Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, která xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku jejich xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx audit osoba, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx týká investičních xxxxxxxx, s xxxxx xx spojeno xxxxx xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx xx alespoň xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx unie, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx jej xxxxxxxxx xxx x rámci xxxx standardizovaného postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx považuje xx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx týkajících se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x přijímáním a xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x majetku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobou předem xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své zaměstnání, xxxxxxxx nebo funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo odstavci 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emisí,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu včetně xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 písm. x) až x),
x) regulace a xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx byl zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx s její xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x ukončeném studiu xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. d) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x absolvovat příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a absolvovat xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx makléř
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx s výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx oboru xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) a xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx matematika,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx odborné vzdělání x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) xx ukončené střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, kdo má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) vykonávaly činnost, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx jen xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx činnosti,
2. informace x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx byla xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx xxxxx x významem xxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx x písmenu x); kopie xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx čestným prohlášením xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná před 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx doby xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, pokud má xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx zkoušky podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Právní předpis č. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Právní předpis x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x xxxxx vzdělávání (xxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.