Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx papírech, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x xxxxxx č. 308/2002 Sb.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a zákona x xxxxxxx papírech)
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
g) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného obchodníkem.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, a případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem činností xxx poskytování investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání nejméně xx dobu deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních podle xxxx první x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx písmen x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§4) x příslušného xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx činnost xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx činnosti obchodníka x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx blízkých x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich změnami x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx auditor"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx interního xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, která x obchodníkem tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx je povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx i), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 písm. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném interním xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx byla realizována xx stanovených termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx třetí osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) a x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Vnitřní předpis xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet nebo xx účet osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x vypořádání obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx uzavřených xx xxxx obchodníka svoje xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx služeb x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[K §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x finančních prostředcích x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x obchodům na xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí osoby.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, a stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x zamezení střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické činnosti, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) přijímat a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx ke stejnému xxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x rámci řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx mu bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených x institucionálními xxxxxxxxx7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, byl současně xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
f) pověřený xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx není x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové prostředky xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Elektronický xxxxxxxxxx systém uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx první spolu x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x listinné xxxxxx.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxxxx na veřejném xxxx xxxx předání xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx informace x xxx, xxx xx jedná o xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx pro xxxxxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX VE VZTAHU X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx x xxxx x pokyny na xxxxxxx xxxx, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny x nákupu xxxx xxxxx x pokyny x prodeji,
b) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx méně xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních instrumentů x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx prokázat, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx papírů8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) zabezpečit svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez žádosti x sídle a x xxxxx své xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx všechny druhy xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen seznámit xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x všech jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx výslovný xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen upravit xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních předpisů.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx zákazníka x hlediska, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx dopadu xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x povinnostmi, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx úpravy x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům s xxxxxxxxxxxx instrumenty na xxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede zejména
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx zákazníka využít x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, s tím, xx xxxxx účelem xxxx xxx pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxxx,11)
c) zaznamenají x vyhodnotí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx službu a xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) v xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx x zaznamenají xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx skutečnosti
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), a upozornění, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
e) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x obchodů x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x reálných xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, členění podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx deriváty xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx x obchodů x deriváty.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě v xxxxx a v xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x cizí měně xx přepočtou a xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 upraví obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. V xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
b) proces xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření organizační xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, a
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx při své xxxxxxxx získá x x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx písmene a), xxx xx povahu xxxxxxx informace,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x kterém se xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx jiné xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx do seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx papírech, x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. l) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, x jejich xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu nabízí, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxx poskytovaná xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx o výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo též xxxxxxxxxx xx to, xx minulé výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) až x), f) x §22 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx za první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. a 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Jakub x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností ode xxx, xxx vstoupila x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. x), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších předpisů.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.