Právní předpis byl sestaven k datu 01.10.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.10.2007 do 29.06.2008.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 xxxx. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx některých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxx plnění,
c) rozsah, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x druzích x xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx a xxxxx xxx uveřejňování xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx datového xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx systému České xxxxxxx banky.
Účinnost xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, předkládá České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx1a) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx1b) xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx datovém xxxxxx CD-R;
b) xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX60 způsobem uvedeným x §6 xxxx. 1 v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 1 x xxxx vyhlášce.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §7, x rozsahu x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 2 x této xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou, xxxx
2. XXX (ČNB) 31-04 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x případě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxx regulovaných xxxxxx, xxxxxx zahraničních x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, s uvedením xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx těchto xxxx, x případného prospěchu, xxxxx xx těchto xxxx xxxxxxx jako xxxxxx za využití xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX32 v xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx
2. XXX (ČNB) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx způsobem uvedeným x §7, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, které xxxxxxx nebo obstaral x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x případě xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xx xxxxxx, x
x) změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 v xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX46 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu x struktuře podle xxxxxxx x. 6 x této vyhlášce,
2. XXX (XXX) 47-97 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX47 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 k xxxx xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, ROCOS11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle datových xxxxxxx XXXXX70 a XXXXX71 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 8 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx ve xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu OCP (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx lhůtě do 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy x. 12 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx na xxx xxxx x minulém xxxx kvalifikovanou xxxxx xxxx xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě do 1 xxxxxx po xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) operacích uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve skupině xxxxxxx holdingové xxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx ovládanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx kalendářním pololetí, xxxxxxxx hlášení v xxxxxxxx podobě xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí.
Účinnost od 1.10.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 písm. x), §4 písm. x) x x) x §5 xxxx. x) obchodník x xxxxxxx papíry zasílá Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxx xx záznamovém xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx osoby x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Hlášení podle §5 xxxx. h) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxx jménem xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými papíry. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je zašle xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx nebo auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
Původní znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx systému pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. x) xx x) x §5 písm. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx podobě prostřednictvím xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx sběr xxx (dále xxx "xxxxxxxx pro xxxx xxx"), která je xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx výkazy xxxxx xxxxxxxx 1 ve xxxxx datových xxxxx xxxxxxxxxxx x aplikaci xxx xxxx xxx x dat xxxxxxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx dat xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx roli x aplikaci pro xxxx xxx xxxxx §9.
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rolí opravňující xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pověřená osoba x rolí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. x) x b).
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx dat xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx3).
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazů
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx výkazy xxxxxxx x xxxxx, Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud nejsou xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx dodatečně xxxxxx, xx údaj xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx správný xxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx oprav.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, vytvořením, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx 2 osoby (dále xxx "xxxxxxxx osoby"), xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxxxxxxx certifikáty4) x xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x příjmení pověřených xxxx,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx xxxxx, faxové xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx x vydaných xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx požadovaných rolí xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxx pro xxxx xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx pověřeným xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx dat xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odpovídající xxxxxx odpovědnosti za xxxxxxxx, xxxxxxxxx, schvalování x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle určení xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxx xxxxx údajů o xxxxxxxxxx osobách obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxx sběr xxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx uveřejní informace x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, a xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této adresy.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Informace, které xx vztahují x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx zpráva xx individuálním xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x pasivech, xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x dále xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti x x hodnotách xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx souboru DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx údaje x xxxxxxx a xxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx vstoupili do xxxxxxxxx xxxxxx (např. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), přičemž xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx bydliště zákazníka. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx datové oblasti.
Část 1: Přehled xxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů, xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx (banka, pojišťovna, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxx než obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o objemech xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové členění xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx členění xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech nákupů x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace xxxxxxxxx x investičním nástrojem. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenu xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx derivátu x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x typu xxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx investičního nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx, realizovaných xx xxxxxxx účet pro xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx a struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx zákazníků x x počtu xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů xxxxxxxxx na xxxxxxx x neaktivní xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx smluvních xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx vztahu. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluvních xxxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx nových xxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx prováděl xxxxxx zákazníků
Výkazy XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, DOCOS33 xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx trzích, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, osobách xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x xxxxxxx pokyny xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx tuzemských x xxxxxxxxxxxx regulovaných xxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x derivátů, xxxxx jsou jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx, které byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů. Údaje xxxx xxxxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Regulované xxxx x osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x zahraničních xxxxxxxxxxxx trzích včetně Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x OTC xxxx xxxxxx xxx xx Středisko cenných xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a údaje x objemech nákupů x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx trhy x xxxxx přijímající pokyny - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x zahraničních xxxxxxxxxxxx trzích xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx x OTC xxxx xxxxxx než Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx informace o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány pokyny, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. U xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx trhu.
