Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 30.12.2009.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx stanoví
a) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx České národní xxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) formu x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2) součástí xxxxxxxxx o obchodu xxxxx xxxxxxx d),
x) náležitosti, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx.
Účinnost od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem strukturovaný xxxxxx údajů vytvořený xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx důvod xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 3;
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 60-01 vypracovaného xxxxx datového xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 1 x xxxx vyhlášce.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx uvedeným v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS31 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které ovlivnily xxxxx xxxxxx osob, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx od xxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 3 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS32 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (ČNB) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx zákazníků k xxxxxxxxxx dni xxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 4 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, nebo
2. OCP (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 5 x této vyhlášce x ve lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (ČNB) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není bankou, xxxx
2. XXX (ČNB) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 46-97 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 6 x xxxx vyhlášce,
2. XXX (ČNB) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 6 x xxxx vyhlášce,
3. XXX (XXX) 45-01 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx uvedeným x §7 x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx obchodech x kótovanými investičními xxxxxxxx, jejich xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx MKT (ČNB) 40-97, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x změně obchodu xxxx uvedeny v xxxxxxx č. 16 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, XXXXX11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 70-02 a XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 způsobem uvedeným x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 8 x této xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí,
c) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (ČNB) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 9 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §8a xxxx. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního pololetí xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 10 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 11 k xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx má povinnost xxxxxxxx xxxxxxx podle §8x xxxx. 1 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle je xx xxxxx do 20 dnů xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx dni příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) všech xxxxxxx, xxxxx na něm xxxx x minulém xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xxxx xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu a xxxxxxxxx podle přílohy x. 13 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx valné xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, které sjednal xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx s xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pololetí, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy x. 14 k xxxx xxxxxxxx, x xx xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Účinnost xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx uvedenou x §3 písm. x) a §4 xxxx. x) zasílá xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Xxxxxx zpráva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) kontaktní xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. x) zasílané x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxx. a) zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání elektronickou xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx pevném nosiči xxx (CD, XXX).
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xx povinen zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 k xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.
§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxxx od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx Xxxxx národní xxxxx výkazy podle §4 xxxx. x) xx c) x x) a f) x §5 písm. x) až g) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 1, x xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx5), xxxx
x) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx6).
(3) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx namísto xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx dat automatizovaných xxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazů bankami7).
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx regulovaného xxxx xxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, že xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx regulovaného trhu x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného České xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx opravy.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x příjmení xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, telefonní xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx elektronické pošty xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX A XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx bezplatně,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vhodného xx xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
c) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této adresy.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, které xx vztahují k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle dosavadních xxxxxxxx předpisů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Výroční xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o osobě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx x účetní xxxxxxx x rozvahových aktivech x pasivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a pasivech, xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx x údaje o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx informace x kapitálu a xxxxxxxxxx přiměřenosti a x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x druzích a xxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahu (např. xxxxxxxx, komisionářský, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx pak celkové xxxxxxx podkladového aktiva xx xxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx obchodů uzavřených xx xxxxxxx účet x obdobném členění, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx počet xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxx bydliště zákazníka. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje sektorové xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, pojišťovna, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenou jinou xxx obhospodařovatelskou smlouvu. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x cennými xxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové členění xxxxx typu zákazníka.
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx je celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x deriváty - xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x obchodníkem x xxxxxxx papíry uzavřenu xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx celková hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx délky splatnosti.
Část 3: Přehled xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) zákona. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota investičních xxxxxxxx k poslednímu xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx účet
Datová oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xx vlastní účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů nebo xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, realizovaných xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - na vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s deriváty, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx sebe. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu a xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx zákazníků x x počtu xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní x neaktivní xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx celkem xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluvních xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx prováděl xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 32-04, OCP (XXX) 33-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX32, DOCOS33 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, osobách xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků. Výkaz xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx informace o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, od kterých xxxx pokyny zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů. Údaje xxxx xxxxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Regulované xxxx a osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x investičními xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x OTC xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxx a údajů x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx součástí datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx přijímající xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích včetně Xxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx x OTC xxxx jiných xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx derivátů, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx. X regulovaných xxxx se xxxxx x označení trhu.
Část 2: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx zákazníků a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. a) xx c) xxxxxx, xxxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx oblasti xxxxx x příslušné xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, které xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx o objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu x xxxxx majetku zákazníků.
