Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxx1), pomocí xxxxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx osoba, která xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho součástí xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx,
e) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou provádějící xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx xxxxxxxx
x) přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, s nimiž xx spojeno právo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx centrální bankou xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx provádí, xxxx
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xxxx 2 xx 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx jsou tímto xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou předem xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná xxxxx") xx pro účely xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx výkon činnosti xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky, Ministerstva xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x oblasti
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) obchodování xx xxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně teorie xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie financí x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) řízení xxxxx,
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních trhů,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování investičních xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx odborné zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) nebo střední xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx nevyžaduje, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx makléř
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx poradce
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) má ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx nebo xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx právo xxxx ekonomie a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xx finančním xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xx e) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx příslušnou činnost xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 rok xxxx má odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx stát jen xxx, xxx má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním životopisem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. informace o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx jejich absolvování, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 a xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 xx nevyžaduje, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x investiční poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx zkoušky podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Informace
Právní předpis č. 143/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x jiném vzdělávání (xxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.