Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí xxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx volné úvahy x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx spojeno právo xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, jejímž xxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx ovlivňuje xxx x rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí na xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
d) organizátora xxxxxxxxxxxx trhu,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou pro xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx osobu uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx souvisí s xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx má potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x oblasti
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx c),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx světových finančních xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx jejich upsání.
(3) Obhospodařovatel portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
b) regulace x fungování významných xxxxxxxxx finančních trhů,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) právních předpisů x oblasti finančního xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
c) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) uvedené v §5 xxxx. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "derivát"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Splnění xxxxxx požadavků se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx osoba
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x jiném oboru xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) má xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční makléř, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončené střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
d) xx ukončené střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx odborné xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx compliance
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
d) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx má osoba xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx ten, kdo xxxxx vykonával činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx nebo má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx compliance nebo xxxxxxx audit xx xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. To xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx byla xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x významem pro xxxxxxx na finančním xxxx x xxxxxxxx xxxx jejich absolvování, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxx poměry xx souladu x xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx doby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 xx nevyžaduje, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x vysokých školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.