Xxxxxxx č. 1 k xxxxxxxx x. 427/2013 Sb.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x tabulce x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxxxxx údajů xxxxxxxxx pod č. 7 - 15, 19 a 23 x xxxx tabulce, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxxxx den vypořádání xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx obchodu.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx x xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, času x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx s xxx, xxxxxxxxxxx požadovaného obchodu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, jakož i xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zúčastněných xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, hodnoty x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (ČNB) 43-12 "Xxxxxxxxx o nástrojích"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (ČNB) 42-12" x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 písm. x) a x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"). Výkaz obsahuje xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x charakteristik.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx a xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx ve xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Xxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx osoby.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o jednotlivých xxxxxxx papírech, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 písm. x) zákona, x xx xxxxxxx xxxxxx x zahraniční cenné xxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, hodnotové xxxxx x cenném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx x zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x vykazující xxxxx xxxx xxxxxxxxxx majetek xx smyslu
§2 xxxx. x) zákona, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x peněžních prostředcích x xxxxx apod.
9. XXX (XXX) 48-04 "Organizační struktura x osoby x xxxxxxxxxxxxxx účastí"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx identifikační x klasifikační xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx pobočky zahraničního xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, pobočkách x xxxxxxxxx, x členech xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx právech, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x organizačních xxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx základním kapitálu xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % xxxxxx strukturovaných xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, základní xxxxxxxxxxxxx a klasifikační xxxxx o všech xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx na vykazujícím xxxxxxxx xxxxxx strukturovaných xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vykazující xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (ČNB) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním členění xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z derivátů x obdobných xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx a xxxxxx xxxxx nebo ztráty, x to informace x pohledávkách x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů a xxxxxxxx, cenných papírech xxxxx splatnosti x xxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx xxxxx xxxxx x typů, repo xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx, struktuře úrokových xxxxxx x xxxxxxx.
12. XXX (XXX) 20-04 "Xxxxx zisku x xxxxxx xxxxxxxxxx x XX"
Xxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx kalendářního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
14. XXX (ČNB) 71-02 "Xxxxx zisku x ztráty na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Výkaz xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních standardů.
15. OCP (XXX) 80-01 "Xxxxxxx o xxxxxxxxx konsolidačního xxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x konsolidačním xxxxx x osobách xx něho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx orgánů, o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx x aktivech, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx xxxx ztráty"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nákladů x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx od počátku xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k rozvaze"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, o znehodnocení x xxxxx x xxxxxx opravných xxxxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých jako xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x převodem xxxxxxxxxx xxxxx.