Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2007 do 30.09.2007.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx výroční xxxxxx x konsolidované xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x lhůty xxx xxxxxx plnění,
c) xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx datového xxxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x přístupné xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx x. 242/2007 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě ve xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 1 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx
2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX31 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx ovlivnily xxxxx xxxxxx osob, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx za využití xxxxxx xxxxxx, způsobem xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 3 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou, nebo
2. XXX (ČNB) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxxxxx x. 4 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 35-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX35 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, které xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazu
1. OCP (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. OCP (XXX) 51-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX46 xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
2. XXX (XXX) 47-97 x xxxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX47 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x této xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, vypracovaného podle xxxxxxxx souboru XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 k xxxx vyhlášce x xx lhůtě do 1 měsíce po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční situaci x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy x. 8 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 9 x xxxx vyhlášce. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx lhůtě xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 11 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál podle §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x zašle je xx xxxxx do 20 xxx od xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 12 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx v xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xxxx které s xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 13 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sjednal xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxx ovládanou smíšenou xxxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pololetí, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx č. 242/2007 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 písm. x), §4 xxxx. x) x e) x §5 xxxx. x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zasílá Xxxxx národní bance x elektronické xxxxxx xx formě datové xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxx xx záznamovém xxxxx. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx osoby s xxxx xxxxxxxxxx předávání xxxxx.
(2) Xxxxxxx zpráva x konsolidovaná xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po zjištění xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx systému xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. x) xx x) x §5 xxxx. a) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx České národní xxxxx pro sběr xxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pro sběr xxx"), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxx datových xxxxx xxxxxxxxxxx x aplikaci xxx sběr xxx x dat připravených xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxx výkazu, xxxxxxxxxx a předáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x aplikaci pro xxxx dat podle §9.
(3) Datové xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou x rolí opravňující xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osoba x rolí umožňující xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx výkazu xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. a) x x).
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx postupu xxxxx předchozích odstavců xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx předávání a xxxxxxxxx dat xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx3).
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx, Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx.
(2) Pokud nejsou xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx bance bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xx xxxxx přijatém výkazu xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x výkaz xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a předáváním xxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxxx (xxxx xxx "pověřené xxxxx"), xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx kvalifikované certifikáty4) x xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x příjmení xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx xxxxx, faxové xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřených xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pověřených xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob v xxxxxxxx xxx sběr xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxx přiřadí pověřeným xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry role x aplikaci xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odpovědnosti xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx datových xxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx xxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry
a) xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxx xxxxxxx, nebo
b) uvede xxxxx v xxxxxxxx xxx xxxx xxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X ROZSAHU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, přitom xxxxxxx zejména aby
x) internetová xxxxxx xxxx veřejnosti bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx internet x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx firmy xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx podobu datového xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx xx uveřejnění xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx uveřejnil.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx adresu, xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušuje se:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 267/2004 Sb., o xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 60-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 obsahuje xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx základních xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx údaje x xxxxxx závěrky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x pasivech, podrozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z výkazu xxxxx x xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx vlastního kapitálu, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x hodnotách xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx (např. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx sleduje xxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx sledované xxxxxxxxx x členění podle xxxxx splatnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx počet zákazníků, xxxxx zákazníků podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, případně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx podle typu xxxxxxxxx (xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx je celková xxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx členění xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem. Xxxxx xxxxxxxxxx informace x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, kteří mají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Výkaz nezahrnuje xxxxxxxxx o dražbách xxxxxxx papírů.
Datová oblast: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx délky splatnosti.
Část 3: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx dni sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků.
Část 4: Xxxxxxx obchodů xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry - xx vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace provedené x xxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx nezahrnuje informace x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xx vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx s deriváty, xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx x struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x celkovém xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx zákazníků xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu obchodů xxxxxxxxx xx aktivní x neaktivní zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více smluvních xxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxx za každý xxx smluvního vztahu. Xxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx počtů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně zahraničních x osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx prováděl xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 32-04, OCP (XXX) 33-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX32, XXXXX33 xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xxxx obstaraných xxxxxx prostřednictvím xx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx tuzemských x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, o všech xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x předávaných xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxx x osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x investičními xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x XXX xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx x údajů x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x výjimkou xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx xxxxxx než Xxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx informace o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x objemech nákupů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X regulovaných xxxx xx xxxxx x označení xxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji
Datová xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx osobách, xxxxxx xxx zákazníci, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx oblasti údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Objem majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (XXX) 35-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx s majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx v rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (ČNB) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx údaje x obchodech, které xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx regulovaných xxxx nebo xxxxxx xxxx, x xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, prodeje nebo xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx x obchodech uzavřených xx základě xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx za xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednoznačně xxxxxxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx předpokládá vícenásobný xxxxxx, a xx x xxxxxxx, které xx xxxx k xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx na xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxx na xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx podané xxxxxx xxxxxx neuskutečněných x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, investorovi, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupu jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx údajích x xxxxxxxxxxx, protistraně, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx obchodovaného xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx k realizaci xxxxx osobě nebo xx trh x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x deriváty
Datová xxxxxx: Xxxxx o xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx všech náležitostí xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x informacích o xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx uvedou jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového aktiva xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx hodnota, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. X opcí se xxxxx x cena, xx kterou xxxx xxx nabyto podkladové xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx uplatněno xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, u xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, tedy kurz xxxx sazba xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x obchodech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, druhu, množství x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx derivátu a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osobě xxxx xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx XXX xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx uskutečněné obchody x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxxxx x protistraně, xxxxx, množství a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x informacích x jeho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) a uskutečnění. X xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na jednotku xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, nebo xxxxx výstižnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby se xxxxx x právnické xxxxx IČ, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx označení, xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx číslo, xxxxx xx xxx xxxxx smlouvy poskytnout, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikaci x xxxxxxxx xxxxxxx. Identifikace xxxx xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, XXX (XXX) 47-97 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 obsahují xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, x xx o xxxxxxx v obsazení xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx makléřů x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxx x personálních xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - vedoucí xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x změnách v xxxxxxxx vedoucích xxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx změny, xxxxxx xx rozumí xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx jednací, xxxxx x datem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx osobě, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx narození, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx makléřských pozic x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx této xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx povolení x xxxxxxxx makléře. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx útvaru obchodníka x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - ostatní
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx xxxx xxxxxxxx vztahu x xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x kontaktní xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx oblasti xx informace x xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx zdroji.
Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx x základním xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx obsahují údaje x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx finančních xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Výkaz zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast: Výnosy, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x zisku x xxxxxxxx a xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx x provizí, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisku nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx členěných xxxxx sektorů věřitelů xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx jsou uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, vkladních xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, komoditní x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxx derivátech k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx kladné, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx ostatní xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx z rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Poskytnutá xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x reverzních repech x obdobných transakcích xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x zisk xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx náklady xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i úřady x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.
Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném základě
Finanční xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx části x xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Základní rozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx členěných xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx a jiné xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, účasti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách a xx společných podnicích, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx všechny měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Závazky a xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx závazky, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx předané xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, závazky x derivátů a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, správy x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Výkaz xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Výnosy, náklady, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na požádání, xxxxxx z dividend, xxxxxx x poplatků x provizí, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků k xxxxxxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx rezerv, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx jsou členěny xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx kapitálových požadavků
Datová xxxxxx obsahuje přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálová xxxxxxxxxxx x doplňující xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o kapitálových xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), včetně xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Propočet xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia podle xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová oblast:Konverze xxxxxxxxx podrozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku - standardizovaný xxxxxxx x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX přístupem x xxxxx XXX k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx rizikových vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku - STA x XXX xxx xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie ostatních xxxxxxx, xxx které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x úvěrovému riziku - STA x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x souladu xx zvláštním právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 5: Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem založeným xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního portfolia x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx expozice specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx pro dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx není zahrnuto xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky nabyté xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku a xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx založeném xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx vlastních xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx expozice xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x výpočtu kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx rizikově vážených xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx dle IRB xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.
Část 7: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxx riziku
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx úrokovému riziku xxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx povinná xxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle dosavadních xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx a kapitálový xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxx nástrojů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx portfoliu. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným přístupem.
Část 8: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx přístupu základního xxxxxxxxx (BIA xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx alternativním xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ASA přístup).
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx portfolia regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx z xxxx xxxxx. Na xxxxxx x strukturu xxxxxx xxxxxx xx obdobně xxxxxxx xxxxxxx x. 9 k této xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, které jsou xxxx strukturované xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x kapitálové přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxx osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx všechny xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Xxxxxxx x. 12 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační celek xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením o xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx porfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí x xxxxx propojením
Výkaz XXX (XXX) 45-01 x kódem datového xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx vztahů xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx osobách, které xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které s xxx jsou xxxx xxxxxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxx mezi xxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, z xxxxx xxxxx xx xx xxxxxx přímý xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, x xxxx x určení xxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx vzájemné xxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x všech osob, x xxxxx je xxxx xxxxxxxx.
Příloha x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx dalšími xx ovládanými osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx vykazovacím xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx měně, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x ve xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx operacích x xxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a jak xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
Typ 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx jiných vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,
Xxx 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.
Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejňuje informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx datové xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx oblast vedle xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx, s výjimkou xxxxx uvedených pod x. 7 - 15, 19 a 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x referenční xxxxx xxxxxxx obchodu.
Datová xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x zrušení xxxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x označení, xxx xx výkazem xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Obchodník s xxxxxxx papíry informuje x xxxxx obchodu xxx, xx v xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP zaznamená xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX zaznamená údaje x obchodu xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody stavu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému vnitřní xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ověření rekonciliace xxxxxxxxxxxx majetku provedené xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xx zpráva xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx ukládání investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx x třetích xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx týkají ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Změny xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx č. 18 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Příloha x. 19 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, obsahuje xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve znění xxxx xxxxxxxx, poprvé xx xxx 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx znění xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Sb., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob převedení xxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1x) §2 xxxx. b) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.