Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a zkušeností xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) investičním xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku jejich xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, na xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxx xx spojeno xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx jej xxxxxxxxx xxx v rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx zákazník xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx provádí, nebo
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx zahraniční xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "odborná xxxxx") xx pro účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) nebo xx xxxxx týdenní pracovní xxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx spočívající x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx odstavci 2 xxxx. x) xx x) a xxxxx je prováděn xx xxxxx členského xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené x odstavci 1 xxxx. a) až x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx riziko7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) až x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. d) xx x) xxxxxx (xxxx jen "derivát"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
a) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo nebo xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním listem x odbornou xxxxx xx finančním xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 písm. x) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx vykonával činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx nebo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo dříve xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 rok xxx dohledem xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit se xxxx xxxx jen xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx své činnosti,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x významem xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxx nevylučuje, skutečnosti xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x více xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx své poměry xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla stanovená xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x investiční poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx zkoušky podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.