Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx xx xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) obhospodařovatelem xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, která xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn týká xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx zaručených členským xxxxxx Evropské unie xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x xxxxxx, územním xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx unie, xxxx xxxxxx s povolením xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx zákazník xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) nebo xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora nebo xxxxxxxx poradce xxxxx xxxxxxx v odstavci 1,
x) osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xx tato xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti u xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx emisí,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
d) principů x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) obchodování na xxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. a) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) xx d),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx řízení rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) řízení rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, pokud věcně xxxxxxx x její xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x fungování významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx a jejich xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx potvrzením o xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném studiu xxxx jiným dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) má xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním listem x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oboru xxxxx nebo ekonomie,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném oboru xxx xxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xx e) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx matematika,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x oboru právo, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 rok xxx dohledem xxxxx, xxxxx příslušný požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. To xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. označení osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. informace x xxxxx odborné praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx odborná xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx finančním xxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 a více xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 měsíců xxx dne nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té doby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x druzích specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Právní předpis x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.