Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry své xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx x předává xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx závazkem nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zabezpečuje řízení xxxxk2),
f) osobou xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) osobou provádějící xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající se xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx týká xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx centrální xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, jejímž xxxxxx xx alespoň xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx státu Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x oblasti pravidel xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx standardizovaného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx xx vázána, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), ledaže xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. a) xxxx 2 xx 4 tyto pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zahraniční osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo touto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) centrálního xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) nebo xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx své zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x odstavci 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx investiční banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx považuje také xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx je jejich xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx d) x xxxxx je prováděn xx území členského xxxxx Evropské xxxx xxxx členského státu Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx činností,
b) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) obchodování xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx poradce má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí podle xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 odst. 1 xxxx. b) xx x) x
b) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 zákona (dále xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx k) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud tato xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx listem a xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním poradcem
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx poradce
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx nebo xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky, nebo
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední vzdělání x výučním listem x odbornou praxi xx finančním xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený magisterský xxxxxxxx program x xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx dříve vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx může xxxx xxx ten, kdo xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx xxxx jen xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit
Osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx zkušeností
Osoba, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, u xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx s uvedením xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
b) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx čestným prohlášením xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této vyhlášky. Xx xx doby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.