Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyny na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, na xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx smluvního xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx compliance3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx činností
x) přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx týká xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx nebo členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx podléhající xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem,
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx. a) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) organizátora xxxxxxxxxxxx trhu,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) centrálního xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx související s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) nebo na xxxxx týdenní pracovní xxxx obvyklou xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance České xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx je xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních služeb x
x) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. a) xx x),
b) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů a xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
b) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí podle xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx náplni činností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) regulace x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
g) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. b) až x) a
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném studiu xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx prokazuje splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) nebo střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) a absolvovat xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, musí xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
x) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) má xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, musí xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené střední xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Do odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
d) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam uvedené xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx odstavce 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance nebo xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx byla xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx jejich absolvování, xxxxxxxx a délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x); kopie listin xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čestným prohlášením xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx vyhlášky se xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx osoba jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx kategorie složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.