Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x České xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx bance výroční xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Hlášení xxxxx §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx na adresu Xxxxx národní xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx v xxxxxxxx podobě xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxx dat.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x úplném xxxxx (xxxxxxxxxxx adresa), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy zároveň xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.

Xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 obsahují údaje x xxxxxx majetku xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx zákazníků vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx a osobách, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx nebo v xxxxxxxxxx, množství/nominální hodnota, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x měna úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx třetí xxxxx, datum a xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) zákona. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, identifikace x xxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Identifier Xxxx (XXX) dle XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x základním kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou účastí xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx datových oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) adresu, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx XXX xxx XX a ostatní xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx základního xxxxxxxx xx tuzemský a xxxxxxxxxx xx uvádí x právnických osob xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx České republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx státy bez XXX, x xx xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx funkce x xxxx nástupu xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - fyzických xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx jmenovité xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Datová oblast xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X vykázaných subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx osobě a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx na xxxxx, xx které xx xxxx osoba xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx identifikační údaje x xxxxxxx xxxxxx x propojené xxxxx x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, které xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx osobě a xx vykazujícím xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to o xxxxxxxx, závazcích a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 datových xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx na xxxxx a xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x kladnou reálnou xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, úvěrech x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx zajišťovaných nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za běžné xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx na poplatky x provize, realizovaném xxxxx xxxx ztrátě x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisku nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx papírů, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a oprávky, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích členěných xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce, ostatní xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle druhu x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x zajištění reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, převedené xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, které xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové náklady xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ztrátu xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u emisních xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx vykázaná do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny reálné xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx a oprávky xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční závazky x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, finanční xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx fondy, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo ztráta xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového souboru XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x provizí, náklady xx poplatky x xxxxxxx, realizované zisky xxxx ztráty x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z finančních xxxxx a závazků x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx x společných xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx nedostatku kapitálu xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x kapitálovém požadavku xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Datová xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx portfolio. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx protistrany x k volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx základě rizikově xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, xxxx xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek a xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným expozicím x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] a podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x k měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném přístupu (XXX přístup).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným údajem xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Skládá xx xx sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx v jeho xxxxxx hodnotě před xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Údaje se xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě podstatného xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx po úpravách x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x opravné položky xxxx podrozvahovou položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx x této xxxxxxx jen "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx měně, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x označení, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a ve xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud se x xxxxx xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx právu xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové osoby,

Typ 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod typem 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně obchodu xxx, xx x xxxxxx oblasti Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a zákona, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve znění xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry

x xxxxxxxxx od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.