Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x zkušeností.
Vymezení pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx a předává xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx volné xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské unie xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, nebo xxxxxxxxxxx organizací, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx zákazník považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx účely xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx nad finančním xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx činnosti xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxx také xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx území členského xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx se zákazníky xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
a) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
d) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx jejich xxxxxx.
(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) až x),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) xx d),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) řízení xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
g) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 odst. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v oblasti
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, xxx byl xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, musí xxx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, jehož xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění tohoto xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xx e) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) má ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném oboru xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx ekonomie a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx listem x odbornou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností nejméně 6 xxxxxx xxxx xx odbornou praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance nebo xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx audit se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. informace x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
b) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx listin xxx x případech xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx čestným xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná před 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxx xx xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této vyhlášky. Xx té doby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx nevyžaduje, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x druzích odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovatel portfolia xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx poradce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.