Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 30.12.2009.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx a xxxxxx x lhůty pro xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx údajů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
x) xxxxx a xxxxxx, kterým xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx nástroji,
e) xxxxx, které jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx společenství, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxxxxxx, lhůty x způsob zasílání xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x přístupné xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx obchod, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
a) xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 3;
x) xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 60-01 vypracovaného xxxxx datového xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx uvedeným x §6 odst. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 1 x této xxxxxxxx.
Účinnost xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o
a) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x případě obchodníka x cennými papíry, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxx zahraničních x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, s uvedením xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx osob, x xxxxxxxxxx prospěchu, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxx za xxxxxxx xxxxxx služeb, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 4 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí xxxxxxxx výkazu
1. OCP (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 5 x této vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, x
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46 xxxxxxxx uvedeným x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
2. XXX (XXX) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx je bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 6 x xxxx vyhlášce,
3. OCP (XXX) 45-01 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx bankou, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 způsobem xxxxxxxx x §7 v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 13 k této xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, jejich xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40, xxxxxxxx uvedeným x §7. Rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§5
Xxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, OCP (XXX) 11-04 a XXX (ČNB) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 7 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 a XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy č. 8 k této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx uvedeným v §7, x xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8x xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 10 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 11 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §8x odst. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx xx xxxxx do 20 dnů od xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je ve xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx KOCOS73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 měsíce po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx v minulém xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx vyhlášce a xx lhůtě do 1 xxxxxx po xxxxxx řádné xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, které sjednal xxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xx smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení x xxxxxxxx podobě xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxxxxx x. 14 x této xxxxxxxx, x xx xx lhůtě nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§6
Xxxxxx zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxx. x) x §4 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem3) xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx musí xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxx. x) xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx4) xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx zprávu a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nosiči xxx (CD, XXX).
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xx jeho externí xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Účinnost xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§7
Xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx systému xxx xxxx dat
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xx x) a x) a x) x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx podobě xx formě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat, xxxxx je dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Datové zprávy xxxxx odstavce 1, x xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx5), xxxx
x) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx6).
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bankami7).
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může namísto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx národní bance xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu xxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx x informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x provozovatele xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz a x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní banku x obsahu x xxxxxx opravy.
§9
Kontaktní xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České národní xxxxx
x) jméno x příjmení xxxxxxxxx xxxxx,
b) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxx osoby,
c) xxxxx x vydaném xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx v úplném xxxxx (internetová xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě internet x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytován xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vhodného ke xxxxxxx, x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.
§12
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušuje se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx také xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x rozvahových aktivech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx x údaje o xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, x dále informace x kapitálu a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 obsahují údaje x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, komisionářský, obhospodařovatelský xxxxx), přičemž xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podkladového aktiva xx xxxxxxxxx čtvrtletí x členění podle xxxxx splatnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx členění, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxx počet xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. a) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle typu xxxxxxxxx (banka, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech nákupů x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx uskutečněných pro xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx obchodů pro xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů, investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje informace x dražbách cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, kteří mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry uzavřenu xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx a členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obhospodařovatelský vztah
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x typu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Výkaz nezahrnuje xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů s xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx délky xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Přehled xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx investičního nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních prostředků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx obchodů s xxxxxxx xxxxxx - xx vlastní účet
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s deriváty - xx vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, aktivity xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x neaktivní zákazníky, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx x Garančního xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx sídla xxxx xxxxxxxx zákazníka. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx každý xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx celkem xxxxxx souhlasit se xxxxxxx počtů zákazníků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu nových xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry prováděl xxxxxx zákazníků
Výkazy XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, XXXXX33 obsahují xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a obchodech xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx regulovaných trzích x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, a objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x investičními xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x XXX xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxx obsahuje xxxxxxxxx x všech xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, které byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxx osobě.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x výjimkou peněžního xxxx x OTC xxxx jiných než Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx derivátů, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x objemech nákupů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Vedle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X regulovaných xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 2: Přehled x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji