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 50-04, XXX (XXX) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 obsahují xxxxx x obchodech, které xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx jiných xxxx, x to xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx k obstarání xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednoznačně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx údaje x uzavřených xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx x obchodů, xxxxx xx váží k xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 až 3, xxxxx se xxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jinými xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx podané pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a limitní xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x informacích x xxxxxxx pokynu x postupu xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx derivát. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx xxxx xx trh x xxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx o xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x důvody xxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x limitní xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x informacích o xxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxx realizace. X xxxxx xxxxxxxx xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, pokud xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. X xxxx xx xxxxx i xxxx, xx xxxxxx může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx, x futures xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x obchodech (deriváty)
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx derivátu x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx nebo xx trh x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx obchodů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx XXX xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxxx x protistraně, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx splatnosti (xxxxxxxx) a xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx třeba xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, případně xxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx podkladového aktiva, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x osobách
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Jako xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx u xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx smlouvy xxxxxxxxxx, xxxxx přidělí xxxxxxxxx xxxx xxxxx vlastní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx. Identifikace xxxx být jedinečná.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Změny ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, XXX (XXX) 47-97 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x to x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx makléřů x xxxxxxx v ostatních xxxxxxxxxxxx předpokladech xx xxxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx x části 1, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, dozorčí xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x změnách v xxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. Sledovanými xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx funkce, xxxxx xxxx xxxxx a xxxxx jednací, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x výkonem xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx funkci, jméno, xxxxxxxx, xxxxx narození, xxxxxx a kontaktní xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x změnách x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx jednací x xxxxx rozhodnutí x udělení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x podrobnosti o xxxxxxx povolení x xxxxxxxx makléře. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - ostatní
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx pozicích v xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, risk xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxxx, kterou xx xxxxxx xxxxx xxxx ukončení vztahu x datum xxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x příslušné xxxxx, xxxxxxx údaje x příslušné osobě, xxxx pracovní xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx zdroji.
Xxxxxxx x. 7 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkazy x finanční situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx situaci obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Údaje xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x vkladech, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx úschovy, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích na xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než úvěrové x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce, ostatní xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které představují xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva jiná xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených jako xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx splatnosti x xxxxxxxxx ostatní aktiva x dále xxxxxxxxxx xxxxx druhu poskytnutých xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx obchodů x xxxxxxxxx transakcí
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x závazcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé z xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Poskytnutá hotovost x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Úrokové xxxxxx x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.
Xxxxxxx x. 8 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Finanční xxxxxxx x výsledky hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, které obsahují xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx a xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, finanční xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x přidružených a xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Údaje za xxxxxxx položky a xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx členění
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, záporné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx kapitál, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní kapitál xxxxxxx xx požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Výkaz obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 8 xxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxxxx přiměřenost
Datová oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x úvěrovému, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxxx x cennými papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx: Propočet xxxxxxxx xxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rozvahových aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia podle xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx podrozvahových aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle dosavadních xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle typů x kategorií expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx podle kategorií x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx kategorií xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx kategorií x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx oblasti.
Část 5: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx relevantní pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx propočtem podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám založeném xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx IRB celkem
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx odhadu XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx riziku, a xx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obecnému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x obecnému xxxxxxxxx xxxxxx a kapitálový xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx portfoliu. Postupuje-li xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x investičního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.
Část 8: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxxx riziku pro xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (BIA xxxxxxx), xxx standardizovaném přístupu (XXX přístup) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx x xxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost na xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx uvádějí údaje x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle metodiky x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před úpravami x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro výpočet xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x opravné položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx odečtení xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje informace x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx do xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Všechny xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx úzce propojených x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobami, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou účast xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx propojeny. Xxxxx xx především x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxx xx xx xxxxxx xxxxx podíl xxxxxxxxxxxxxxx podílu xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, a xxxx o xxxxxx xxxxxx jejich vztahu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx osob, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx, x nimiž xx xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx obsahuje přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx ujednání obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x jednotlivých sledovaných xxxxxxxxx obsahují alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových fondů, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
Typ 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x xxxxxxxxxx právního xxxxx nebo plněním x právního důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.
Příloha x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.
Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), součástí xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedených v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 v xxxx xxxxxxx, obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, objem obchodu x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx obchodu, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, zda xx výkazem hlásí xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx zrušuje xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX zaznamená xxxxx x obchodu xx xxxxxxx podobě.
3. Zákazník xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
Xxxxxxx č. 17 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx zprávy xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx souladu xxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, zda xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. x) xxxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
Příloha x. 18 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na jejichž xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x změnách xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 xxxxxxx právním xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. listopadu 2008.
2. Obchodník x xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Sb., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1a) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx xxxxxx (vyhláška x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. d) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění zákona x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení pojmu xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.