Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení pojmů
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx a předává xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx jejich xxxxxx,
x) obhospodařovatelem xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, na xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx smluvního xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečuje řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit osoba, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx právo xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj, územním xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx centrální xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od zákazníka xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou předem xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "odborná xxxxx") xx pro účely xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx související x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx spočívající x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) osoby xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance České xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nad finančním xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx investiční banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx xxxxxxxx také xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx činnosti osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 písm. a) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx investičních služeb x
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu včetně xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) obchodování xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx d),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx finančního trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činností xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Osoba provádějící xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) principů finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, zda-li osoba xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) nebo xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Osoba provádějící xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením o xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (dále xxx "odborná zkouška"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 odst. 1 xxxx. x) xx k) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
x) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem portfolia
(1) Obhospodařovatel portfolia, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání,
b) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící řízení xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx oboru xxx právo xxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
d) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xx finančním xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 písm. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná odborná xxxxx podle §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx praxe podle §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx jen ten, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx se xxxx stát jen xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. informace x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx byla odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxx na finančním xxxx s xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, pomocí xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx své poměry xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou nejpozději xx 12 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx poradce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x vysokých školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.