Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí
a) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx se pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx týká xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx unie, nebo xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx vázána, xxxx
4. xxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 písm. x) xxxx 2 xx 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zahraniční osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí xx xxxxxxxxx trhu (dále xxx "odborná xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx týdenní pracovní xxxx5) nebo xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx poradce osoby xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx také xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo odstavci 2 písm. x) xx x) x xxxxx xx prováděn xx území xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) xx c),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů a xxxxxx převodních xxxx,
x) obchodování xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
x) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 musí odpovídat xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investičního makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) řízení xxxxx,
x) právních předpisů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) principů x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx musí mít xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx nevyžaduje, pokud xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 odst. 1 xxxx. x) xx k) xxxxxx (xxxx xxx "derivát"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
a) složila xxxxxxxxxx odbornou zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx příslušnou odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x jiném oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním poradcem
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx poradce
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, se může xxxx jen xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx pod dohledem xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) vykonávaly xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx dohledem osoby, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx xxxx jen xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx své zkušenosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx obsahuje alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx byla odborná xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po kterou xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a délky xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx odbornou zkoušku xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx jednající se xxxxxxxxx, investiční makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční poradce xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.