Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.06.2008 do 30.06.2008.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) a xxxxxx xxxxxx předkládání Xxxxx xxxxxxx bance,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx některých dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxx plnění,
c) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) formu x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, které jsou xx podmínek stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, xxxxx x xxxxxx zasílání xxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů vytvořený xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky.
Xxxxxxxx xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx1a) xxxxxxxxxxxxx poštou na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx zpráva musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx1b) pověřené xxxxx s xxxx xxxxxxxxxx předávání xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx datovém xxxxxx CD-R;
b) xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1 x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 2 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. OCP (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS31 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x příslušném kalendářním xxxxxxxxx, x uvedením xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx osob, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx obdržel xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx služeb, způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 3 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (ČNB) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 4 x této xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 v případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, které xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 5 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a
e) změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46 způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x této xxxxxxxx,
2. XXX (ČNB) 47-97 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx,
3. XXX (ČNB) 45-01 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx banku též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 10-04, OCP (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, ROCOS11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 7 k xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 8 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 xxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Ostatní xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX72 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx povinnost xxxxxxxx kapitál xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce x xxxxx xx xx lhůtě do 20 dnů od xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx je xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí,
f) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 12 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) všech xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx v xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx které x xxx byly xxxx xxxxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 k xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uvnitř xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sjednal xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xx smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 14 k xxxx xxxxxxxx, a xx xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§6
Xxxxxx zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informaci xxxxxxxx x §3 písm. x), §4 xxxx. x) x e) x §5 písm. x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické podobě xx formě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx záznamovém xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výkazy podle §4 xxxx. x) xx x) a §5 xxxx. a) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx sběr xxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pro sběr xxx"), xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxx v aplikaci xxx xxxx xxx x dat připravených xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zprávy, xxxxx xx pro xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx roli x aplikaci xxx xxxx dat xxxxx §9.
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx pověřenou osobou x rolí xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x rolí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv opatřené xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxxx přípravou xxx příslušného výkazu xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. x) x x).
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx postupu xxxxx předchozích xxxxxxxx xxxxxxxx výkazy podle xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxx předávání x xxxxxxxxx dat xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx3).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx potřeby x xxxxxx související xxxxxxxx České národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem stanoveným xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx, telefonní číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o vydaném xxxxxxxxxxxxxx certifikátu kontaktní xxxxx nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména aby
x) internetová adresa xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx sítě internet x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxx xxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx adresy byl xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx způsobem dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.
§12
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušuje xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou se xxxx vyhláška x. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx z výroční xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx kromě xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx x údaje o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti x x hodnotách xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x druzích x xxxxxxx investičních služeb, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx druhy smluvních xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, u xxxxxxxx xxx celkové xxxxxxx podkladového xxxxxx xx sledované xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x obdobném xxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx bydliště xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle typu xxxxxxxxx (xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx apod.).
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx s deriváty xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx členění podle xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx obchodů pro xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů nebo xxxxxx převodů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxxxxx provedené x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry uzavřenu xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x kategorie podkladového xxxxxx x členění xxxxx délky splatnosti.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx papírů.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx x deriváty, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období.
