Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 427/2013 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx údajů xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Evropské xxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxx pod č. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx obchodu.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx x xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx přijaté pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, času x xxxxxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x ním, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož i xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx, které xxxx x xxxxx měsíci xxxxxxxx, vypořádány xxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se identifikace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x investičních xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx obchod x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (ČNB) 43-12 "Xxxxxxxxx x nástrojích"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x investičních nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (ČNB) 42-12" s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 písm. x) a b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x klasifikace xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, x vázaných zástupcích, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx údaje týkající xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx x cenných xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x xx všechny domácí x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx a klasifikační xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papíru, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxx xxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx.
7. MKT (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) zákona, x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx zákazníků, rezidentů x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x vykazující xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) zákona, x členění xx xxxxxxxxxxxx zákaznících, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx půjčky xxxxxx. Xxxxxxxx xx identifikační x klasifikační údaje xxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx prostředcích x úvěru xxxx.
9. XXX (ČNB) 48-04 "Organizační xxxxxxxxx x osoby s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx identifikační x klasifikační xxxxx x vykazující xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, o členech xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Výkaz xxxx obsahuje xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx právech, x xxxxx xxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxxxx složek. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx identifikační x xxxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a klasifikační xxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx strukturovaných xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry"
Výkaz xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, poskytnutých xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech, zárukách, xxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, x to xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, cenných xxxxxxxx xxxxx splatnosti x xxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x typů, xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x xxxxxxx.
12. OCP (ČNB) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x XX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx výnosů, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx členění odvozeném x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Xxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx standardů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x obdobných položkách.
14. OCP (ČNB) 71-02 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Výkaz xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. XXX (XXX) 80-01 "Hlášení x xxxxxxxxx konsolidačního xxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx něho zahrnutých (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje, xxxxxxxx kapitál, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x členech xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxxxx účastech, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x podrozvaha"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx v základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních standardů x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx nebo ztráty"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx od xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx v členění xxxxx xxxxx x xxxx, o znehodnocení x xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.