Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.06.2008 do 30.06.2008.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x g) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx plnění,
c) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxxxxx těchto údajů,
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xxxxx písmene x),
x) xxxxxxxxxxx, lhůty x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxx od 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx1a) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx1b) pověřené xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx XX-X;
x) informace x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx uvedeným x §6 odst. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o
a) xxxxxxx x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 2 x této xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (ČNB) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x případě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx regulovaných xxxxxx, xxxxxx zahraničních x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx osob, x xxxxxxxxxx prospěchu, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx služeb, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 3 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, který xxxx bankou, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS33 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx každého xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 4 k xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX34 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx obstaral x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, způsobem uvedeným x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 5 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 50-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xx xxxxxx, a
e) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46 xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx vyhlášce,
2. XXX (XXX) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxxxxx x. 6 x této xxxxxxxx,
3. OCP (XXX) 45-01 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX45 xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku též x
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (ČNB) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy x. 7 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 a XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 8 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §6 xxxx. 3 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx je xx lhůtě xx 1 měsíce po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx,
x) kapitálové přiměřenosti xx konsolidovaném základě x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 72-02 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí,
e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx je xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx je xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí,
f) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu xxx příslušného kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX73 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 měsíce po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) všech xxxxxxx, xxxxx na xxx xxxx v xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx které x xxx byly xxxx xxxxxxxxx, zasláním výkazu XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx valné xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sjednal xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxx ovládanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Účinnost xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx uvedenou x §3 xxxx. x), §4 písm. x) x x) x §5 xxxx. x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být opatřena xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxx s xxxx umožňující předávání xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. h) xxxxxxxx x listinné xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. a) xx x) x §5 písm. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx podobě prostřednictvím xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxx xxxx xxx"), xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 ve xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx x xxx připravených xxxxxx pověřenou xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxx výkazu, xxxxxxxxxx x předáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx podle §9.
(3) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx pověřenou xxxxxx x xxxx opravňující xx xxxxxxxxxxx zpráv xxxxx pověřená xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §9 odst. 1 písm. x) x x).
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx namísto postupu xxxxx xxxxxxxxxxx odstavců xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx dat automatizovaných xxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxx3).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě potřeby x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění informační xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) jméno x příjmení xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx číslo x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx osoby,
c) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ O XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx internet x aby ji xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxx obsah xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) uveřejňované xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od uveřejnění xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této adresy.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx zpráva xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 60-01 x xxxxx datového xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx základních xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x rozvahových aktivech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx z výkazu xxxxx x ztráty x údaje x xxxxxxx vlastního kapitálu, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx přiměřenosti a x hodnotách základních xxxxxxxxxx ukazatelů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x druzích x xxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxx poskytuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx smluvních xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx pak xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx člení xx částí 1 xx 5, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (banka, pojišťovna, xxxxxxxx fond xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx celková xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazníka.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx, investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx s xxxxxxxx - xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, kteří xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o dražbách xxxxxxx papírů.
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx délky xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx členění podle xxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx reálná hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva k xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů s xxxxxxx xxxxxx - xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace provedené x investičním xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx - na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx zákazníků x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu obchodů xxxxxxxxx na aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx sídla xxxx xxxxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x obchodníkem xx více smluvních xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx každý xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků celkem xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová oblast xxxx obsahuje informace x xxxxx nových xxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxxxx x osoby, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 32-04, OCP (XXX) 33-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX32, DOCOS33 obsahují xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo obstaraných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků. Xxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx tuzemských x xxxxxxxxxxxx regulovaných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Dále xxxxxxxx informace x xxxxx osobách, kterým xxxx předávány pokyny xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x všech xxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx a prodejů xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx na xxxxx 1 x 2, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Regulované xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x investičními xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxx i zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx xxxxxx xxx xx Středisko xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx součástí datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody s xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx i zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x výjimkou xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx jiných než Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx pokyny, x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx derivátů, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Vedle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové oblasti xxxxx x příslušné xxxxx. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx x označení xxxx.
