Právní předpis byl sestaven k datu 01.10.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.10.2007 do 29.06.2008.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance,
b) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx České národní xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) rozsah, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx o druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x způsob a xxxxx pro uveřejňování xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vytvořený xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx datového xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky.
Účinnost xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx bance
a) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx1a) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx zpráva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx1b) xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx XX-X;
x) informace x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 způsobem uvedeným x §6 odst. 1 x rozsahu x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Českou národní xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx
1. XXX (ČNB) 30-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x uvedením xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx prospěchu, xxxxx od xxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxx xx využití xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 3 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx každého xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX35 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. OCP (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x
x) změnách xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti obchodníka x cennými xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 46-97 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 6 x xxxx vyhlášce,
2. XXX (XXX) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS47 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 k xxxx vyhlášce.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 8 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 9 x této xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx udržovat kapitál xxxxx §6 odst. 3 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx ve lhůtě xx 20 dnů xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zašlou xx xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 10 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví informace x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx xx xxxxx do 20 xxx xx xxxxx příslušného kalendářního xxxxxx. Xxxxxxx obchodníci x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx KOCOS73 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy x. 12 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) všech osobách, xxxxx na xxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxx řádné xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxx sjednal xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pololetí, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Informaci xxxxxxxx x §3 písm. x), §4 písm. x) a e) x §5 písm. x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na záznamovém xxxxx. Datová zpráva xxxx xxx opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx osoby x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xxxxxxxx v listinné xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxx jménem xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je zašle xx adresu České xxxxxxx banky s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx.
§6a
Zpráva xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx podle §4 písm. x) xx x) x §5 písm. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxx sběr xxx"), která xx xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxx xxxx dat x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a předáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx dat podle §9.
(3) Xxxxxx zprávy xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rolí xxxxxxxxxxx xx schvalování xxxxx xxxxx pověřená osoba x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx pověřené xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. x) x x).
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx namísto postupu xxxxx xxxxxxxxxxx odstavců xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxx předávání x xxxxxxxxx xxx automatizovaných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxx3).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx nesprávných x xxxxxxxxx výkazů
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x úplné, Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Pokud nejsou xxxxxxxxxx výkazy správné xxxx xxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx dodatečně xxxxxx, xx xxxx ve xxxxx přijatém xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx úplný, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx osoby
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zpráv Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 osoby (xxxx xxx "pověřené xxxxx"), xxxxxx xxxx akreditovaným xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4) x sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx pověřených xxxx,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty pověřených xxxx a xxxxx x xxxxxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxxxxxx pověřených osob,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxx rolí xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx pro xxxx xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o xxxxxx xxxxxxx, nebo
b) xxxxx xxxxx x aplikaci xxx xxxx xxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX A XXXXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx bezplatně,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podobu datového xxxxxxx vhodného ke xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsobem dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ A XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.
§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 60-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx kromě základních xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x pasivech, xxxxx z xxxxxx xxxxx x ztráty x údaje o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti x x hodnotách xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx investičních služeb, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahu (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, u xxxxxxxx pak xxxxxxx xxxxxxx podkladového aktiva xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxx splatnosti, objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 xx 5, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx obchodů xxx zákazníky xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (banka, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx fond xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx x deriváty xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx mají s xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x deriváty - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský vztah
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří mají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s deriváty - jiný než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Datová xxxxxx: Objem obchodů x xxxxxxx xxxxxx - obhospodařovatelský vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx s deriváty, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx členění podle xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx dni sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry - xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů nebo xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx a struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x počtu xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxx objemu obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x obchodníkem xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx souhlasit se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx regulované xxxx včetně xxxxxxxxxxxx x osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx prováděl xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32, DOCOS33 xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, osobách xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxx xxxxxx x derivátů, xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x všech xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Regulované xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx jiných než xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně označení xxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, které byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje informace x xxxxx osobách, xxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích včetně Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx x XXX xxxx xxxxxx xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů derivátů, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, kterým xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x objemech nákupů x prodejů derivátů, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x příslušné xxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx uvádí x xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 2: Přehled x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, jiných xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx. Vedle xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x příslušné xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x deriváty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, které xxxxxx zákazníky, od xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx č. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x zůstatcích na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x xxxxxxx papíry, xx kterých xx xxxxxxxx o pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, na xxxxxxx je účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx zákazníků xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Souhrn majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, které xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 50-04, OCP (ČNB) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS50, XXXXX51 obsahují xxxxx x obchodech, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uzavřel xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxx, x to xxxxx x přijatých xxxxxxxx x obstarání xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx za xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahujících xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx x obchodů, xxxxx xx váží x xxxxxxx pokynu. