Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x

(1) Hlášení xxxxx §5 xxxx. x) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx pevném xxxxxx dat.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx způsobem podle §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 k xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěného nedostatku.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Pokud obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx předaného České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx změnu xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v úplném xxxxx (internetová xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx informace o xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně případné xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Xxxxxxxxx, které xx vztahují x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x údaje x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx účtováno x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x pohybu a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x obchodech uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx v informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx číslem, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx nebo jiného xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, které prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx pokynu, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, xxxxx x čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx obchodu, xxxx x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx x identifikace osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx použita xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace a xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx pokynu, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Výkaz xx xxxxxx xx 5 xxxxx strukturovaných xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, telefonické x faxové spojení x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx na členské xxxxx EU bez Xxxxx republiky, ostatní xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx registrace x x fyzických xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z toho xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx evidenční a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x to xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x data xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx osob obchodníka x cennými papíry x uvedením jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxx subjektu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx nad finančním xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Uvádějí xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Kč, celkového xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx základním kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx nepřímého xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx údaje x osobách, které xxxxxxx xx xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx také obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se uvádí xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě je xxxxxxxxx jednoznačnou identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x Xx a xxxxx přímých x xxxxxxxxx hlasovacích práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení na xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, úvěry a xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx a ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, emisním ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x ztráty (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových nákladech, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx na xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků členěných xx úvěrové instituce x centrální xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx sektorů xx x xxxxx každého xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 roku x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných pohledávkách. Xxxxx, které nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, úvěry x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních toků. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové třídy xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní aktiva x dále rozčleněná xxxxx druhu poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "výkaz zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx společných podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx za tuzemskou xxxx a cizí xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x přecenění x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, menšinové xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx nebo ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx do zisku xxxx ztráty, zisk xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x struktuře x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx a obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x kategorií xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x členění xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový požadavek x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx a jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Datová oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx, x obecnému x specifickému akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x x měnovému xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx strukturované xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx podstatná pro xxxxxxx limitu angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x nichž xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná aktivem x jeho účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x opravné xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx o výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Údaje se xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx jednotlivých xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu operace x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Pokud xx xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uvede, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx podle následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry do xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx obchody x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx právu xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby,

Typ 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx pod typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejňuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investičních služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu ve xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx označení a xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx údaje a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.