Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 26.02.2012.
Xxxxxxxx o žádostech, xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx
233/2009 Xx.
HLAVA X - VSTUP XX SEKTORU §3 §4
XXXXX XX - XXXXX, XXXXXXXXXX ZÁLOŽNA X XXXXXXX XXXXX X XXXXXX XXX XXXXXXXXX XXXXX
HLAVA XXX - XXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX, ORGANIZÁTOR XXXXXXXXXXXX XXXX, PROVOZOVATEL XXXXXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXXXX DEPOZITÁŘ
XXXXX XX - PENZIJNÍ XXXXXXXXXX §14a §14b §14c
XXXXX X - XXXXXXX XXXXX X XXXXX XX XXXXXX XXXXXXXX HOLDINGOVÉ OSOBY
XXXXX XX - XXXXXXX XX XXXXXXXXXXXXX ÚČASTI XX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXX NEBO X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx
(X §38 xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx)
X xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx žadatel xxxxx §3 xxxx. 2 x vedle příloh xxxxxxxxx v §4 xxxx xxxxxxxxx dále
a) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx12), xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činnostech x
2. xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců,
b) xxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx,
2. xxxxxxxx na regulovaný xxx,
3. xxx přijímání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x
4. xxx xxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 1 xx 3, včetně xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zabezpečení xxxxxxxxxxx navrhovaného rozsahu xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxx obchodních x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx opatření pro xxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx situací,
g) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxx zabezpečení x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §48 xxxx. i) xxxx 3 a 4 xxxxxx o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx účastníkům xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx právního předpisu13) x zabezpečení plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx14) včetně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx
1. dodržování právních xxxxxxxx, xxxxxxxx obchodování x pravidel xxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxxxxxxx xxxx,
2. dodržování xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx přijetí xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx stanovené zákonem x pravidly pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
4. xxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx papírů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postupy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxx, které xxxx xxx považováno xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx nepříznivý xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x navrhovaným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx; za xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, bankovní xxxxxx x xxxxxxx nástroje xxxxxx xx krytí xxxxxx rizik xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik, xxxxx příslušné xxxxxx xxxxx xxxxxx dosud xxxxxxx,
x) postupy pro xxxxxxxxxx x řešení xxxxxxxxxx negativních xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo xx jeho xxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx zájmy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx regulovaného xxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx blízkých, x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx [§2 xxxx. x)].
§10
Mnohostranný xxxxxxxx systém
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo organizátor xxxxxxxxxxxx xxxx žádá x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x žádosti x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx §9 xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
2. xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x mnohostranném xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx třetích xxxx, xxxxx požádaly o xxxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodním xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
4. xxx xxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxx xxxx 1 xx 3, včetně xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (§69 xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx),
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a pravidel xxxxxxxxxxx x mnohostranném xxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx,
2. xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x mnohostranném xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů k xxxxxxxxxxx x mnohostranném xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) postupy xxx sledování obchodování x xxxxxxxxxxxxx obchodním xxxxxxx a vyhodnocování xxxxxx mimořádné xxxxxxx xx xxxx nebo xxxxxxx, xxxxx může xxx považováno xx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxxx xxxx za manipulaci x xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxx zajištění vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxx §70 xxxx. 1 zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx dat, xxxxxxxxx x důvěrnými informacemi x osobními xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx13) x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx14) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
g) xxxx obchodní xxxxxxxx [§2 písm. x)].
§11
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému
(K §90a xxxx. 3 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu)
V xxxxxxx žádosti x xxxxxxxx x provozování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx postupuje xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxx uvedených x §4 xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx
x) xxxxx pravidel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §85 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) návrh xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx popis rolí xxxxxxxxxxxx účastníků, jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxx návrhu xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx systému xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokrývat xxxxxxx xxxxxxxxx metod identifikace, xxxxxx, sledování x xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x průběžného sledování xxxxxxxxxxxx rizik a xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stanoveného limitu; xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx smlouvy a xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx procesu xxxxxx, sledování, xxxxxx xxxx vyhodnocování xxxxxx xxxxx,
x) technické xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozsahu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx,
x) analýza jednotlivých xxxx krizových xxxxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovědnosti xxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx x zpracování xxx, nakládání s xxxxxxxxx informacemi a xxxxxxxx údaji xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx13) x pravidla xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x personální zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx14) xxxxxx xxxxxx organizačního, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx upravující
1. xxxxxxxxx, xxxxxx pravomocí, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx12), jejich xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
2. xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů x xxxxxxx počet xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx [§2 xxxx. x)].
§11x
Xxxxxxxx protistrana
(K §192b xxxx. 2 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu)
(1) V xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx protistrany xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2. Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x §4 jsou přílohami x xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx řídicí x kontrolní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx zejména
1. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
3. xxxxxx vnitřní kontroly,
4. xxxxxxxxx související x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
5. xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) návrh pravidel xxx účast x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx protistrany,
d) xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx clearingového xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx protistrany,
f) xxxxx postupů xxx xxxxxx informačního systému xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x archivování xxx,
x) xxxxx postupů pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx obnovy xxxxxxxx xxxxxxxx protistrany,
h) návrh xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx člena xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx organizačních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx protistrany xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxxxx vztahů,
3. xxxxxx xxxxx x
4. výkon xxxxxxxxx xxxxxx,
x) životopisy xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx
1. xxxxx x xxxxxxxx [§2 xxxx. i)] x
2. údaje o xxxxxxx praxi [§2 xxxx. h)],
k) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ústřední xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, x způsob zajištění xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx [§2 xxxx. x)].
