Xxxxxxx x. 1 k xxxxxxxx x. 427/2013 Sb.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou, xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx údajů uvedených x tabulce x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxxxxx údajů xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x této tabulce, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx obchodu.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx o pokynech"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx přijaté pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxxx x identifikací x xxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, osob xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodní činnosti x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Informace x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x investičních xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx úplat xx xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x nástrojích"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12" x xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních cenných xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx osobách, které xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx se ve xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx xxxxx týkající xx identifikace a xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx o cenných xxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx majetkem zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, a xx xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů x xxxxxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papíru, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojích jiných xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx vykazující osoby xxxx majetek xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x poslednímu dni xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů x xxxxxxxxxxx. Jedná xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx operace. Xxxxxxxx xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji.
8. XXX (ČNB) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrech ve xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxx umožnění xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xx němž xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x úvěru apod.
9. XXX (XXX) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údaje x vykazující xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontaktních xxxxxxx xxx vymezené xxxxxxx činností. Xxxxx xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. hlasovacích právech xxxxxx než 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x velikosti xxxxxx podílu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxx xxxxx v jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (ČNB) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx xxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných položkách.
11. XXX (ČNB) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx XXX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxx xxxxx nebo ztráty, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx splatnosti x xxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx podle xxxxx x typů, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, struktuře úrokových xxxxxx a nákladů.
12. XXX (XXX) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x CP"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a účetního xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx kalendářního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
14. OCP (XXX) 71-02 "Výkaz xxxxx x xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a účetního xxxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. XXX (ČNB) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, základní xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx požadavků).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x podrozvaha"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních standardů x poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Výkaz xxxxx nebo xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx zisku nebo xxxxxx od xxxxxxx xxxx do xxxxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxx x rozvaze, x xx údaje x derivátech k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v členění xxxxx rizik x xxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx položek x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx finančních xxxxx.