Část 2: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx pokynech
Datová oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx. Vedle objemů xxxxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx obsahuje objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Souhrn majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx obstaral xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 obsahují xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx uzavřel nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxx, a to xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x údaje x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx za xxxxxxxxx období. Xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jedinečným xxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx předpokládá vícenásobný xxxxxx, x xx x obchodů, které xx váží x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, jiný xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx podané pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného pokynu, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x přijetí xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x obchodech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména údajích x xxxxxxxxxxx, protistraně, xxxxx, množství a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx k realizaci xxxxx xxxxx xxxx xx xxx a xxxx zobchodování a xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, jejichž xxxxxxxxx je xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx x zadavateli, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx obchodu, xxxx jmenovitá xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx podkladového xxxxxx, případně xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxx xx xxxxx x xxxx, xx kterou může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě, xx bude xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx, u futures xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx sazba podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x realizované ceně xxxxxxxxxxxxx derivátu x xxxxxxxxxxx o předání xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x xxxxxxxxx (OTC xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx OTC xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx uskutečněné obchody x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x protistraně, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx splatnosti (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X všech xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního nástroje, xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx xx podkladovým xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xx xxxxx u xxxxxxxxx xxxxx XX, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x fyzické xxxxx xxxxx číslo, xxxxx je xxx xxxxx xxxxxxx poskytnout, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxx být jedinečná.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, na jejichž xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, OCP (XXX) 47-97 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, x to x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxxx x xxxxx 1, která se xxxx člení na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - vedoucí xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, datum xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, spolu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x výkonem xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx narození, xxxxxx a kontaktní xxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxx makléřských xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Sledovanými xxxxx jsou xxx xxxxx, kterou se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, datum této xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx makléře x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, kontaktní xxxxx, xxxxxxxx x popis xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx útvaru obchodníka x cennými xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální předpoklady - ostatní
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx auditor, risk xxxxxxx. Sleduje xx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ukončení xxxxxx x xxxxx této xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx datové xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxx, zda xx xxxxxxx zajišťována prostřednictvím xxxxx osoby nebo xxxxxxxxx zdroji.
Příloha č. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 a xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to x xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo obchodech x obdobných transakcích x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxx xxxxx xx xxxxx a na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, daňové rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, úvěrech x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz zisku x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x reálné hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx nebo ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z příjmů, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx činnosti po xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx výkazům (Výkaz XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje kompenzované x opravné xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak celkem x jednak xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních toků - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Repo obchody x obdobné transakce
Datová xxxxxx: Aktiva xxxx xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx hotovost z xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x ostatní zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx přijatých kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále půjčeny xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura úrokových xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x náklady finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.
Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují výkazy "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x dividend, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx ztráty x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx a obchodník x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace.
Datová oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx x kapitálovým xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet rizikově xxxxxxxx rozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Konverze xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x podle rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - STA x XXX xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.
Část 5: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových požadavků x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx počítá xxx xxx pohledávky nabyté xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx kategorie expozic x jiných postupů
Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx interním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx kapitálového požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - akciové xxxxxxxx xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx přístupem založeným xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, x to xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx úrokovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx povinná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obecnému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Postupuje-li xxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným přístupem.
Část 8: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro stanovení xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (BIA xxxxxxx), xxx standardizovaném přístupu (XXX xxxxxxx) a xxx alternativním standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx x xxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx č. 9 x xxxx xxxxxxxx.
Příloha x. 11 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx pro výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx odečtení rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x opravné xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Příloha x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx o výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx rezerv a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Všechny osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 45-01 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxxx o všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry. Údaje xx xxxxx xx xxxxx části, xxxxx xxxxxxxx jednu xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Přehled vztahů xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, které xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxxx x identifikaci xxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxx xx xx xxxxxx přímý xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, a xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx zachycuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxx osob, xxxxx na xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x všech xxxx, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Příloha x. 14 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx obsahuje přehled xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.
Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x daném typu x vykazovacím období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, poradenství,
Typ 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, xxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,
Typ 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.
Příloha x. 15 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x kótovanými investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx xxxxxx vedle xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx, x výjimkou xxxxx uvedených pod x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx vztahuje x označení, xxx xx výkazem xxxxx xxxxxxx obchodu nebo xx zrušuje hlášení xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx stavu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a odst. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx týkají ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, na jejichž xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha č. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx č. 19 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Pozbytí oprávnění xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha x. 19 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve znění xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.
Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů
x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x elektronickém xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Čl. 13 xxxx. 3 a 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x změně xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.