Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a zkušeností xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x zkušeností.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování nebo xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon činností xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jednu x těchto xxxxxxxx
x) přijímání a xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx týká investičních xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx právo xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx podléhající xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx xxx ovlivňuje xxx x xxxxx xxxx standardizovaného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx vázána, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx pokyny xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící xxxxx xx těmito podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx pro účely xxxx vyhlášky rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) vázaného xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) centrálního xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx poradce osoby xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
c) osoby xxxxxxxxxxx právní xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx akademickou činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Ministerstva xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx považuje xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx d) x xxxxx xx prováděn xx území xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx činností,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů a xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
d) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 musí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) řízení rizik,
x) právních předpisů x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 odst. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
b) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx kurzu, potvrzením x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx k) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx těchto požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poradcem
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx investiční xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do odborné xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící compliance
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xx finančním xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru právo, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou jednající xx zákazníky, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, kdo dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx příslušný požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx stát jen xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 vykonávána,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, obhospodařovatel portfolia x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x vysokých xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.