Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
kterou xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, ve xxxxx zákona č. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx papírech)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "obchodník") xxxx vnitřní předpisy, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x jejich změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely související x xxxxxxx činností xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx podle xxxx první xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx z výkonu xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx výkon interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx i), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx zahájení, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx byla realizována xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu interního xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního systému xxxxxxxxxx a získávat x něj údaje xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx nebo xx účet osob xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k jeho xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx činností xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx z finančních xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x poplatků xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx svěřených finančních xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k otevření xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x souladu x právními předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx jejich xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x xxxxxxx v xxxxx poskytování investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx půjčky nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x zamezení xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx f) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx pokyny od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) obchodovat x investičními instrumenty xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx neuskutečněných xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) spolupracovat x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx veškerá data xxxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx proveden xx veřejném trhu x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou zákazníky, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx členem statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních služeb; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x činnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx v xxxxx výkonu interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) technické x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
c) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx a hospodářské xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první i xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx těchto xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx reprodukci dat x listinné xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx se jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x pokyn, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, současně s xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx informace x tom, zda xx jedná o xxxxxx xx vlastní xxxx pro obchodníka, x obchod pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
a) je xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx pro vykonávanou xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje zákazníka x postupu uplatňování xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) x xxxxxxx se zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx komunikovali určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x prodeji,
b) xx jedná xxxxx x xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů na xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu uzavřeného xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen x), x), x) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x aktuální xxxxxxxxx x dodržovat pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x případě, že xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx makléřem, zajistit, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x sídle a x každé své xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx druhy xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx má standardizovaný xxxxx služeb, musí xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx a x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx jej informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx podle věty xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména tím, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x objemu xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, provést xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníků x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx k obchodu xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, s xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty zákazníka xxxxxx, x tím, xx tímto xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 musí být xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý případ xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx obchodníkem na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) poučí zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x riziku x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx obchodník odmítne xxxxxxxxxx požadované služby x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx střet zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, jestliže by xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx o aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx na veřejných xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx zajištěních proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx zaručené,
d) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx xxxxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x obchodník je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných informací x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x držených do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx a úvěrové x členění xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, členění podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty ostatní,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně s xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x xxxx měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 upraví obchodník xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx případných změn x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, x x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx nevztahují na xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx se xxx důvodně xxxxxxxx, xx by mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx veřejně xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné jeho xxxx, a xxxxx xxxx informace,
d) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje znaky xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x to alespoň xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx koordinuje x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zejména x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x jednotlivých vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
a) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí zejména, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx služby a xxx investiční službu xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně s xxxxxxxxxxx o okruhu xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) a §22 xx nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx informace za 2. čtvrtletí xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx ČR x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. a), b), x), x) x x) a §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Komisi xxx xxxxx xxxxxx x o změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., o některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.