Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry své xxxxxxxx, a požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek zákazníka, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx investiční poradenství xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx se pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx zaručených členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx tyto xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. a) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx pro účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) centrálního xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx spočívající x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx x odstavci 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a profesní xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon činnosti xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, pokud xx tato osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou xxxxx xx považuje také xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx odstavci 2 písm. x) xx x) x xxxxx xx prováděn xx území xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx členského státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx jejich upsání.
(3) Obhospodařovatel portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) až x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 musí xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, investičního makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce tak, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) řízení xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) organizace x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vypořádání,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, zda-li osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx riziko7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 odst. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx kurzu, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 odst. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) složila xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
d) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním listem x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) až x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx může stát xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam uvedené xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx x xxxxx odborné praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx byla xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x významem xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx v případech xxxxxxxxxx xxxxxxx hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx před zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe podle §16 se nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x druzích specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx poradce xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.