Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a zkušeností xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
b) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx závazkem xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
c) obhospodařovatelem xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) investičním xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, která xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je alespoň xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx zákazník považuje xx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v §28 xxxx. 1 zákona x tím, že xxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo touto xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx stanoveny, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) vázaného xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) centrálního xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx xxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx poradce xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx nad finančním xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí je xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx v odstavci 1 xxxx. x) xx c),
b) xxxxxxxx a fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo bez xxxxxxx jejich upsání.
(3) Obhospodařovatel portfolia xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx poradce xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx finančního trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
d) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx, investičního makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx riziko7), operační xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) až x) x
b) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "derivát"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud tato xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) má xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná odborná xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx compliance
x) má ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
d) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním listem x xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx e) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx nebo xx odbornou praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx může stát xxx xxx, kdo xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, nebo
x) vykonávaly činnost, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. popis vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin prokazujících, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); kopie listin xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx xx doby xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx osoba jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx a o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.