Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2007 do 30.09.2007.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x České xxxxxxx xxxxx"):
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx výroční zprávy x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní bance,
b) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx a strukturu xxxxx x druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxx a xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx údajů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) výkazem strukturovaný xxxxxx xxxxx vytvořený xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx datového xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (do xxxxxx x. 242/2007 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxx podobě xx xxxx xxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 1 k xxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) druzích x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxx kalendářním čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v rozsahu x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx není bankou, xxxx
2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x případného xxxxxxxxx, xxxxx od těchto xxxx xxxxxxx jako xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx služeb, způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 3 x xxxx vyhlášce a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx DOCOS33 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx zákazníků k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 4 k xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx obstaral x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx, způsobem uvedeným x §6, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 5 k této xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX46 způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
2. XXX (XXX) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 k této xxxxxxxx,
3. OCP (ČNB) 45-01 x případě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx uvedeným x §6 odst. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx x
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 a XXX (ČNB) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle datových xxxxxxx XXXXX10, ROCOS11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 7 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 70-02 a XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy x. 8 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě zasláním xxxxxx OCP (XXX) 40-12 vypracovaného podle xxxxxxxx souboru XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x struktuře podle xxxxxxx č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx udržovat kapitál xxxxx §6 odst. 3 zákona, sestaví xxxxxxxxx k poslednímu xxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx ve xxxxx xx 20 xxx xx konce příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x poslednímu dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 měsíce po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 10 x xxxx xxxxxxxx a ve xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 11 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx je xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 12 k xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx na něm xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx s xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, zasláním výkazu XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX45 způsobem xxxxxxxx v §6, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx valné xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uvnitř xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx ovládanou smíšenou xxxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxxxx kalendářním pololetí, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx podobě xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 14 x xxxx xxxxxxxx, a xx xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (do xxxxxx x. 242/2007 Xx.)
§6
Xxxxxx zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxx. x), §4 xxxx. x) a x) x §5 xxxx. x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zasílá Xxxxx národní xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx osoby x xxxx umožňující předávání xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxx podle §5 písm. x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
§6a
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) bez zbytečného xxxxxxx xx zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xx x) x §5 xxxx. x) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxx xxxx xxx"), xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 ve xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxx xxxx xxx x dat xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zprávy, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx roli x xxxxxxxx xxx xxxx xxx podle §9.
(3) Xxxxxx zprávy xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou x rolí xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pověřená osoba x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem.
(4) Xxxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxx xxxxx §9 xxxx. 1 písm. x) x x).
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx odstavců xxxxxxxx výkazy xxxxx xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx xxxxx způsobem xxx předávání x xxxxxxxxx xxx automatizovaných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx3).
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazů
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x úplné, Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry jejich xxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx.
(2) Pokud nejsou xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx výkazy na xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx údaj xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx úplný, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x výkaz související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx splnění informační xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx přípravou, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxx 2 xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx certifikáty4) x sdělí České xxxxxxx xxxxx
x) jména x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx a adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx x xxxxxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob v xxxxxxxx xxx xxxx xxx.
(2) Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx role x aplikaci xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx datových xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V případě xxxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o těchto xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxx sběr dat xx souladu xx xxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX A ROZSAHU XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx adresa xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x aby xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx adresy xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx bezplatně,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, vždy xxxxx datum, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této adresy.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., x xxxxxx informačních povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a způsobu xxxxxx plnění.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x pasivech, xxxxx x xxxxxx xxxxx a xxxxxx x údaje o xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, OCP (XXX) 31-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx investičních služeb, xxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx vstoupili xx xxxxxxxxx xxxxxx (např. xxxxxxxx, komisionářský, obhospodařovatelský xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx smluvních xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti, objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx počet xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x sídla xxxx xxxxxxxx zákazníka. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx xxx zákazníky xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů, případně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, pojišťovna, xxxxxxxx xxxx apod.).
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s deriváty xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx mají s xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenou jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx členění xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, kteří mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje informace x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx délky xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až c) xxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o objemech xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu x kategorie podkladového xxxxxx a členění xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 3: Přehled xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx cenných papírů
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se celková xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx dni sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx prostředků.
Část 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx obchodů s xxxxxxx papíry - xx vlastní účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet pro xxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o objemech xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx zákazníků x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, vykazují xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx vztahu. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx souhlasit xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxx. Datová oblast xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx nových xxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Všechny xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 32-04, OCP (XXX) 33-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, DOCOS33 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx přijímá x předává xxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxx informace o xxxxx tuzemských x xxxxxxxxxxxx regulovaných xxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Dále xxxxxxxx informace o xxxxx xxxxxxx, kterým xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, o všech xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x osoby xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích xxxxxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a OTC xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x objemech nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx osobě.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx přijímající xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx cenných papírů x výjimkou peněžního xxxx x OTC xxxx xxxxxx xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x objemech xxxxxx x xxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx informace o xxxxx xxxxxxx, kterým xxxx předávány xxxxxx, x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x příslušné xxxxx. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx uvádí x xxxxxxxx trhu.
