Právní předpis byl sestaven k datu 01.10.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.10.2007 do 29.06.2008.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx a způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x strukturu xxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx,
x) datovým souborem xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx banky.
Xxxxxxxx xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx bance
a) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním předpisem1a) xxxxxxxxxxxxx poštou na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem1b) pověřené xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx datovém xxxxxx XX-X;
x) informace x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX60 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx č. 1 x této xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Českou národní xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 2 x xxxx vyhlášce x ve lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není bankou, xxxx
2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x případě obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x uvedením xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 3 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx bankou, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx dni xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy x. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) obchodech, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy x. 5 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 50-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 v případě xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx je xxxxxx, a
e) xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 46-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46 způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
2. XXX (ČNB) 47-97 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 6 x této xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 odst. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku též x
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 a XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, ROCOS11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) finanční situaci x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 8 x xxxx xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx kalendářního xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx povinnost xxxxxxxx kapitál xxxxx §6 odst. 3 xxxxxx, sestaví informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx obchodníci x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 73-02 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx něm xxxx v xxxxxxx xxxx kvalifikovanou účast xxxx xxxxx s xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, zasláním výkazu XXX (ČNB) 45-01 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 13 k xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 měsíce po xxxxxx xxxxx valné xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové osoby xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pololetí, xxxxxxxx hlášení x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 14 x xxxx xxxxxxxx, a to xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§6
Xxxxxx zasílání některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx uvedenou x §3 písm. x), §4 písm. x) x x) x §5 xxxx. x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxx xx záznamovém xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxx x xxxx umožňující xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx podle §5 písm. x) xxxxxxxx x listinné xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxx jménem xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými papíry. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikací informační xxxxxxxxxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x vložen právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx dat
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 písm. a) xx x) x §5 xxxx. a) xx x) v xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxx xxx (dále xxx "xxxxxxxx pro xxxx xxx"), která xx xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx výkazy xxxxx xxxxxxxx 1 ve xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx sběr xxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx pověřenou obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zprávy, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x aplikaci pro xxxx dat podle §9.
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx pověřenou xxxxxx x rolí opravňující xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx opatřené xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. a) x x).
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx postupu xxxxx xxxxxxxxxxx odstavců xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxx3).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazů
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x úplné, Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx pro splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx údaj xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx není xxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx potřeby x xxxxx související xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx národní xxxxx x obsahu oprav.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zpráv Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx 2 xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxxx byly xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikačních xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4) x xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
a) jména x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřených xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob,
c) xxxxxx požadovaných rolí xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx sběr xxx.
(2) Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx datových xxxxx podle určení xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) V xxxxxxx xxxxx údajů o xxxxxxxxxx osobách obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxx, xxxx
x) uvede xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx xx souladu xx xxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX A ROZSAHU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx internet x xxx xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx obchodní xxxxx xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) uveřejňované xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.
§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 60-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx základních xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx také xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx z výkazu xxxxx a xxxxxx x údaje x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 obsahují xxxxx x druzích x xxxxxxx investičních služeb, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx s xxx vstoupili xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx sledované čtvrtletí x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x obdobném xxxxxxx, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx zákazníka, nároku xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - jiný xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx fond xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o objemech xxxxxxx s deriváty xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx členění xxxxx xxxx zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x cennými xxxxxx - obhospodařovatelský vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx nákupů x prodejů nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx členění podle xxxx zákazníka.
Část 2: Xxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx než obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace provedené x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x cennými papíry - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, kteří mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o dražbách xxxxxxx papírů.
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx celková hodnota xxxxxxxxxxxx aktiva derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx délky xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Přehled xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x objemech obhospodařovaných xxxxxxxxxx prostředků.
