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody uzavřené xx základě xxxxxx xxxxxx x včas xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x to i x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x postupů k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, jedná-li se x xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx smluv uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx váží x obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat ani xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx v xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí alespoň
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx informačního xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx komunikaci xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým elektronickým xxxxxxxxxxx systémem, který xxxxxxxx evidenci alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první spolu x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx těchto xxxxx x identifikací xxxxx, která tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx k realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx také xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li se x pokyn, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná o xxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří jsou xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx a také x xxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx jedná xxxxx x pokyny se xxxxxxx limitní cenou,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné provedení xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx sdružen, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x sdruženého xxxxxx x jeho provedení, xxxxx i jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx pokynu jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé zákazníky, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x případně x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx systém umožní xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx reklamace x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi výši, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx k obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; o xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x nich vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx compliance a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx souhlasu xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx účet, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí překročit xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x tím, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle odstavce 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý případ xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět na xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx x zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx skutečnosti
[X §47b odst. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx obchodníka navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, a xx xx lhůtě xxxxxxxxx se zákazníkem, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx v xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xx sledované období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx zajištění a xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx x členění xx deriváty xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x deriváty xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na veřejnosti xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx do xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to především x xxxxxxx na xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx finančních rizik,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx každou informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá x x xxxxx xx xxx xxxxxxx domnívat, xx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo emitenta xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro vývoj xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx xxxx jeho xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx trhu nebo xxxx emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle xxxxxxx e) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) investiční instrument xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého se xxxxxxx informace xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx jeho xxxxxxxxxxx x osob xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. l) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx z Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx na výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rizicích, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých se xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 písm. x), xxxx. 2 písm. x) a odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), f) a §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 odst. 2 xxxxxx za první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení ČR x EU (1.5.2004).
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), g) a x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x xxxxxxxx dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.