Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx volné úvahy x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jednu x těchto xxxxxxxx
x) přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx právo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj, územním xxxxxxxxxxxx celkem členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je alespoň xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx s povolením xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej ovlivňuje xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), ledaže xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto pokyny xxxx xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx pokyny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx nebo x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobou předem xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící pokyn xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí na xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) centrálního depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) osoby xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
c) osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vykonávající vědeckou xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo orgánu xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx prováděn xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx pro ekonomickou xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
d) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) obchodování xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. a) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx poradce má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx odpovídat xxxxx náplni činností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) řízení rizik,
x) právních xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx o absolvování xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
a) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou15) a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
c) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx matematika,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící compliance
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, nebo
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xx finančním trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 písm. x) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx právo, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 xxxxxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx může stát xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx byla xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po kterou xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čestným xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 a více xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušky podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx zkoušku podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Právní xxxxxxx č. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.