Datová xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx osobách, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nákupů a xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x příslušné xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x deriváty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, od xxxxxxx jsou přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 s kódem xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx dále člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 obsahují xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxx, x xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu investičních xxxxxxxx a xxxxx x obchodech uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx za xxxxxxxxx období. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx obchodech xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxx pokynu. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx děli xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx pokynů k xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx podané xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx neuskutečnění x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx údajích o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, protistraně, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx obchodovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx trh x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x pokynech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů k xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny včetně xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx pokynu x xxxxxxx jeho realizace. X všech derivátů xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx jmenovitá xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xxxxxxxx xxxx výstižná xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxx se xxxxx x cena, xx xxxxxx může xxx xxxxxx podkladové xxxxxxx x případě, xx bude uplatněno xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, u xxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxx, tedy xxxx xxxx xxxxx podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (deriváty)
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x předání xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xx trh x xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je OTC xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx o protistraně, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) a xxxxxxxxxxx. X všech xxxxxxxx xx třeba xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, případně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního nástroje, xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx zadavatelích xxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistranách xxxxxxx. Xxxx identifikační xxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx označení, xxxx u xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx smlouvy xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx vlastní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx formátu. Xxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 46-97, OCP (XXX) 47-97 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx údaje x změnách v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, x xx o xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxx v části 1, která xx xxxx xxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxx v personálních xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - vedoucí xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x dozorčího orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx změny, xxxxxx xx rozumí xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx změny a xxxxx jednací, xxxxx x datem rozhodnutí x udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s výkonem xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx funkci, xxxxx, xxxxxxxx, datum narození, xxxxxx a kontaktní xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x změnách x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pozic x obchodníka x xxxxxxx papíry. Sledovanými xxxxx jsou typ xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobě xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ukončení vztahu x xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o příslušné xxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx údaje. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 7 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, repo obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx období, vlastních xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x nerezidenty.
Výkaz zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x finanční x xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Pohledávky xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci každého xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky podle xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci z xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o opravné xxxxxxx x oprávky, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx úvěrové x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx vůči trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, komoditní a xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 3: Repo obchody x xxxxxxx transakce
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx převedená xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx hotovost x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx přijatých kolaterálů, xxxxxxx kolaterály, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a dále xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura úrokových xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.
Xxxxxxx x. 8 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x emisních xxxx, finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách a xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní akcie, xxxx xxxx ztráta xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, závazky x xxxxxxxx a xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby a xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx ztráty, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx přidružených ovládaných xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk nebo xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx a výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx jsou xxxxxxx xx 8 částí, xxxxx se dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x omezeným xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak před xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Propočet xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x typů expozic
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - standardizovaný přístup x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA x XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných rizikových xxx v xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx oblasti.
Část 5: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx a xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím. Kapitálový xxxxxxxxx se stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx relevantní pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx expozic.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), které xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx sedm stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x metoda vlastních xxxxxx] a xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky pro xxxxxxxxx XXX přístupu, x to na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx obsahuje podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx zjednodušenou metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku, tedy x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úrokovému riziku xxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxxx-xx povinná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Basel 1), xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x obecnému xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx dosavadních xxxxxxxx (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro stanovení xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxxx riziku pro xxxxxxxx povinné xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ASA xxxxxxx).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx x xxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha x. 9 k této xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry xx konsolidovaném základě, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Xxxxx se xxxxx xx částí 1 a 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxx x kvalifikovanou účastí x úzkým xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 obsahuje xxxxxxxxx x všech xxxxxxx s kvalifikovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxx jednu xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Přehled vztahů xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, které xx xxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx x xxx jsou xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx úzce xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x identifikaci xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx na xxxxxx přímý podíl xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx všech xxxx, xxxxx na xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx, x nimiž xx xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx vykazovacím období.
Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.
Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx jiného ujednání xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx povinnosti vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx plněním bez xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx nebo plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx právu xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,
Typ 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 xx 7.
Xxxxxxx x. 15 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Druhy a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Obsah informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx obchodu.
Datová xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x zrušení xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, že v xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papíru namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx banky (XXX).
Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx
x) zhodnocení souladu xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x souladu x právními xxxxxxxx x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 18 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. XX
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:
242/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) vyhlášky x. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování a x vymezení pojmu xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.