Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 427/2013 Xx.
Xxxxx výkazů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Hlášení xxxxxxx s investičními xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx údajů xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, x xxxxxxxx údajů xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx xxxxxxx, objem xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx x pokynech"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zákazníka, xxxxxxxxxx, xxxx provádějících xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x xxxxxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx požadovaného obchodu, xxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Informace x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx vlastní účet. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxxx, které xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti xxxxxxxx xx identifikace x klasifikace xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx obchod z xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx úplat xx xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (ČNB) 42-12" x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx (dále jen "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a charakteristik.
5. MKT (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx se ve xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx osoby.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx x cenných xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx majetkem zákazníka xx smyslu
§2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x xx všechny xxxxxx x zahraniční cenné xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Přehled x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx majetek xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x nerezidentů. Xxxxx xx zejména x xxxxxxxxxx operace. Xxxxxxxx xx identifikační a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx a zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx majetek xx xxxxxx
§2 xxxx. x) zákona, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx zákaznících, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx umožnění xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx půjčky xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx x klasifikační údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x peněžních prostředcích x xxxxx apod.
9. XXX (ČNB) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx pobočky xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, o členech xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx pro vymezené xxxxxxx činností. Xxxxx xxxx obsahuje xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx právech, x xxxxx jejích xxxxxxxxxx x organizačních xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % xxxxxx strukturovaných xxxxx o velikosti xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Doplňkové xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx XXX"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx informace k xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxx papírech xxxxx splatnosti x xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx x typů, xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx.
12. XXX (ČNB) 20-04 "Xxxxx zisku x xxxxxx xxxxxxxxxx x XX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. ztráty xx počátku kalendářního xxxx do konce xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku sestaveného xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x základním xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. XXX (XXX) 71-02 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Výkaz xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výnosů, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxx. ztráty xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxx xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx v základním xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. XXX (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x konsolidačním xxxxx a osobách xx xxxx zahrnutých (xxxxxxxx identifikační xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a klasifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx orgánů, o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, metodách xxxxxxxxxxx pro účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx a xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x finanční situaci xxxxxxxxxx osoby, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx x poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
17. FIS (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx"
Xxxxx obsahuje přehled xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx od počátku xxxx do konce xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních účetních xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx, x to xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, x znehodnocení x xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx položek x x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx finančních xxxxx.