Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah potřebných xxxxxxxx x zkušeností xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry své xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx prokázání xxxxxx xxxxxxxx x zkušeností.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx x předává xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku jejich xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, která xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx jeho součástí xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx unie, nebo xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah pokynu xxxx jej xxxxxxxxx xxx x rámci xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je vázána, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), ledaže se xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx týkajících se xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx praxe") xx pro účely xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx související x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx s finančním xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Ministerstva xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového fondu, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx prováděn xx xxxxx členského xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx pro ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx jejich upsání.
(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. a) až x),
x) xxxxxxxx x fungování významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx byl zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Osoba provádějící xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních trhů,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x pravidel regulovaných xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. b) xx x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Osoba, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx jednající se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx jen "derivát"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx osoba
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx xxxxx xxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud obhospodařovatel xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se nevyžaduje, xxxxx investiční xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx ekonomie xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx musí složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
d) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) má ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx jen xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, která příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) vykonávaly činnost, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxx stát xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, u xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po kterou xxxx činnost podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí obchodník x cennými xxxxxx xxx činnosti,
b) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to jejich xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx x xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čestným prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x xxxxxxx specializace xxxxxxx a x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kategorie složené xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Právní předpis x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx odborném x jiném vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x vysokých xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.