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxx (investiční xxxxxxxx jiné než xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je investiční xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného pokynu, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, investorovi, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x přijetí pokynu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x obchodech (investiční xxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx relevantních xxxxxxxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství a xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x předání xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx trh a xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx o xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx všech náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx jednotku xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, pokud xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xxxxxxxx xxxx výstižná xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. X xxxx se xxxxx i xxxx, xx kterou může xxx xxxxxx podkladové xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx kurz xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx uskutečněné obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o předání xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx trh x xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x obchodech (OTC xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je XXX xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením veškerých xxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxxx o protistraně, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X všech xxxxxxxx xx třeba specifikovat xxxxxx základní charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx na jednotku xxxxxxxxx, případně xxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx identifikační xxxxx osoby xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx zahraniční označení, xxxx u fyzické xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx je xxx xxxxx smlouvy xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx formátu. Xxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, OCP (XXX) 47-97 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xx o xxxxxxx x obsazení xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxxxxxx x obsazení xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxx x xxxxx 1, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx v personálních xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - vedoucí xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. Sledovanými údaji xxxx typ změny, xxxxxx se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx změny x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x datem xxxxxxxxxx x xxxxxxx předchozího xxxxxxxx x výkonem xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx jsou xxx xxxxx, kterou se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx, číslo xxxxxxx x datum xxxxxxxxxx x udělení povolení x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx makléře. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x popis xxxxxxxx pozice v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx pozicích v xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx a detailní xxxxxxxxx x příslušné xxxxx, xxxxxxx údaje x příslušné osobě, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx oblasti xx informace x xxx, xxx xx xxxxxxx zajišťována prostřednictvím xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Příloha x. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o základním xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx z přecenění x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a centrální xxxxx, finanční instituce xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o derivátech x obchodování, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx vždy doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění úrokového xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx jiná xxx xxxxxxxx převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x ropo obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrů x reverzních xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx a zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.
Příloha č. 8 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Finanční situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha a xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru KOCOS70)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, ostatní xxxxxx, neoběžná aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, další xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx z derivátů x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zisku xxxx ztráty, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx před xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálové xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx datové oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX dle xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx interním ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx dlužníka x xxx použití jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx stanovených na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek x pro pohledávky xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx do dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, což xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx xxxx stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx a jeden xxxxxx xxx dlužníky x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx expozic x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx propočtené specifickými xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx interním ratingu xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB celkem
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a podle xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - akciové xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx povinná osoba xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx úrokovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Postupuje-li xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dosavadních pravidel (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx část xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akciovému riziku xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 8: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxx povinné xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx standardizovaném přístupu (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným údajem xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx z osmi xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x. 9 k xxxx xxxxxxxx.
Příloha x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx xxxxxx angažovanosti
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Xxxxxxx č. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 a 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx rizikových xxx nebo konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx osoby x kvalifikovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx propojených x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Údaje xx xxxxx do xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx jednu datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx mezi osobami
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast a xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx především x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx má na xxxxxx xxxxx podíl xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, a xxxx o xxxxxx xxxxxx jejich vztahu. Xxxxxxxxx zachycuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxx osob, xxxxx na něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x všech osob, x nimiž xx xxxx propojen.
Xxxxxxx č. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx straně druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč a xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx nikoliv.
Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x vykazovacím období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného ujednání xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx propojení osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
Typ 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním bez xxxxxxxx xxxxxx (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.
Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Příloha x. 16 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x uzavřených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které jsou xx podmínek stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx oblast vedle xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu.
Datová xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx obchodu, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx vztahuje x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu nebo xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx papíry informuje x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - zrušení - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX zaznamená údaje x xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx je x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
Příloha č. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nejméně xxxxxxx ověření rekonciliace xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx x třetích xxxx x xxxxxxx xxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx č. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje a xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s účinností xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.
Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování a x vymezení xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmu xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.