Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx a předává xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx právo xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx standardizovaného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním a xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. a) xxxx 2 až 4 tyto pokyny xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx jsou tímto xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) nebo xx xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx považuje xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 písm. a) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) až d),
x) regulace a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx byl zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) právních předpisů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
c) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) principů finančního xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené v §5 odst. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx potvrzením o xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "odborná zkouška"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném studiu xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x absolvovat příslušný xxxxxxx kurz. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx vzdělání nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx těchto požadavků xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poradcem
(1) Xxxxxxxxxx poradce, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící compliance
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném oboru xxx právo nebo xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené střední xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx může stát xxx ten, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx xxxx má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, která příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou činností xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit xx xxxx stát xxx xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 vykonávána,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na finančním xxxx x uvedením xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx to jejich xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x více xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, obhospodařovatel portfolia x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a doplnění xxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.