Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 427/2013 Sb.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou, xx xxxxxxxx stanovených xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx údajů uvedených x xxxxxxx x. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx x xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx přijaté xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxxx xxxxxx souvisejících x identifikací a xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x pokynem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x způsobu xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx xx provedení xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Informace x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Uvádí se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se identifikace x klasifikace zúčastněných xxxx a investičních xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, hodnoty x času, vypořádání, xxxx úplat xx xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x investičních nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12" s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx o xxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxxx zástupcích, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" a "XXX (XXX) 42-12". Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx identifikace a xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx x cenných xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx majetkem xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x xx všechny xxxxxx x xxxxxxxxxx cenné xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx a klasifikační xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papíru, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, hodnotové xxxxx x xxxxxx xxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x ostatních investičních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxx majetek zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x poslednímu dni xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x nerezidentů. Xxxxx xx zejména o xxxxxxxxxx operace. Xxxxxxxx xx identifikační a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zákaznický xxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) zákona, x členění xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, rezidentech x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxxx služby za xxxxxx xxxxxxxx obchodu x investičním xxxxxxxxx, xx němž xx xxxxxxxxxxxx půjčky xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační údaje xxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x úvěru xxxx.
9. XXX (XXX) 48-04 "Organizační xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx pobočky xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pobočkách x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx vymezené xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx jejích pracovníků x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. hlasovacích právech xxxxxx než 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxx, základní xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx osobách.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
11. OCP (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům XXX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, cenných papírech xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx x typů, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a nákladů.
12. OCP (ČNB) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x XX"
Xxxxx xxxxxxxx přehled výnosů, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Rozvaha xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. XXX (XXX) 71-02 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Výkaz xxxxx x ztráty xxxxxxxx přehled výnosů, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v základním xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
15. XXX (XXX) 80-01 "Hlášení x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a osobách xx xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, základní xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o členech xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (ČNB) 10-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx.
17. FIS (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xx počátku xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx, x xx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x členění xxxxx rizik a xxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.