(2) Xxxxxxx xxxxxxx x §4 xxxx. 2 xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členy dozorčí xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx rady x xxxxxxxxx funkci x xxxxxxxxxx na systému xxxxxxx xxxxxxxxx společnosti.
§11a xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 248/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013
1. xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozsahu činností,
3. xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxx technického a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řešení,
4. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx pro xxxxxx takových situací,
5. xxxxxxx při xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
6. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx,
1. xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx12), xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
2. xxxxxx činnosti jednotlivých xxxxxxxxxxxxx útvarů x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
1. xxxxxxxx xxxxxxxx x provozního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
2. právních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx žadatele x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
§13
Organizační složka xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(X §28 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx)
(1) Xxxxxx o xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx xx xxxxx, xxxxx není členským xxxxxx, xx podává xx tiskopisu, xxxxx xxxx je uveden x příloze č. 6 x xxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx přiloží xxxxxxx podle §14.
§14
(1) Přílohami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx
x) originál xxxxxxx x oprávnění x xxxxxxxxx [§2 xxxx. x)] xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx xxxxxxx sídlo, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx dokladů x původu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční výkazy [§2 písm. x)] xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx republice prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x tom, xx xxx xxxxx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informován,
g) doklad x xxxxxx x xxxxxxxx systému, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systému, doloží xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxx xxxxx záručním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx záručního xxxxxxx x
x) doklady xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxxx xxxxx §9 x 9a xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
(2) Xxxxxxxxx obsahujícími xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jsou
a) xxxxxx členů statutárního xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxx,
x) životopis xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. údaje x vzdělání [§2 xxxx. x)] x
2. xxxxx x xxxxxxx xxxxx [§2 písm. x)],
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx [§2 xxxx. x)] každého xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Přílohami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx žadateli x x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s žadatelem xxxx
x) seznam osob x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx osobami, x xxxxx5) o xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx žadateli, x
x) informace x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx [§2 xxxx. d)].
(4) Přílohami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky x personálních předpokladech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx podle přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x podepsaný xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obsahující
1. xxxxx x xxxxxxxx [§2 xxxx. i)] x
2. xxxxx x xxxxxxx xxxxx [§2 písm. x)],
x) originál dokladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx [§2 xxxx. x)] xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx využívat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxx výkon xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2.
(6) Xxxxxxxxx obsahujícími xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxx obchodní xxxxxxxx [§2 xxxx. x)] xxxxxxxxxxx složky,
b) xxxxxx rozsahu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx,
x) seznam xxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx a
d) návrh xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxxx xxxxxx zahrnující zejména
1. xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx9),
2. návrh xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx10) x
3. xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx11).
§16
Osoba xx xxxxxx xxxxxxxx holdingové osoby
(K §26g xxxx. 6 xxxxxx o bankách x §25f xxxx. 8 xxxxxx o xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx)
(1) X prokázání xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx navrhované do xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxxxxxx xxxxxxxx, kterými xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vydaného xxxxx xxxxxx [§2 písm. x)] xxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 k xxxx xxxxxxxx vyplněný a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxx x xxxxxxxx [§2 xxxx. x)] x
2. xxxxx x odborné xxxxx [§2 xxxx. x)].
(2) Finanční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, do xxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxx zvolena xxxx xxxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxx náplň xxxxxx, xxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx x pravomoci xxxxxxxxxxx x této xxxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx navrhovaná xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgánem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx, finanční holdingová xxxxx xxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx.
§17
Xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxx x družstevní xxxxxxx
(X §2a xxxx. 9 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxxxx)
(1) X prokázání xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x důvěryhodnosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx listiny, xxxxxxx jsou
a) xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx [§2 xxxx. x)] xxxxxxx xxxxx,
x) životopis xxxxxxx xxxxx obsahující
1. xxxxx x xxxxxxxx [§2 písm. x)] x
2. xxxxx x xxxxxxx xxxxx [§2 xxxx. x)],
x) xxxxxxxx xxxxxxxx náplně xxxxxx, xx které xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx jmenována,
d) stručná xxxxxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x podepsaný xxxxxxx osobou.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx záložny, xxxxx upravuje xxxxx xxxxxx, kterou má xxxxxxx xxxxx vykonávat, xxxxxx působnosti x xxxxxxxxx vyplývající x xxxx funkce.
