Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 zákona č. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku též x

(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx zprávy na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx povinen zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz a x xxxxxxx potřeby x xxxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem stanoveným xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxx činnosti, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, datum a xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx a čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, identifikace xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum a xxx zrušení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, rozlišení dle xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx o xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx EHP. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx podle trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x toho xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených vlastních xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX, a to xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx státy EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx EU a xxxxxxx xxxxx bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a data xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx nástupu do xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví pro Xxxxxx národní banku, xxxxxxxxxx, spolupráce s xxxxxxxx xxx finančním xxxxx x xxxx x veřejností) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx základním xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Datová xxxxxx xxxx obsahuje údaje x osobách, které xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx součet těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvádí, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx na xxxxx, ve xxxxx xx tato osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x ve vykazujícím xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx shodě je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx přímých a xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (XXX) 11-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, x xx x xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx a činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které se xxxx xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx aktivy, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx v reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z příjmů, xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx burzovních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx příkazci x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx a centrální xxxxx, finanční instituce xxxx xxx xxxxxxx x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní finanční xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, vklady, úvěry x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné do 1 xxxx x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence používání. Xxxxxxx derivátu je xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x obchodování, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx vzniklé z xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx části a xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osobách x xx společných podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx všechny měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční závazky xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 7 xxxxx, xxxxx se dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.

Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx datové oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu xx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX přístup v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx datové oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx interním xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x členění xxxxx typů a xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného úvěrování, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x měnovému xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx specifickému a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního ukazatele (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které xxxx xxxx strukturované na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx podle metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx osoba xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více kapitálu xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx vždy bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx relevantního pro xxxxxx angažovanosti a x angažovanosti investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním právním xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům ekonomicky xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx ovládanými osobami xx straně druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx měně, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově nejvyšších xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x partnerem účastnícím xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx kapitálových fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry,

Typ 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx obchody s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 služby, zejména xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx partnerovi, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx právu xxxxx xxxx osoba xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými investičními xxxxxxxx, které xxxx xx podmínek stanovených xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx oblasti.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, že x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.

3. Zákazník xx x informaci xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x informaci xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o organizační xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx činnosti, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje a xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx papíry

x xxxxxxxxx od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x účinností xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.