Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x rámci smluvního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx investiční poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx compliance3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn týká xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká investičních xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, územním xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Evropské xxxx nebo členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx podléhající xxxxxxx x oblasti pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 až 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x tím, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí na xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx pro xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) organizátora xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx související x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) nebo xx xxxxx týdenní pracovní xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x odstavci 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx akademickou činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nad finančním xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového fondu, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx x) x xxxxx xx prováděn xx území xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu včetně xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx jejich xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni činností xxxxx jednající se xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx byl zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx,
f) organizace x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx včetně vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje xx xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné zkoušky xxxxxx Českou národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx k) zákona (xxxx xxx "derivát"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud investiční xxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel portfolia, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx poradce
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené střední xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx odstavce 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, jejíž xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 rok xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. To xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx profesním životopisem, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, u xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x významem xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 x xxxx xxxx před zahájením xxxxxx činností xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx odborné praxe xxxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x investiční poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x o xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., o vysokých xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.