Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, x požadavky xx prokázání xxxxxx xxxxxxxx x zkušeností.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx osoba, která xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx obchody na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje řízení xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, pokud
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální xxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx ovlivňuje xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx vnitřním předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, nebo
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. a) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 zákona x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx jsou tímto xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx provádějící xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx výkon činnosti xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx práci věcně xxxxxxxxxxx s finančním xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx poradce xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx akademickou činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, nebo
e) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti u xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. a) xx x) a xxxxx je prováděn xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx c),
b) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx světových finančních xxxx,
c) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx potřebné odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx poradce xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) až d),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí podle xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx náplni činností xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný výkon.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx předpisů x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud věcně xxxxxxx x její xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) organizace x xxxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, xxx byl xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx odborné zkoušky xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx jednající xx zákazníky
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx musí mít xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxxxx nástroje uvedené x §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "derivát"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Splnění xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
a) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx osoba
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx v jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční poradce, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
(2) Xxxxx má osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx finančním xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, ekonomie xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx nezapočítává příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx ten, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, kdo xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx chtějí vykonávat, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx na osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. To xxxxxxx, pokud svoji xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje alespoň
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx byla odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na finančním xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx to jejich xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx listin xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost mimo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Právní předpis č. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx doplňován.
Právní předpis x. 143/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném vzdělávání (xxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.