Datová xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet
Datová oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xx vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx, realizovaných xx xxxxxxx účet xxx xxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx operace provedené x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx s xxxxxxxx - na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x celkovém xxxxx zákazníků x x počtu zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry x xxxxx sídla xxxx xxxxxxxx zákazníka. V xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx smluvních xxxxxxxx, vykazují se xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx vztahu. Xxxxx xxxxxxxxx celkem xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx nových xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Všechny regulované xxxx xxxxxx zahraničních x osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníků
Výkazy XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, DOCOS33 xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků. Xxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx tuzemských i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxx xxxxxx x derivátů, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x všech xxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Regulované xxxx x osoby xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x OTC xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím realizovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxxxxx i zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výjimkou peněžního xxxx a XXX xxxx xxxxxx xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x objemech xxxxxx x prodejů derivátů, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx xxxxxx obchodů jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x příslušné xxxxx. U regulovaných xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 2: Přehled x xxxxxxxxxxx pokynech
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx zákazníci, xx xxxxxxx jsou přijímány xxxxxx zákazníků x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx byly xx xxxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx. Vedle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, které xxxxxx zákazníky, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Obchody, které xxxxxxx xxxx obstaral xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx xxxxx x obchodech, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx jiných xxxx, x to xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx za xxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxx xxxx jednoznačně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahujících xxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx x obchodů, xxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx jinými než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jiný než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx neuskutečněných x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného pokynu, xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x limitní xxxx požadovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x přijetí xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx údajích x investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx obchodovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o předání xxxxxx k realizaci xxxxx xxxxx xxxx xx trh a xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je derivát. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x důvody xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x informacích o xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednotku xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, pokud je xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. X xxxx xx xxxxx x cena, xx kterou může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx termínová xxxx, xxxx xxxx xxxx sazba podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (deriváty)
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osobě xxxx xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxxxx (OTC xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je XXX xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx o protistraně, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx množství xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx hodnotu, identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního nástroje, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, nebo xxxxx xxxxxxxxx specifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx x protistranách xxxxxxx. Xxxx identifikační xxxxx xxxxx se xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxxxxx, xxxx u fyzické xxxxx rodné číslo, xxxxx je lze xxxxx smlouvy poskytnout, xxxxx přidělí xxxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, OCP (XXX) 47-97 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx x části 1, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx vedoucích osob x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údaji xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx funkce, datum xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s výkonem xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxx, jméno, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx a kontaktní xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x změnách v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Sledovanými xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx se xxxxxx vznik xxxx xxxxxxxx xxxxxx pozice xxxxxxx, datum xxxx xxxxx, xxxxx jednací x xxxxx rozhodnutí x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o osobě xxxxxxx, xxxxxxxxx údaje, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx útvaru obchodníka x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - ostatní
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx compliance, xxxxxxx auditor, xxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx změny, xxxxxx xx xxxxxx vznik xxxx ukončení vztahu x xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxx osobě, xxxx xxxxxxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx oblasti xx informace x xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx zdroji.
Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx pokladní hotovost x xxxxxx u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené k xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x obdobné položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx úschovy, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků nevykázaných x reálné hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx na zisku xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx sektorů dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx vlastní účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx za trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální banka, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx. Xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx podle druhu x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx transakce
Datová xxxxxx: Xxxxxx jiná xxx xxxxxxxx převedená xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x reálné hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxx hotovost x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x náklady finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx z xxxxxxxxx cenných papírů, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx bankám, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.
Příloha č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, a to x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx spojené x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze spotových xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, náklady, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx po zdanění, xxxx xxxx ztráta xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové přiměřenosti xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálová xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x kapitálovým xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x kapitálovém požadavku xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle Basel 1
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Konverze xxxxxxxxx podrozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxx Basel 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu se xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x členění xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX x XXX dle xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - STA v XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx jen "IRB xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx dlužníka a xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x to podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorie xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle IRB
Datová xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému riziku - xxxxxxx expozice xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB přístupu, x to na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x ztrátovosti selhání (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx používání XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku, xxxx x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obecnému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x akciovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx část xxxx xxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 8: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x operačnímu riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (BIA xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (ASA xxxxxxx).
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (ČNB) 72-02 x kódem datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx x osmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha x. 9 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx člení xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx vždy bez xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje za xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 45-01 x kódem datového xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx a xxxxx xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx části, která xxxxxxxx jednu xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx vztahů xxxx osobami
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx osobách, které xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx, xxxxx mají na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxxxxx úzce xxxxxxxxx. Xxxxx se především x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxx xx xx xxxxxx přímý xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podílu na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, x xxxx x určení xxxxxx jejich vztahu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx všech xxxx, xxxxx na xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx osob, x xxxxx je xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo dalšími xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, s nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení osob xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,
Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x právního důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx právu xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.
Xxxxxxx č. 15 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 a 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx, objem obchodu x referenční číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx hlásí xxxxxxx obchodu nebo xx zrušuje hlášení xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx oblasti Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Příloha x. 17 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx shody stavu xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a odst. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x třetích xxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry.
Příloha č. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx oprávnění xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx auditor xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve znění xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx č.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
s účinností xx 1.7.2008
232/2009 Sb., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x účinností xx 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají účinnosti 1.10.2010
Právní xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. b) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.