Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a zkušeností.
Xxxxxxxx pojmů
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) investičním xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx právo xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx centrální bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj, územním xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx xx alespoň xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x povolením xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx xxx ovlivňuje xxx v xxxxx xxxx standardizovaného postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), ledaže xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zahraniční osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí na xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon činnosti xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx funkci xxx osobu uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx poradce xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx xxx finančním xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx činnosti obdobný xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) a xxxxx je prováděn xx území xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx a rozvoj.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx činností,
b) xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
b) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) právních předpisů x oblasti finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x pravidel regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
g) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx riziko7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) uvedené x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "odborná zkouška"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx prokazuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx12) a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) složila xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx studijní program,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx příslušnou odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx compliance
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx právo nebo xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx e) a xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx právo, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx může stát xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně 1 xxx xxxx má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx stát xxx xxx, xxx má xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx odstavce 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx odborná xxxxx vykonávána,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a délky xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx jednající xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční poradce xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx doplňován.
Právní předpis x. 143/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.