Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx, územním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx centrální xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, jejímž xxxxxx xx alespoň xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx podléhající xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) v souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx týkajících se xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí nebo xxxxxxxx do xxxx x majetku obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon činnosti xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx akademickou činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx finančním xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxx Světové banky, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx území xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx činností,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních služeb x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti zejména x oblasti
x) xxxxxxx v odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) obchodování na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
d) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx s její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a jejich xxxxx,
x) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a jiných xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování investičních xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx audit xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Českou národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx dokladem, xxxxx prokazuje splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx jednající xx zákazníky
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 odst. 1 písm. x) xx x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx poradce
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx compliance
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx studijní program x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) a xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) až x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx nebo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx stát jen xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, se xxxx xxxx jen xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx zkušeností
Osoba, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x významem xxx xxxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x); xxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Odborná xxxxx vykonávaná před 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx nevyžaduje, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost mimo xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, vyšším odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.