Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x g) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x

(1) Hlášení podle §5 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 k xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x vložen právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx potřeby x výkazy související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx banku x obsahu x xxxxxx opravy.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx změnu xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu stanoveném x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce a xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx aby

(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx zákazníků vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Výkazy XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx identifikován xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx zrušení, požadavek xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x čas xxxxxxx xxxxxx a identifikace xxxx, které prováděly xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem.

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx pokynu, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace zákazníka, xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx zrušení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x obchodech x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x název investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního nástroje xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx pokynu, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x pokynem x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, autor xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, název nebo xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx členěn xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla a xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx spojení x xxxxxx elektronické xxxxx ústředny xxxxx xxxxxxxxxxx pobočky (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx pro splacení xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx členské xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x u fyzických xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxxx vlastních xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx práva.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx složky.

V xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx v členění xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx státy EU xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx elektronické pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, dále xxxx xxxxx řídící osoby x vykazujícímu subjektu x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, celkové xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx xxxxx akcionáři x podílem na xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry - fyzických osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyšším než 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, o který xxxxxx nepřímého xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, xx které má xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou. X vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx které xx tato xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx xxxxx je xxxxxxxxx jednoznačnou identifikací. X vykázaných xxxxxxxx xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x jiných právnických xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx přímého a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x Xx x xxxxx přímých x xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Xxxxxx x xxxxxxxx situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x nákladů. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, nehmotný majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx a ukončované xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx na poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo ztráty, xxxxxx na zisku xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, výdajích na xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx činnosti po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banka, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx vykazujícího subjektu, xxxxxxxxx z hodnot xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná aktiva xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní aktiva x dále rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, dluhové cenné xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx z xxx x závazcích z xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx banky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, které xxxx dále xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx obsahuje xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx části a xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaná xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx fondy, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx operací, pohledávky x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx náklady, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx se dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx základě režijních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x souladu se xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený standardizovaným xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x k volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic a xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x to podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx v souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx počítá jen xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním vládám x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx váhy x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Datová oblast xxxxxxxx podrobné informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x to na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (XXX přístup), x xxxxxxx x požadavky xxx používání XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k obecnému x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x k měnovému xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku x kapitálový požadavek x akciovým pozicím xxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová oblast xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazovaným údajem xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x celkovém xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx základě, která xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kapitálové přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti obchodního xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx představovaná aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné položky xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx součet zbývajících xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Pro účely xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném základě, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx do částí 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx údaje xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo konverzních xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry xx jedné xxxxxx x smíšenou holdingovou xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x této xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx a xx xxxxxx měně, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx typem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx hodnotově nejvyšších xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,

Typ 2 operace uskutečněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxx, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx aktiv, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x xxxxxxxx důvodu, xxxxx odpadl) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná osoba xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, že v xxxxxx oblasti Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx externího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o změnách xx skutečnostech, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx o organizační xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxx uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx rok 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx znění xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry

x účinností xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Právní xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.