Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry své xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx x zkušeností.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx závazku jejich xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx smluvního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, která x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn týká xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx právo xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx obsah pokynu xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx standardizovaného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), ledaže xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx týkajících se xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 xx 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo touto xxxxxxxxxx xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx související x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx xxxxxxxx pro xxxxx činnost a xxxxxxxx spočívající v xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
e) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx je jejich xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro ekonomickou xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx c),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových finančních xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) až x),
b) regulace x fungování významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí podle xxxxxxxx 1 až 4 musí odpovídat xxxxx náplni činností xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx rizik,
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) principů finančního xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx a jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) nebo xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Osoba, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 zákona (xxxx xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x ukončeném xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx musí mít xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx k) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx poradce
a) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx podle odstavce 1 xxxx. b) xx x) se xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící compliance
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx xxxx ekonomie a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
b) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx zákazníky, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, kdo dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) vykonávaly činnost, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit se xxxx stát jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx o xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx byla odborná xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, skutečnosti xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx listin xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, pomocí které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 a xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx odborné praxe xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx poradce xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Právní předpis x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.