Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx účely xxxx vyhlášky se xxxxxx

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, předkládá České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. h) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním předpisem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx jeho externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx informace x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Zrušuje se:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx pokynech k xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo jiného xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj, jakož x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x uvedením všech xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice MiFID, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx členěn xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx a internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, telefonické x xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podle původu xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, ostatní xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu registrace x u xxxxxxxxx xxxx podle trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx složky, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX, x to xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny xxxxx pobočky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x styk x veřejností) s xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými papíry - xxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují významný xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. U xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná a xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve shodě x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx stupeň nepřímého xxxxxx xx xxxxx x vazba xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. U vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x ve vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx mají kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx hlasovacích práv.

Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové informace x finančním xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných transakcích x struktuře úrokových xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x ovládaných osobách x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, zisku nebo xxxxxx z finančních xxxxx a závazků x obchodování, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx do 1 roku x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x na xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx obsahuje xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ztrátu xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx u emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, finanční xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, rezervy, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x vyřazovanými skupinami xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x záruky, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, zisk xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x společných xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx kapitálových požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx obchodováním xx vlastní účet xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx před xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx o nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek ke xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx dodávkám. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx, x souladu se xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem založeným xx interním ratingu (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x má xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [metoda odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx založeným na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx obsahuje podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx ze xxxxx xxxxx. Xx rozsah x strukturu xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje informace x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx záruk a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud se xxx daným xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x daném typu x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx operacích a xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem účastnícím xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x důsledku kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x deriváty, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, záruky, ručení,

Typ 5 služby, zejména xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx povinnosti vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx plněním xxx xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx po právu xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,

Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného datového xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx o uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx datové oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxx obchodu xxx, že v xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx o organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 písm. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Sb., kterým xx mění vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.