Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2007 do 30.09.2007.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) a xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx Xxxxx národní xxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých obchodníkem x cennými xxxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx datového xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx č. 242/2007 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance
a) xxxxxxx xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx zprávu x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx vyhotoveních způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2, a
b) xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 1 k xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 2 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zahraničních x xxxxxxx, jejichž prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxx zákazníků x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xx využití xxxxxx služeb, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx každého xxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 4 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX35 x případě xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx,
x) obchodech, xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx uvedeným x §6, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 5 x této xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 50-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX50 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 51-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, x
x) změnách xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 46-97 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx datového xxxxxxx XXXXX46 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, v rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx vyhlášce,
2. XXX (XXX) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS47 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 x případě xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy x. 13 x xxxx vyhlášce.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx x
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 10-04, OCP (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX10, ROCOS11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 7 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx základě x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 8 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx k poslednímu xxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxx a zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 72-02 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 10 x xxxx xxxxxxxx a ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx má povinnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx je xx xxxxx do 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx ve xxxxx do 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí,
f) xxxxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) všech xxxxxxx, xxxxx na xxx xxxx v xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxx xxxx úzce xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx pololetí.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx č. 242/2007 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx uvedenou x §3 písm. x), §4 xxxx. x) a x) x §5 xxxx. x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednoznačným xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxx xx záznamovém xxxxx. Datová xxxxxx xxxx být opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxx x xxxx umožňující xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Výroční zpráva x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 x hlášení xxxxx §5 xxxx. h) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem osoby xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.
§6x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. a) xx x) x §5 písm. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxx sběr xxx"), která xx xxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxx tyto xxxxxxxx přiřazenou xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx dat podle §9.
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rolí xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx přípravou xxx příslušného výkazu xxxxx §9 odst. 1 xxxx. x) x x).
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxxxxxx xxxxxxxx výkazy xxxxx xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxx automatizovaných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx3).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxx předložené xxxxxx xxxxxxx x xxxxx, Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výkazy správné xxxx úplné, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx bance bez xxxxxxxxxx odkladu způsobem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dodatečně xxxxxx, xx údaj xx xxxxx přijatém výkazu xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x případě potřeby x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem stanoveným xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxxx (xxxx xxx "pověřené xxxxx"), xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikačních služeb xxxxxx kvalifikované xxxxxxxxxxx4) x xxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx pověřených xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx x vydaných xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx požadovaných rolí xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx sběr xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxx přiřadí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx pro xxxx xxx umožňující xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x předávání xxxxxxxx xxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx xxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) uvede xxxxx x xxxxxxxx xxx sběr xxx xx souladu xx xxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ X XXXXXXX X ROZSAHU XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x to způsobem, xxxxxx obchodníci s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx aby
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě internet x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxx obsah xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) uveřejňované xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.
§12
Zrušovací ustanovení
Zrušuje se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., o xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Výroční xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (ČNB) 60-01 x xxxxx datového xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxx základních xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x rozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx x ztráty x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, x dále informace x kapitálu x xxxxxxxxxx přiměřenosti x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (ČNB) 31-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOSOS30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxxxxx xxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx členění, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx zákazníků podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, nároku xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, strukturovaných xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Přehled xxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, pojišťovna, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou jinou xxx obhospodařovatelskou smlouvu. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx členění xxxxx typu zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, kteří mají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Sledovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx s xxxxxxxx - xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uzavřenu xxxxx než obhospodařovatelskou xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x objemech xxxxxx x prodejů nebo xxxxxx převodů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx investičního nástroje x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx podkladového aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet pro xxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx cenných xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx pro sebe. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x celkovém xxxxx zákazníků a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x neaktivní xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx xx xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých smluvních xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zahraničních x xxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx prováděl xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx datového souboru XXXXX32, XXXXX33 obsahují xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx nebo obstaraných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx regulovaných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, kterým xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynů. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxx 1 a 2, které se xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Regulované xxxx x osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x investičními xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx i zahraničních xxxxxxxxxxxx trzích xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx jiných xxx xx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx trhy x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx s xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x všech xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích xxxxxx Xxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx x OTC xxxx jiných xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů xxxxxxxx, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxx se uvádí x xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 2: Přehled x xxxxxxxxxxx pokynech
Datová oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, jiných xxx zákazníci, od xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona, xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x deriváty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx součástí datové xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx č. 4 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx povahy. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný v xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx podrozvahová xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová oblast xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.
