Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx národní bance, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 písm. h) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní xxxxx. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx v elektronické xxxxxx xx pevném xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx povinen zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx bance zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx potřeby x výkazy související xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu a xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména aby

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx datum, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx dostupné, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Informace, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují údaje x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx povahy. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno o xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zadavatele, identifikace xxxxxxxxx, datum platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx a xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení pokynu, xxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx předání xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice MiFID, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x měna úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x identifikace osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Informace x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 písm. a) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx výkazech Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o osobách, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x základním xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x zahraničí a xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx oblast obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxx ážia v xxxxxxx podle původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx se uvádí x právnických osob xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx vlastních xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx státy bez XXX, x xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

V xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU a xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do funkce.

Datová xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx nad finančním xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx akcionářem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, které xxxx přímý nebo xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx přímý xxxx nepřímý xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx představuje alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého podílu xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, ve které xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx také obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx jednají xx xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxx formy, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, celkového xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx a xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Výkazy x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 a xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x kladnou reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx a cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx do výkazu xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x centrální xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx jednak celkem x jednak zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x derivátech k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o derivátech x obchodování, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích toků, xxxxx představují kladné, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx údaje x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx xxxxxxx cenné xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxxx a ztrátu xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx části x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx členěných xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční aktiva x obchodování, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx k prodeji. Xxxxx nekompenzované o xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx všechny xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, pohledávky x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Datová xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, zisk xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxx x kategorií xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx které xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx typů a xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím a xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx v souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový požadavek x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx xx stanovuje xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx IRB přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx a má xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx dodávek a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a podle xxxxxx dlužníka u xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx expozic propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k měnovému xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx ze xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx uvádějí xxxxx x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx odečtení rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx bez odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým skupinám xxxx. Údaje se xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % a xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx jsou vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, služeb a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x jednotlivých sledovaných xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx měně, xxxxx x partnerovi, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx podle klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, zda-li xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx dané operace. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.

1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými investičními xxxxxxxx, které jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu xx xxxxxxx podobě.

3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Obchodník x xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (BIC).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx obchodník x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. listopadu 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx podchyceny xxxxx x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx mění vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.