Část 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje informace x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - na vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, aktivity zákazníka, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx z Garančního xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx sídla nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že je xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx každý xxx smluvního vztahu. Xxxxx xxxxxxxxx celkem xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx zákazníků xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje informace x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Všechny xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32, XXXXX33 xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry provádí xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xxxx obstaraných xxxxxx prostřednictvím xx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, o všech xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů. Xxxxx xxxx xxxxxxx na xxxxx 1 x 2, xxxxx se xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x všech xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x výjimkou xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně označení xxxx x xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím realizovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx přijímající pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx a XXX xxxx jiných xxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, kterým xxxx předávány xxxxxx, x objemech nákupů x xxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx obchodů jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x příslušné xxxxx. X regulovaných xxxx se uvádí x xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx pokynech
Datová oblast: Xxxxx předávající xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx byly xx xxxxxxx těchto pokynů xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx oblasti xxxxx x příslušné xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x deriváty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x objemech xxxxxx a prodejů xxxxxxxx, které byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha č. 4 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Objem majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx v rozvaze
Datová xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno o xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obchody, které xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx údaje x obchodech, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx regulovaných xxxx xxxx jiných xxxx, a xx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x obchodech uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jedinečným xxxxxx xxxxxx. X datových xxxxxxxxx obsahujících xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx na xxxx 1 xx 3, xxxxx se xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx jinými xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x pokynech (investiční xxxxxxxx jiné než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jiný než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx podané xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx neuskutečnění x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (investiční xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě přijatých xxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o předání xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xx xxx a xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je derivát. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x důvody xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx jeho xxxxxxxxx. X všech xxxxxxxx xx xxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx jednotku xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem měna, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx. X xxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxxx může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, u futures xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, tedy kurz xxxx sazba xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x obchodech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx předmětem je xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením všech xxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx derivátu a xxxxxxxxxxx x předání xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx nebo xx trh x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je OTC xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) a uskutečnění. X všech xxxxxxxx xx xxxxx specifikovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednotku xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx hodnotu, identifikaci xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx podkladového aktiva, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx podkladovým xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx výstižnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
Část 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistranách xxxxxxx. Jako xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx XX, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx číslo, xxxxx xx lze xxxxx smlouvy poskytnout, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Identifikace xxxx být xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 46-97, XXX (XXX) 47-97 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS46, XXXXX47 obsahují xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx x cennými papíry, x to o xxxxxxx v obsazení xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x obsazení xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx vedoucích osob x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Sledovanými xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx funkce, datum xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s výkonem xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx. Dále obsahuje xxxxxxxx informace o xxxxxxxxx osobě, zejména xxxxxxxx funkci, xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx narození, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x změnách v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pozic x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxxxx xxxxx jsou xxx xxxxx, kterou xx xxxxxx vznik xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx, číslo xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o xxxxx xxxxxxx, kontaktní xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální předpoklady - xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxx pozicích v xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Sleduje se xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx xxxx ukončení xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx datové xxxxxxx xx xxxxxxxxx o xxx, zda je xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x výsledky xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x členění xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení na xxxxx a na xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx a cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx a xxxxx kompenzované o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x vlastní xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx přísliby, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx poplatky x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banka, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než úvěrové x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o derivátech x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva jiná xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x ropo xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných transakcích xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty. Centrální xxxxxx xx rozumí xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x osoby, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným účelům.
Xxxxxxx č. 8 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Základní xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx pohledávky, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za tuzemskou xxxx a cizí xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx kapitál, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, náklady, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, zisk xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, zisk xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 9 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o nelikvidních xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálové xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx xxxxxxxx vážených aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx podrozvahových aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle dosavadních xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxxxxxxxxxx přístup x IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx investiční a xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX x XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím. Kapitálový xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu, což xx relevantní pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku - XXX dle kategorií xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx a jeden xxxxxx xxx dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané datové xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx postupů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx vlastních xxxxxx] x podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v souladu x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku, xxxx x obecnému x xxxxxxxxxxxx úrokovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx riziku, a xx standardizovaným přístupem. Xxxxxxxxx-xx povinná osoba xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Basel 1), xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x obecnému xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx nástrojů fondů xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx portfoliu. Postupuje-li xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pravidel (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx část xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 8: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx povinné xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x xxx alternativním standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 10 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě
Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx z osmi xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx xx obdobně xxxxxxx xxxxxxx x. 9 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx člení do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx úpravami x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx se xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx části, která xxxxxxxx xxxxx datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Přehled vztahů xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx osobách, xxxxx xx něm mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které s xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx mají xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx především x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx na xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě, a xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx osob, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 14 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x cennými xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx dalšími xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx záruk a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x jednotlivých sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx a xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud se x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje dále xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem účastnícím xx dané operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové osoby,
Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.
Příloha x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu obchodů xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx uvedených pod x. 7 - 15, 19 a 23 v této xxxxxxx, obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx obsahuje identifikaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx x zrušení xxxxxxxx x xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x xxxxx obchodu xxx, xx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
Xxxxxxx č. 17 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx zprávy xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích zákazníka x právními předpisy,
b) xxxxxxxxxx xxxxx stavu xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x svým xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku provedené xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x průběhu xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a odst. 2 písm. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x třetích xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Příloha č. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx o změnách xx skutečnostech, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Příloha x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve vztahu x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx zprávu podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x účinností od 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x účinností od 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do elektronické xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x elektronickém podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) zákona x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx č. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.