Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x g) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona č. 6/1993 Sb., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx též x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx pevném xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje uvedené x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008

Xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce x xx lhůtě nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li již xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx adresy.

Xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále člení xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 a XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, cenová notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx protistrana, další xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx provedení pokynu, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Vykazují se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx pokynu, referenční xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx nebo v xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx byla použita xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX, xxx podkladového xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx hodnota a xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o osobách, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x všech osobách x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx xxxxxx xx 5 xxxxx strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) adresu, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zřizovatele xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx xxxxx registrace x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, z xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x členění xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxx, dále xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx kontaktních osob xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry - fyzických osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx jmenovité xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx na xxxxx, xx xxxxx má xxxx osoba přímou xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve shodě x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. X vykázaných subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx mají přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x hodnota podílu x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx ke skupině xxxx, které jednají xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč a xxxxx přímých x xxxxxxxxx hlasovacích práv.

Výkazy x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 a xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx situaci obchodníka x cennými papíry xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění podle xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x ovládaných osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx upraveny o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x obchodování, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, rezidenty x nerezidenty.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o zisku x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků nevykázaných x reálné hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obstarání emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx z xxx x závazcích z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x osoby, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Údaje za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou reálnou xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo neuhrazená xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx zisku nebo xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu hodnoty xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx vůči institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx v souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x dané datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k pozičnímu xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx kombinace platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet angažovanosti, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, poměr xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx straně xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx vykazovacím xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx také ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx nebo nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx typu x vykazovacím období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.

Uvedený xxx operace vyjadřuje xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx jiného ujednání xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry,

Typ 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,

Xxx 3 obchody x finančními nástroji, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, zejména xxxxxx v oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním bez xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx po xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu a xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve znění xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx mění vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx nabývají účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.