Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Hlášení xxxxx §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo za xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ na adresu xxxxxxxxxxxx podatelny České xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx velikost xxxxxx xxxxxx neumožňuje zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x cennými xxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx nedostatku.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008

Xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx nebo neúplné, xxxxxxxx výkaz a x xxxxxxx potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x cennými papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx adresu, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx č. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují údaje x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová pasiva.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (ČNB) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx účet obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (BIC).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, cenová xxxxxx, xxx vztahu, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, datum a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx cena, limitní xxxxx, požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx x měna xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx pokynu, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx obchodu, datum x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx zrušení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx byla použita xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx a Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx emitenta, xxxxxxxxxxxx x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx xxxx, cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x pokynem a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx místa xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x osobách, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 48-04 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxx údaje o xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx osoby pro xxxxxxxx oblasti činností. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx xxxxxx do 5 částí strukturovaných xx datových oblastí.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové spojení x xxxxxx elektronické xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx (xxxxxxx, splacený x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx a uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx na Xxxxxx republiku centrálu x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx bez XXX, x xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

V xxxx datové xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX a xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky v xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a titul xxxxxxxxx představitele pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a data xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx osob obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx funkce x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx osoby x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxx osobách x uvedením xxxxxx xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx narození, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx jmenovité xxxxxxx xxxxx držených xxxxxxxxxx x Kč, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx základním xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx subjektu. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná x xxxxx xx osobu, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx stupeň xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x vazba xx xxxxx, xx xxxxx xx tato xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx ve xxxxx x tímto xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx x hodnota podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu v xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxxxxxxxx čísla, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxx člení na xxxxx a na xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx hotovost x vklady u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené do xxxxxxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx x kladnou reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x nerezidenty. Údaje xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx kompenzované o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, vlastních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxx x finanční a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx splatný na xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx ztrátě x finančních xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x reálné hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, finanční instituce xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx k inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných finančních xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Hodnota derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx představují kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, které představují xxxxxxxxx, neodúčtovaná aktiva xxxxxxx xxxxx portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z rep x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxx a přijaté xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x xxxxxxxxxx repech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x ztrátu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, podrozvahových xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx se člení xx části x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx a jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné období, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxx, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx a provozní xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx na požádání, xxxxxx x dividend, xxxxxx z xxxxxxxx x provizí, náklady xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, podíl xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností po xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po zdanění, xxxx nebo ztráta xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxx požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia a x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx typů x kategorií xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx x rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových vah.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX přístupem x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím x xxxxx příslušných rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx investičního portfolia x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx podnikových a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. seskupení.

Ratingová stupnice xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx sedm stupňů xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x jeden xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním zacházení x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx a z xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x metoda vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Datová oblast xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x souladu x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx, x obecnému x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx osoby xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x kódem datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx vyhlášce.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx uvádějí údaje x celkovém kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx podle metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely angažovanosti xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě před xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo podrozvahovou xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx angažovanosti a x xxxxxxxxxxxxx investičního x obchodního portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx na datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx xxxxxxx vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, zejména převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx holdingové osoby,

Typ 8 ostatní operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje informace x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.

1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, že v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.

3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru namísto xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx externího auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx zasílané informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.

1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne České xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.

2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx externí xxxxxxx xxxx auditorská společnost xxxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.

Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x účinností xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.