Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 30.12.2009.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x formu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx předkládání Xxxxx xxxxxxx bance,
b) xxxxxx, formu a xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx a xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytnutých xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x přístupné xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx obchod, jehož xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx osobou osoba xxxx xxxxx, které xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxx od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
a) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 3;
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx zprávy xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 60-01 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 1 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Českou národní xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zahraničních a xxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx pokyny zákazníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx ovlivnily xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx těchto xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 3 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS32 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (ČNB) 33-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX33 v xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx bankou,
c) xxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, které xxxxxxx nebo xxxxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 x této xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (ČNB) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x
x) xxxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46 xxxxxxxx uvedeným v §7, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x této xxxxxxxx,
2. XXX (XXX) 47-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je bankou, xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX47 způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx vyhlášce,
3. XXX (XXX) 45-01 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7 v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 13 k této xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru MOKAS40, xxxxxxxx uvedeným x §7. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x změně obchodu xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x. 16 x xxxx xxxxxxxx.
Účinnost xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x
x) finanční situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 a XXX (ČNB) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle datových xxxxxxx XXXXX70 a XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy x. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 vypracovaného podle xxxxxxxx souboru XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 9 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8x xxxx. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 10 x této xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí,
e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §8x xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx lhůtě do 20 xxx xx xxxxx příslušného kalendářního xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí,
f) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx na něm xxxx v minulém xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx s xxx byly úzce xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí.
Xxxxxxxx od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxx. x) x §4 xxxx. x) zasílá xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx elektronické podatelny x jednoznačným označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry je xxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxx. x) zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního rejstříku4) xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České národní xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX).
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) xxx zbytečného xxxxxxx xx zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxxx od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§7
Xxxxxxxx informací prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx výkazy podle §4 xxxx. x) xx c) x x) x x) x §5 xxxx. x) xx x) x elektronické podobě xx xxxxx datových xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx sběr xxx, xxxxx xx dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 1, x xxxxxxxx dat xxxxxx, zabezpečí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx elektronickým podpisem xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx5), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx6).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx namísto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx způsobem xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bankami7).
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 písm. f) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu xxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxx x provozovatele mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní banku x obsahu a xxxxxx xxxxxx.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
a) xxxxx x příjmení kontaktní xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
c) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx údaj x kvalifikovaném systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby
x) xxxxxxxxxxx adresa xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx internet x xxx xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx obchodní xxxxx xxxx názvu xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vhodného xx xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx od uveřejnění xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, a xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.
§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx plnění.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Výroční xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx základních xxxxx x osobě xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx závěrky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a pasivech, xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x kapitálu x xxxxxxxxxx přiměřenosti x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří s xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, komisionářský, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), přičemž pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx obchodů uskutečněných xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, u xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x obdobném členění, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zákazníků xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx náhradu x Garančního fondu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx částí 1 xx 5, strukturovaných xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. a) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx obhospodařovatelskou smlouvu, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle typu xxxxxxxxx (banka, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx fond apod.).
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx uzavřenou jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem je xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové členění xxxxx typu zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx je celková xxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x objemech nákupů x prodejů nebo xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx provedené x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách cenných xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenu xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx a členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje členění xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a členění xxxxx délky splatnosti.
