Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a zkušeností.
Vymezení pojmů
§2
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx xxxx týkající xx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx jeho součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx volné xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit osoba, xxxxx u xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto činností
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká investičních xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx právo xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx xx vázána, xxxx
4. byl xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, nebo
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. a) xxxx 2 až 4 tyto xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x tím, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx provádějící xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx související x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) nebo xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx své zaměstnání, xxxxxxxx nebo funkci xxx osobu uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo orgánu xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou xxxxx xx považuje xxxx xxxxx činnosti u xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické osoby, xxxxx je xxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx prováděn xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx a fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené v xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti finančního xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
c) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a jejich xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
g) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx znalostí
Osoba, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx jednající xx zákazníky
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud tato xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, jejíž činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poradcem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
d) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx compliance
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má osoba xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx finančním trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx právo, ekonomie xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
e) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, se může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 měsíců nebo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, kdo dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx příslušný požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou činností xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a délky xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 x xxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx jednající se xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona č. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, vyšším odborném x jiném vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.