Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání těchto xxxxxxxx x zkušeností.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx osoba, která xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxxx, která u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou provádějící xxxxxxx audit osoba, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx činností
x) přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem členského xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx zákazník xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. a) xxxx 2 xx 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x tím, že xxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou předem xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí na xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx praxe") xx pro účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx spočívající v xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx své zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx xxx finančním xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového fondu, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx osoba xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxx také xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx d) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních míst,
x) obchodování na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx potřebné odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) až x),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx finančního trhu xxxxxx teorie financí x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx odpovídat xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investičního makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, zda-li osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (dále xxx "odborná zkouška"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx jiným dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "derivát"), xxxx mít ukončený xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední vzdělání x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx studijní program,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx s výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
d) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoby jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx stát jen xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx příslušný požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit
Osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit se xxxx xxxx jen xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx o xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxx xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na finančním xxxx x uvedením xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, skutečnosti xxxxxxx x písmenu x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x xxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx své poměry xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx doby xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx xxxxxxx podle §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., o podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x vysokých školách), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.