Část 3: Přehled xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx cenných papírů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k poslednímu xxx sledovaného období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry - xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx s deriváty - na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx údajem je xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x členění podle xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu obchodů xxxxxxxxx xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka na xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují se xxxxx xx každý xxx smluvního vztahu. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluvních xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx regulované xxxx včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry prováděl xxxxxx zákazníků
Výkazy XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx datového souboru XXXXX32, XXXXX33 obsahují xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníků, osobách xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xxxx obstaraných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx tuzemských i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, kterým xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, od xxxxxxx xxxx pokyny zákazníků xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxx papírů x xxxxxxxx, které byly xxxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxx 1 a 2, které xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích včetně Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx a OTC xxxx xxxxxx xxx xx Středisko xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxx obsahuje informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx trhy x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx x XXX xxxx jiných xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x objemech nákupů x prodejů xxxxxxxx, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx pokyny, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx pokynech
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x příslušné xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx předávající xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha č. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x stavu majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx podrozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS50, XXXXX51 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxx, a xx xxxxx o přijatých xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx období. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednoznačně xxxxxxxx jedinečným xxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xx x obchodů, xxxxx xx xxxx k xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Údaje x pokynech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, investorovi, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě přijatých xxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxx x investorovi, protistraně, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx xxxx obchodovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx nebo xx trh a xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx o xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxx pokyny včetně xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx realizace. X xxxxx derivátů xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxxx podkladového aktiva xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, název xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx výstižná xxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx. X opcí xx xxxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxx nabyto xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx termínová xxxx, tedy kurz xxxx xxxxx podkladového xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxxx (deriváty)
Datová xxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením všech xxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x realizované xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x předání xxxxxx k realizaci xxxxx xxxxx nebo xx trh x xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x obchodech (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je XXX xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a informacích x xxxx splatnosti (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X všech derivátů xx třeba xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, nebo xxxxx výstižnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx x osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxx zadavatelích xxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistranách xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby se xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx XX, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx rodné xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx smlouvy xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxx xxx jedinečná.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Změny ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 46-97, OCP (XXX) 47-97 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 obsahují údaje x xxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xx x xxxxxxx x obsazení xxxxxxxxx osob a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx v obsazení xxxxx makléřů x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxxx x části 1, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx funkce, datum xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx funkci, jméno, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx oblast: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx makléřských xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, kterou se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, datum této xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxx rozhodnutí x udělení povolení x činnosti xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx makléře. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxx, kontaktní údaje, xxxxxxxx x popis xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - ostatní
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Sleduje xx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x datum xxxx xxxxx x detailní xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxxxx zajišťována prostřednictvím xxxxx osoby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x finanční situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, x xx x xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx pokladní xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x kladnou reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak zvlášť xx tuzemskou měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, záruky, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku a xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx ztrátě x finančních aktiv x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx než úvěrové x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx - aktiva
Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx rizikové třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx transakce
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, neodúčtovaná aktiva xxxxxxx xxxxx portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx hotovost z xxxx obchodů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z xxx x závazcích x xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, které xxxx dále půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Poskytnutá xxxxxxxx x ropo xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným účelům.
Xxxxxxx x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx datové oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x přidružených x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Závazky x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zápornou reálnou xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní akcie, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávky z xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx předané k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, xxxxxxx, xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx z dividend, xxxxxx z poplatků x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx a xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx do xxxxx nebo ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, zisk xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou členěny xx 8 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o struktuře x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku kapitálu xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek ke xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx datové oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX v XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.
Část 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx do dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím. Kapitálový xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx expozic x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx zahrnuto xx xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle IRB xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx obsahuje podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku, xxxx x obecnému x xxxxxxxxxxxx úrokovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx povinná xxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx specifickému x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx část dané xxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (BIA xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX přístup) a xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 10 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx x xxxx xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x. 9 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí údaje x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx kapitálu relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx činí 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx odečtení xxxxxx x bez aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Příloha x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Angažovanost
Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x bez aplikace xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx propojením
Výkaz XXX (ČNB) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 obsahuje xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx osobami
Datová xxxxxx: Přehled xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx, které x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx, xxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xxxxx jsou s xxxxxxxxxxx xxxx propojeny. Xxxxx xx především x xxxxxxxxxxxx obou xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx na xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, které jednají xx xxxxx, x xxxx x určení xxxxxx xxxxxx vztahu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx vykazovacím období.
Údaje x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry do xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx obchody x xxxxxxx papíry, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx plněním bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po právu xxxxx jiná xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.
Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Druhy a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.
Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční číslo xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx x zrušení xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxxxx č. 17 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nejméně xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx x třetích xxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx č. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Xxxxxxx č. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. II
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. II vložen xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmu xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.