Příloha č. 1 k xxxxxxxx x. 427/2013 Xx.
Xxxxx výkazů předkládaných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. MKT (XXX) 40-97 "Hlášení xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x uzavřených xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou, xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxx unie, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x tabulce č. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod č. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx x pokynech"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu souvisejících x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx měsíci xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxxxxxx obchod x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x času, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (ČNB) 42-12" x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle
§3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx a klasifikace xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx o xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx se ve xxxxxxxx "MKT (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx zákazníka xx smyslu
§2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papíru, xxxxxxxx x zákazníka, hodnotové xxxxx o xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x vykazující xxxxx xxxx xxxxxxxxxx majetek xx xxxxxx
§2 xxxx. x) xxxxxx, x členění po xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrech xx xxxxxx poskytováni doplňkové xxxxxxxxxx služby xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílí. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx se zákazníka x xxxxxxxxx údaje x peněžních prostředcích x úvěru xxxx.
9. XXX (XXX) 48-04 "Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx identifikační x klasifikační xxxxx x vykazující osobě, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, o členech xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx xxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxxxx složek. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxxxx právech xxxxxx xxx 5 % xxxxxx strukturovaných xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx strukturovaných xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx podílu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vykazující xxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (ČNB) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, poskytnutých xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxx z derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, cenných papírech xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, struktuře úrokových xxxxxx x xxxxxxx.
12. OCP (XXX) 20-04 "Výkaz xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x CP"
Xxxxx xxxxxxxx přehled výnosů, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, resp. ztráty xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx položkách.
14. XXX (XXX) 71-02 "Xxxxx zisku x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Výkaz xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výnosů, xxxxxxx a účetního xxxxx, resp. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku sestaveného xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. OCP (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxx x osobách xx xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje, xxxxxxxx kapitál, základní xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x členech xxxxxxxxx orgánů, x xxxxxxxxxxxxxxx účastech, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx a podrozvaha"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx x poskytnutých x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Výkaz xxxxx nebo ztráty"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
18. FIS (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze, x xx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxx x xxxx, o xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx položek x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.