§22x
Xxxxxxxxxx xxxx povolení x distribuci doplňkového xxxxxxxxxx spoření a xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx x registraci nebo xxxxxxxx činností xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx spoření xxxxx §74 odst. 1 xxxxxx x doplňkovém xxxxxxxxx spoření x §91 odst. 1 xxxxxx x důchodovém xxxxxxx podává xxxxxxx, xxxxx xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx, na tiskopisu, xxxxx xxxx je xxxxxx x příloze č. 9 x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xx tiskopisu, xxxxx xxxx je uveden x příloze č. 9a k xxxx vyhlášce, xxxx
x) xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx žadatelem x povolení k xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx vzor xx xxxxxx x příloze č. 9b x této xxxxxxxx.
(2) X žádosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx způsobilosti xxxxx §84 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou, dále x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 2 písm. x) xx x).
§22x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 248/2013 Xx. x účinností od 19.8.2013
§24
Xxxxx xx seznamu xxxxxxxxxxx a nucených xxxxxxx
(1) Xxxxxx x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx podle §198 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx tiskopisu, xxxxx vzor xx xxxxxx x příloze č. 11 x xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx
x) xxxxxxxxx obsahující
1. xxxxx o xxxxxxxx [§2 písm. x)] x
2. údaje o xxxxxxx xxxxx [§2 xxxx. x)], x
x) xxxxxxxx dokladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx cizím xxxxxx [§2 xxxx. x)] žadatele.
§27
(1) Pokud xxxxxx xxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx žádosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, x xxxx-xx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx zjevné, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x žádosti společně x důvody, pro xxxxx xxxxx přílohu xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, x xxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xx namísto xxxxxxxxxx předepsané přílohy xxxx odvolat xx xxxxxx identifikovaný xxxxxxxx, xxxxx v posledních 3 xxxxxx předložil Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx předkládání xxxxxxxxx listin xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx18). Xx neplatí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx státu
a) vydanou xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xxxxxxx xxxxxxxx úřadem xxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x spolupráci; xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxxxxxxx osobu x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx žadateli řídí xxxx xxxxx, než xx statutární xxxxx xxxx člen statutárního xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx x uvedením, xx základě xxxx xxxxxxxxxxx tyto osoby xxxxxxxx řídí, x xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx [§2 xxxx. x)], xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx [§2 xxxx. c)] x xxxxxxxx podle přílohy č. 4 x této xxxxxxxx xxx 1 x xxxx X xxxxxxxx a podepsaný xx xxxxxx takovou xxxxx.
§28
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 90/2006 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx výše xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pobočce xxxxxxxxxx bankou,
2. xxxxxxxx č. 272/2006 Sb., xxxxxx se xxxxxxx seznam xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x důvěryhodnosti xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstvech x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fyzických nebo xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx x dalším členským xxxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx,
3. vyhláška č. 139/2007 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxx podklady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx holdingové xxxxx,
4. xxxxxxxx č. 255/2008 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
§29
Účinnost
Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2009.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 233/2009 Xx.
Xxxxxx x xxxxxxx pro banku / xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx x. 4 x xxxxxxxx č. 233/2009 Xx.
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx odborné způsobilosti, xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby (banka, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx) nebo osoby, xxxxx je xxxxxxxxxx xx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce x. 233/2009 Sb.
Žádost x xxxxxxx xxx pobočku xxxxx x xxxxxx xxx členského xxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx č. 6 x xxxxxxxx x. 233/2009 Xx.
Xxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb prostřednictvím xxxxxxxxxxx složky xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 233/2009 Xx.
Xxxxxx x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx č. 10 x xxxxxxxx č. 233/2009 Xx.
Xxxxxx o xxxxx xx seznamu xxxxxxxx xxxxxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx x. 11 x vyhlášce x. 233/2009 Sb.
Žádost o xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x nucených xxxxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Příloha č. 13 x xxxxxxxx x. 233/2009 Sb.
Dotazník xxxxxxxxxxx x xxxxxxx kvalifikované xxxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Příloha x. 15 x vyhlášce x. 233/2009 Sb.
Žádost x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce č. 233/2009 Sb.
Žádost x xxxxxxxxx xxxxx depozitáře
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Příloha x. 18 x vyhlášce x. 233/2009 Xx.
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
Vyplnitelný formulář ve formátu PDF
Xxxxxx předpis x. 233/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.8.2009.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
192/2011 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 233/2009 Sb., x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilosti, xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx x o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
x xxxxxxxxx xx 15.7.2011
58/2012 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 233/2009 Xx., o žádostech, xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx odborné xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx a x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 192/2011 Xx.
x xxxxxxxxx od 28.2.2012 x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.1.2013
372/2012 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 233/2009 Xx., x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx odborné xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.12.2012
248/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 233/2009 Xx., x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx odborné xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x zkušenosti xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
s xxxxxxxxx xx 19.8.2013
171/2014 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 233/2009 Xx., x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx odborné xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2014
158/2016 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 233/2009 Xx., x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx osob x způsobu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, důvěryhodnosti x xxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx 1.6.2016
402/2017 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 233/2009 Xx., o xxxxxxxxx, schvalování xxxx x způsobu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x xxxxxxxxx od 3.1.2018 x výjimkou xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 13.1.2018
200/2020 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 233/2009 Xx., x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x účinností od 1.5.2020
Xxxxxx xxxxxxx č. 233/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 355/2020 Sb. s účinností xx 1.10.2020.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.