Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek zákazníka, xx-xx jeho součástí xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, která x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance3), a
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx této vyhlášky xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx právo xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx částky, vydaných xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx podléhající xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx přijímající pokyn xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx xxx ovlivňuje xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a odst. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), ledaže xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) centrálního xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) nebo na xxxxx týdenní pracovní xxxx obvyklou xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx s finančním xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora nebo xxxxxxxx poradce osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx akademickou činnost,
x) zaměstnance České xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx finančním xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon činnosti xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx považuje také xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx je jejich xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx odstavci 2 písm. x) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx má potřebné xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
b) xxxxxxxx a fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) regulace a xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx trhů,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) organizace x pravidel regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, zda-li osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Osoba, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x ukončeném xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "derivát"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Splnění xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední vzdělání x výučním listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx makléř
a) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním poradcem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící řízení xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x odbornou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xx xxxx xxxx xxx ten, kdo xxxxx vykonával činnost xxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát jen xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx příslušnou činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx příslušný požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx audit
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x významem xxx xxxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 x více xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 se nevyžaduje, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x druzích specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Xx., x předškolním, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx a x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.