Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx a předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx,
b) investičním xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx pokyny na xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) investičním xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance3), x
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx jednající se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx částky, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx, územním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx centrální bankou, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s povolením xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx nebo členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx jej xxxxxxxxx xxx x rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů podán xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), ledaže xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx trhu (dále xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx výkon činnosti xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou xxxxx xx xxxxxxxx také xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 písm. x) xx d) x xxxxx xx prováděn xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx a fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx jejich upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx finančního trhu xxxxxx teorie financí x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 až 4 xxxx odpovídat xxxxx náplni činností xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) právních předpisů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů finančního xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) organizace x xxxxxxxx regulovaných xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
j) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Osoba provádějící xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. b) xx x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením o xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx musí mít xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx osoba
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) má xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání,
b) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oboru xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xx finančním trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící vnitřní xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
b) xx ukončený magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve vykonával xxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně 1 xxx nebo xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát jen xxx, kdo má xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx stát xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 měsíců xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té doby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.