Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, a požadavky xx prokázání těchto xxxxxxxx x zkušeností.
Xxxxxxxx pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí
a) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx závazkem xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx compliance3), x
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxx xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jednu x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, pokud
1. xx pokyn týká xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx právo xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, územním xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx centrální xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx jej xxxxxxxxx xxx x rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), ledaže xx xxxxx zákazník považuje xx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 xx 4 tyto pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, že xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx touto xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx praxe") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) emitenta xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své zaměstnání, xxxxxxxx nebo funkci xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora nebo xxxxxxxx poradce osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx území xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie xxxx členského státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
d) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx jejich xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) uvedené x odstavci 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně teorie xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik
(1) Osoba provádějící xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx rizik,
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx; zohledňuje xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx dokladem, xxxxx prokazuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 písm. x) xx k) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
x) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika,
b) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x jiném xxxxx xxx xxxxx nebo xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
d) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xx finančním trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx příslušná odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx nezapočítává příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx dříve vykonával xxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx na osobu xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx xx jejich xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x); xxxxx listin xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí které xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností podle xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této vyhlášky. Xx xx doby xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 se nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx poradce xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x vysokých xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.