Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání xxxxxx xxxxxxxx a zkušeností.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx týkající xx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx závazkem xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, na xxxxxxx volné úvahy x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx týká xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální bankou xxxxxxxxx státu Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx, územním xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx xx alespoň xxxxx členský stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx podléhající xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah pokynu xxxx xxx ovlivňuje xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx provádí, xxxx
x) v souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí nebo xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná praxe") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) centrálního depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx nad finančním xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxx také xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx d) x xxxxx xx prováděn xx území členského xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx má potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
b) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 musí odpovídat xxxxx xxxxxx činností xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) řízení xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x oblasti finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x její xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx riziko7), operační xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní audit xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx prokazuje splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. d) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx nevyžaduje, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x výučním listem x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Splnění tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
d) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx oboru než xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců nebo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Osobou jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx může stát xxx ten, kdo xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním životopisem, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx stáží x významem xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxxxx nevylučuje, skutečnosti xxxxxxx x písmenu x); xxxxx xxxxxx xxx v případech xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 a více xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 se nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, investiční xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx zkoušku podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x předškolním, základním, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x vysokých xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.