Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx jen "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 písm. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx nebo za xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho externí xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, že xxxxx xxxxxx předaného Xxxxx xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx potřeby x xxxxxx související xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (internetová xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních nástrojů. Xxxxxxxx se všechny xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí podaného xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, způsob přijetí xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx k provedení xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx xxxxxxx, požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, datum x čas xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx notace, typ xxxxxxxxx, kategorie zákazníka xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, datum x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx o obchodech x výjimkou kótovaných xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx §3 odst. 2 písm. x) x x) zákona. Xxxxxxxx se zejména xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, druh investičního xxxxxxxx podle číselníku XXX, xxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, aktuální xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx pokynu, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx x vázaném xxxxxxxx vyskytujících se xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o obchodech. Xxxxxxxx xx zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx, jméno a xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx xxxx sídla. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 s xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a řídících xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx do 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) adresu, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.

Datová xxxxxx xxxxxxxx název zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx se uvádí x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx registrace x u fyzických xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv x držených xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průměrný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx na Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx EU a xxxxxxx státy bez XXX, a to xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx datové oblasti xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez centrály xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x data xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce s xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a styk x veřejností) x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického sektoru, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, adresy xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených xxxxxxxxxx x Kč, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx podíl nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx základním xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxx xx osobu, xx xxxxx xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Datová oblast xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto způsobem xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který není xxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx přímý xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx vliv na xxxxxx vykazujícího subjektu. X xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx jedná x xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx společně tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx podílu x propojené xxxxx x ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x Kč x xxxxx přímých x xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx a podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x nákladů. Xxxxx jsou sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx na xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx rezidenty x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx o základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx příslibech x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících činností xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx instituce x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové instituce x centrální banka, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x oprávky x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx za opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx členěné xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx komoditní x ostatní deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx hodnotou podkladového xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních toků. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, převedených jako xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, neodúčtovaná xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, převedené xxxxxxxx investice držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxx x závazcích z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, státní instituce x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x osoby, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx rozvaha a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového souboru XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx části x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost a xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx majetek, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastní akcie, xxxx nebo xxxxxx xx běžné období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávky x xxxx, odepsané xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx náklady, nálady xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx xxxxxx zisku xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a výpočtů xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak po xxxx započtení, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, stanovený podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx investiční a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic a xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx dlužníka a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn kapitálových xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany a x volným dodávkám XXX přístupem podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x volným dodávkám, x to xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX přístup).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx sedmi xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Výkaz XXX (XXX) 41-12 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu angažovanosti, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx činí 10% x xxxx kapitálu xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx expozice představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx bez odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % a xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx druhé (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení se xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x ve xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx typu x vykazovacím období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry,

Typ 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, převod z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx obchody s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, ručení,

Typ 5 služby, zejména xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx odpadl) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx v xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.

3. Zákazník xx x informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x xxxxxxx papíry

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

s účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.