Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx závazkem xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, která x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx se xxx xxxxx této vyhlášky xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, x xxxxx xx spojeno xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Evropské unie xxxx centrální xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx alespoň xxxxx členský stát Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 tyto pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x majetku obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "odborná xxxxx") xx pro účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx spočívající x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx poradce osoby xxxxxxx v odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx investiční banky xxxx jiné mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx odstavci 2 xxxx. a) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
d) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx trhů a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx nebo bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. a) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) principů finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx, investičního makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně teorie xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx a jejich xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx xxxx,
g) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx,
j) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx byl xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx prokazuje splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje uvedené x §3 odst. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou15) a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání nebo xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx e) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program x xxxxx xxxxx xxx právo nebo xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx má osoba xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xx x) a xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) až e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen ten, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) vykonávaly xxxxxxx, xxxxxx chtějí vykonávat, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, u xxxxx byla xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. popis vykonávané xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx xxxxx x významem xxx xxxxxxx xx finančním xxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x více xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této vyhlášky. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx praxe podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx a o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.