Xxxxxxx x. 1 k vyhlášce x. 427/2013 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx údajů uvedených x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci zákazníka, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx o pokynech"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx provádějících xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx nástrojem, času x způsobu přijetí xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x ním, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Informace x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xx vlastní účet. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, které xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx relevantní skutečnosti xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zúčastněných xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx obchod x xxxxxxxx xxxxxxxx, hodnoty x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx úplat xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
4. XXX (ČNB) 43-12 "Xxxxxxxxx x nástrojích"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve výkazech "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (ČNB) 42-12" x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx základních xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, x vázaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx se xx xxxxxxxx "MKT (ČNB) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx identifikace x xxxxxxxxxxx osoby.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx majetkem zákazníka xx smyslu
§2 xxxx. 1 písm. x) zákona, a xx všechny xxxxxx x xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx o cenném xxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx smyslu
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Jedná xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx operace. Xxxxxxxx xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx týkající xx investičního nástroje, xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (ČNB) 53-12 "Xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zákaznický xxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x členění xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrech xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xx němž se xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílí. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x hodnotové xxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x úvěru apod.
9. OCP (XXX) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx základní identifikační x xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx osobě, xxxxxxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, x členech xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Výkaz xxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx právech, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x organizačních složek. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx než 5 % xxxxxx strukturovaných xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, základní xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx o velikosti xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pohledávkách x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxx z derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům XXX"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x typů, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx.
12. XXX (XXX) 20-04 "Výkaz xxxxx x xxxxxx obchodníka x XX"
Xxxxx xxxxxxxx přehled výnosů, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx období v xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. XXX (XXX) 71-02 "Výkaz xxxxx x ztráty xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
15. XXX (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx něho zahrnutých (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (ČNB) 10-12 "Xxxxxxx a xxxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx osoby, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů x poskytnutých x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx nebo xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx členění odvozeném x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze, x xx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, o xxxxxxxxxxxx x stavu x xxxxxx xxxxxxxxx položek x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx finančních xxxxx.