Část 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Souhrn majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahová x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 5 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Obchody, xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 50-04, OCP (ČNB) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 obsahují xxxxx x obchodech, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxx, a to xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx účet xx xxxxxxxxx období. Xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jedinečným číslem xxxxxx. V datových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx k xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x pokynech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, xxxx než xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx podané xxxxxx xxxxxx neuskutečněných a xxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a informacích x xxxxxxx pokynu x postupu jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx investiční nástroj xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech relevantních xxxxxxxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx obchodovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx k realizaci xxxxx xxxxx xxxx xx trh a xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x deriváty
Datová xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx neuskutečnění s xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x limitní xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx xxxxxx jejich xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, název podkladového xxxxxx, případně xxx xxxx, pokud xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx. X xxxx se xxxxx x cena, xx kterou xxxx xxx xxxxxx podkladové xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, x futures xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxx podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x realizované xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x obchodech (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx XXX xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxxx x protistraně, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ceně obchodovaného xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednotku xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx podkladového aktiva, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xxxx xxxxx výstižnou specifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx x protistranách xxxxxxx. Jako xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx formátu. Identifikace xxxx xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, OCP (XXX) 47-97 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x změnách v xxxxxxxxxxx vybavení obchodníka x xxxxxxx papíry, x to o xxxxxxx x obsazení xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx makléřů a xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxxx předpokladech ve xxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxx x části 1, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ukončení xxxxxx funkce, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x udělení předchozího xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jméno, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - makléři
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx typ xxxxx, xxxxxx se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx pozice xxxxxxx, datum xxxx xxxxx, xxxxx jednací x xxxxx rozhodnutí x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x podrobnosti o xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o osobě xxxxxxx, xxxxxxxxx údaje, xxxxxxxx x popis xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - ostatní
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx auditor, xxxx xxxxxxx. Sleduje xx xxx xxxxx, kterou xx xxxxxx vznik xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x kontaktní xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx informace x xxx, xxx xx xxxxxxx zajišťována prostřednictvím xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 7 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx výkazy "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a ztráty" XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx, repo obchodech x xxxxxxxxx transakcích x struktuře úrokových xxxxxx a nákladů. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x vkladech, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx závazcích, závazcích x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxxxxx z derivátů x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých příslibech x xxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Výnosy, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill bezprostředně xxxxxxxxx do výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx každého xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx pohledávky podle xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx papírech xxxxxxxx x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, finanční instituce xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, úvěry x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 roku a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o derivátech x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx deriváty x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx hotovost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, převedené xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obchodů x xxxxxxxxx transakcí
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z rep x závazcích z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx jiné než xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxx xxxx poskytnuty jako xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úrocích xx úvěrových institucí, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx i xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
Příloha x. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Finanční situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě
Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Aktiva x xxxxxxxxx členění
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx u xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx reálnou hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx celkem zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z derivátů x obdobné xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x pevných termínových xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx z dividend, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x reálné hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx ztráty, podíl xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z ukončované xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx položky, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx započtení, x xxxxxxxxxx informace.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x kapitálovým xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Kapitálové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx xxxxxxxx vážených aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Konverze xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia podle Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrozvahových aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem x xxxxxxx xxxxx typů x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx expozice xxxxxx x členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu se xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX celkem
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX přístup v xxxxx XXX"), který xxxxxxx investiční a xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX přístupem x xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX v XXX dle kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX v XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií expozic xxxx centrálním xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím x xxxxx příslušných rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX k vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx expozic propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx relevantní pro xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a stupně xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných dodávek x pro pohledávky xxxxxx za xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx kategorií expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx a má xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jiných postupů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, tedy xxxx centrálním xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx podle stupně xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - akciové xxxxxxxx dle XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX celkem
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (IRB xxxxxxx), v souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku, xxxx x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Basel 1), xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxx požadavků xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx dosavadních pravidel (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx xxxx dané xxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx přístupu základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (ASA xxxxxxx).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx x xxxx xxxxx. Xx xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x. 9 k xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které xxxx xxxx strukturované xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová oblast: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx odečtení rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx osobám a xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx faktorů.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Všechny xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 45-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xx člení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx jednu xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast x xxxxxxx, xxxxx s xxx jsou úzce xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi osobami, xxxxx mají xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obou xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx má xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě, x xxxx x xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxx. Xxxxxxxxx zachycuje vzájemné xxxxxx xxxxx osob, xxxxx xx xxx xxxx kvalifikovanou účast x xxxxx xxxx, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 14 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx období.
Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Xx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx měně, údaje x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x ve xxxxxx měně, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud se x xxxxx xxxx x vykazovacím období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje dále xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uvede, xxx x xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx plněním x právního xxxxxx, xxxxx odpadl) nebo xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx po právu xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx holdingové xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.
Příloha x. 15 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x xxxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx nástrojů9), součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x zrušení xxxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx obchodu, ke xxxxxxx se informace x xxxxxxx vztahuje x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxx hlášení xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (BIC).
Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení souladu xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx způsobem x v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx roku, za xxxxx xx zpráva xxxxx §6a odst. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) výsledek ověření xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x třetích xxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha č. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx č. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která byla xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 19 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. XX
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx auditor xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Informace
Xxxxxx předpis č. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
s účinností xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají účinnosti 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmu xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.