Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx pojmů
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
b) investičním xxxxxxxx osoba, která xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx volné úvahy x xxxxx smluvního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo u xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx u obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxx xxxxx této vyhlášky xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, vydaných xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem členského xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx jej ovlivňuje xxx x rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), ledaže xx xxxxx zákazník xxxxxxxx xx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, nebo
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 až 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx zahraniční osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx jsou tímto xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) emitenta xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo funkci xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx poradce xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx nad finančním xxxxx x profesní xxxxxxxx, nebo
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx d) a xxxxx xx xxxxxxxx xx území členského xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx c),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
d) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx d),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí odpovídat xxxxx xxxxxx činností xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje xx xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx prokazuje xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx musí mít xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx k) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Splnění xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx vzdělání nebo xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx oboru xxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončené střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx e) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx compliance
x) xx ukončený xxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xx finančním trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod dohledem xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou činností xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit se xxxx stát xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a délky xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx činnosti,
b) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx xx jejich xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx zřetele hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x více xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx odborné praxe xxxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této vyhlášky. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x obhospodařovatel portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Sb. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Xx., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x o xxxxx x doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x vysokých xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.