Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x zákazníkům
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX ORGANIZACE XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx osobu jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx změny, x podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx deseti xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx související x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx dobu xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) prováděl xxxxxxxx správce, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxx povinnost správce
x) odmítnout neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) xxxx poškození informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx činnost systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) povinnost xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx předpoklady pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx dodržování pravidel x obchodech zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). O xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx se zákonem x účetnictví,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x xxxx vyplývající xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) pasivně xxxxxxxxx xx informačního systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx interního auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx třetí osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, žádostí x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx učiněny nezvratné xxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx odpovědnou xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx bankovním xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx služeb x xxxxxxxxx na xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) určí xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx a kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník účtuje x finančních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) oddělení evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti týkající xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x pohybech x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých půjčkách x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx uvádí odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx půjčky nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x b) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, pokud xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) přijímat a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx,
b) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x včas xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to i x xxxxxxx neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
f) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx zejména
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx evidenci x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x institucionálními investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, jejich xxxxxxx a plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx členem statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx je v xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx odstavce 1 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x hospodářské xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx spolu x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, který xx xxx proveden xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx x realizaci xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x obchod na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, současně x xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména tím, xx
x) je xxxxxxxxx prostřednictvím důvěryhodných x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx pro vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje podle xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x také x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx cenou,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů na xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx obchodníkem xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxx xx smlouvě s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
c) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxx xxx fyzického xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx systém xxxxxx xxxxxx povinnosti podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx a stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které je xxxxxxxx poskytovat. Obchodník xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x sídle a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx jeho výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx vztahu k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx důvodné podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx základě xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s výjimkou xxxxxxx, kdy takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x povinnostmi, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace s xxxxxx investičních instrumentů, x s praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx obchodníka
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Obchodník může xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodu xx xxxxxxx účet, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx vlastní xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu na xxxxxxx účet, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx účel, xxx xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx být xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při získávání xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, že xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx službu a xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) v xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx obchodníka navzájem (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka před xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx výnosy xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx zákazníkem; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, které xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx xxxx, xxx xx jedná x cenný papír xxxxxxxxxxxx či nikoliv,
x) xxxxx x xxxxxx z obchodů x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx měně xx xxxxxxxxx a xxxxxx x české xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti uveřejňování xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to především x xxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností obchodníka, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) proces xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podmínek
[X §47b odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx má xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx zapsat do xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx jeho emitenta, x kterém xx xxxxxxxx informaci, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle písmen x) a e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace uvedené x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsanými x xxxxxx seznamech xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. l) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) podmínkách vyplacení xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího systému x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx propagace bylo xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx na výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rizicích, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx bylo též xxxxxxxxxx na to, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých se xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním podle xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) u všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v případě xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx poměry xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx předcházející xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx vstoupila x platnost smlouva x xxxxxxxxxxx ČR x EU (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), g) a x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.