Xxxx 2: Přehled o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx předávající xxxxxx - xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxx xxxx na xxxxxxx těchto pokynů xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx předávající xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, které xxxxxx zákazníky, od xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxx, které byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx součástí datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx č. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují údaje x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Majetek zákazníků xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 50-04, XXX (ČNB) 51-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 obsahují xxxxx x obchodech, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxx, x to xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx účet xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx jsou jednoznačně xxxxxxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahujících údaje x xxxxxxxxxx obchodech xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxx pokynu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 až 3, které se xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, investorovi, druhu, xxxxxxxx a limitní xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx trh x xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x deriváty
Datová xxxxxx: Xxxxx o pokynech (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx náležitostí xxxxxxxx pokynu, zejména xxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x informacích o xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx jednotku obchodu, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx podkladového xxxxxx, případně kód xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. X opcí xx xxxxx x cena, xx xxxxxx může xxx xxxxxx podkladové xxxxxxx v případě, xx xxxx uplatněno xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem je xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x realizované xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx nebo xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx obchodů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx OTC xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x uvedením veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx xxxxx specifikovat xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx množství podkladového xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx hodnotu, identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxx xxx měny, xxxxx xx podkladovým xxxxxxx xxxx, nebo xxxxx xxxxxxxxx specifikaci xxxxxxxxxxxx aktiva.
Část 3: Xxxxx
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistranách xxxxxxx. Jako identifikační xxxxx osoby xx xxxxx u právnické xxxxx XX, xxxx xxxxxxx zahraniční označení, xxxx u xxxxxxx xxxxx xxxxx číslo, xxxxx xx lze xxxxx smlouvy xxxxxxxxxx, xxxxx přidělí obchodník xxxx xxxxx vlastní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx formátu. Xxxxxxxxxxxx xxxx xxx jedinečná.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 46-97, OCP (ČNB) 47-97 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS46, XXXXX47 obsahují xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xx x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x obsazení xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxx v xxxxx 1, která xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, dozorčí xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x změnách x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x dozorčího orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údaji xxxx xxx xxxxx, xxxxxx se rozumí xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, spolu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx osobě, xxxxxxx xxxxxxxx funkci, jméno, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx x kontaktní xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x změnách x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx jsou typ xxxxx, kterou xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx této xxxxx, xxxxx xxxxxxx x datum rozhodnutí x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx makléře. Xxxxxx xxxxxx dále obsahuje xxxxx o xxxxx xxxxxxx, kontaktní xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxxxx útvaru obchodníka x cennými xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - ostatní
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx auditor, xxxx xxxxxxx. Sleduje se xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx x příslušné osobě, xxxx pracovní xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx informace x xxx, zda je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 7 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx individuálním základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx x členění xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných transakcích x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a nákladů. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx úschovy, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz zisku x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx nebo ztráty, xxxxxx na zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x centrální xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty k xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx podle druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx peněžních xxxx - aktiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo obchody x obdobné xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx jiná xxx hotovost převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx portfolií xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, převedené xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu poskytnutých xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a dále xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x ropo obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x reverzních xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů
Datová xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx cenných papírů, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 8 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx se člení xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Údaje za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Závazky a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní kapitál xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx rezerv, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 9 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 8 částí, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových požadavků
Datová xxxxxx obsahuje přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodováním xx vlastní účet xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx po xxxx započtení, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx informace ke xxxxxxxx x kapitálovým xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia a x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.
Datová oblast: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx podrozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá investiční x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle vybraných xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx přístup x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX dle xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx v rámci XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.
Část 5: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx relevantní xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a má xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx expozic x xxxxxx postupů
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxx expozice xxx IRB celkem
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle IRB xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx povinná osoba xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obecnému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Postupuje-li xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx obchodního x investičního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Xxxxxxxxxx požadavek x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (BIA přístup), xxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx x xxxx xxxxx. Na xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx č. 9 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx člení do xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová oblast: Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, která xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x kapitálové přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx faktorů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí x xxxxx propojením
Výkaz XXX (XXX) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a všech xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Údaje xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxx jednu xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx osobami
Datová xxxxxx: Přehled xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast a xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxx úzce xxxxxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx má xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxx xx shodě, x xxxx o určení xxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx všech osob, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx osob, x xxxxx je xxxx xxxxxxxx.
Příloha x. 14 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx straně druhé (xxxx x této xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx poskytnutých a xxxxxxxxx záruk a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace sjednané xx vykazovacím xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným xxxxx xxxxxxx vyskytuje méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx typu x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x partnerem účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.
Příloha x. 15 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy finančních xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje identifikaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx obchodu, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx hlásí xxxxxxx obchodu xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x informaci xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (BIC).
Xxxxxxx x. 17 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x právními předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem x x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx x svým xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Příloha č. 18 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx této vyhlášky, xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxx uzavřeným 1. listopadu 2008.
2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.