Část 2: Přehled x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji
Datová oblast xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx oblasti xxxxx x xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Osoby předávající xxxxxx - xxxxxxx x deriváty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS34, XXXXX35 obsahují xxxxx x objemu majetku xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x zůstatcích na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků vedený xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx dále xxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný v xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx podrozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 50-04, XXX (ČNB) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx jiných xxxx, x to xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jedinečným číslem xxxxxx. X datových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xx x obchodů, xxxxx xx xxxx k xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx na xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx děli xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx neuskutečnění x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxx, investorovi, xxxxx, xxxxxxxx x limitní xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x přijetí xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x obchodech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx relevantních xxxxxxxxxxx, zejména údajích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx xxx a xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx derivát. Xxxxxxxxxxxxx se všechny xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x informacích x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx. X všech xxxxxxxx xx uvedou jejich xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx xx jednotku xxxxxxx, xxxx jmenovitá xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, případně xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx jiná výstižná xxxxxxxxxxx podkladového aktiva. X opcí se xxxxx x cena, xx kterou xxxx xxx xxxxxx podkladové xxxxxxx v xxxxxxx, xx xxxx uplatněno xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, u xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx derivátu x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx nebo xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x obchodech (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx XXX xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) a xxxxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx základní charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx měny, xxxxx xx podkladovým xxxxxxx měna, xxxx xxxxx xxxxxxxxx specifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxx zadavatelích pokynu, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xx xxxxx u xxxxxxxxx xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx je xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Identifikace xxxx být xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 46-97, OCP (XXX) 47-97 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 obsahují xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xx x xxxxxxx x obsazení xxxxxxxxx osob a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x obsazení xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx předpokladech xx xxxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxxx v části 1, která xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - vedoucí xxxxx, dozorčí orgán
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Sledovanými xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx změny x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x datem rozhodnutí x xxxxxxx předchozího xxxxxxxx s výkonem xxxxxx, pokud se xxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx osobě, zejména xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxxxx xxxxx jsou xxx xxxxx, kterou xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx této xxxxx, xxxxx jednací x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx povolení x xxxxxxxx makléře x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx compliance, xxxxxxx auditor, risk xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx změny, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ukončení xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o příslušné xxxxx, zejména xxxxx x příslušné xxxxx, xxxx pracovní xxxxxx x xxxxxxxxx údaje. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Příloha č. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky hospodaření xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx situaci obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře úrokových xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxx a xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx pokladní xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx společných xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a ukončované xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx, úvěrech x ostatních finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k prodeji. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o základním xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, poskytnutých xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x reálné xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách podle xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci každého xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Vybrané xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx věřitelů
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, úvěry x ,ostatní finanční xxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxx, úvěry a xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx nad 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx obstarání emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z hodnot xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxx derivátů
Datová xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx záporné reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx hodnoty, Xxxxxx xxxxx rizikové třídy xxxx uvedeny deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx jiná xxx xxxxxxxx převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiných než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční aktiva x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx hotovost x xxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z reverzních xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx vzniklé z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx aktiva. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x xxxx obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o pohledávkách x xxxxxxxxxxxx úvěrů x reverzních xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx úrokové náklady xx dluhové xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx i xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.
Xxxxxxx x. 8 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx x ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx části x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70)
Část 1: Základní rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx do splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxxx x prodeji. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Závazky x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x přecenění a xxxxxxx oceňovací rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, záruky, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, závazky x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby a xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového souboru XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, náklady, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované zisky xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým rizikům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx členěny xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálová xxxxxxxxxxx x doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx rizikově xxxxxxxx rozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Konverze xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia podle xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle dosavadních xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx které xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx dané datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - XXX x XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx expozicím a xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, je obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané datové xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x pro xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx do dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vstupních xxxxxxxxxx parametrů. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx počítá jen xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu, xxx xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx expozice xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx nemovitostmi a x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x volným dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx stupnice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx stupňů xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx dodávek a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxx jiných postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX PD/LGD xxxxxxxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x to na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x obecnému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx osoba xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxx povinné xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX přístup) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx na konsolidovaném xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx informace x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx z xxxx xxxxx. Na rozsah x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 a 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx kapitálu relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx hlášení x kapitálové přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami x xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více xxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx ekonomicky pjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx konsolidovaném základě, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x výši xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx dlužníky, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx aplikace rizikových xxx nebo konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 13 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx propojením
Výkaz XXX (XXX) 45-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a všech xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxxx datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Přehled xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx osobách, které xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobami, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx jsou s xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx především x identifikaci xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx má xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, x xxxx o určení xxxxxx xxxxxx vztahu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx všech xxxx, xxxxx na xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast x xxxxx xxxx, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Příloha x. 14 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx dalšími xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx podrozvahových operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx vykazovacím xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx uvnitř xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx účastnícím xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx nebo jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,
Xxx 3 obchody x finančními nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, obchody x deriváty, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx partnerovi, xxxxx xx plněním bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx právu xxxxx xxxx osoba xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.
Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.
Příloha č. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obsah informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 a 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu.
Datová xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx o zrušení xxxxxxx, referenční číslo xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x označení, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Příloha č. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení souladu xxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx stavu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x svým vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxxxxx majetku provedené xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. a) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx a třetích xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx č. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Čl. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x obchodům uzavřeným 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. II vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají účinnosti 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1a) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xx. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., x elektronickém xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými listinami x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.