Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx a zkušeností.
Xxxxxxxx pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí
a) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, která x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské unie xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx x rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), ledaže se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x xxx, že xxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx jsou tímto xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve statutárním xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxx Světové banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xx tato xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx d) x xxxxx je xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx c),
b) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx a pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) obchodování xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x odstavci 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) až d),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 až 4 musí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
e) investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování investičních xxxxxx,
i) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. b) až x) a
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x
b) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné zkoušky xxxxxx Českou národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx k) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Investiční makléř, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) má ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx ukončené střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx investiční xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící řízení xxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie a xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx listem x odbornou xxxxx xx finančním trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx oboru než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru právo, xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx než xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně 1 xxx nebo xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, kdo dříve xxxxxxxxx příslušnou činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x významem xxx xxxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 x více xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 se nevyžaduje, xxxxx osoba jednající xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.