Xxxxxxx č. 1 k vyhlášce x. 427/2013 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou, xx podmínek stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx údajů xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 x této tabulce, xxxxxxxx identifikaci zákazníka, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodu x referenční číslo xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx x xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxx pokyny xxxxxx neuskutečněných x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x identifikací x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zákazníka, xxxxxxxxxx, osob xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x způsobu xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx i xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vlastní účet. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx měsíci xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx identifikace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxxxxxx obchod z xxxxxxxx množství, xxxxxxx x času, xxxxxxxxxx, xxxx úplat xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
4. XXX (ČNB) 43-12 "Xxxxxxxxx x nástrojích"
Xxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (ČNB) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12" s výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle
§3 xxxx. 2 písm. x) x b) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
5. MKT (ČNB) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx, x vázaných zástupcích, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" a "XXX (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx majetkem zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x xx všechny domácí x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxx xxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx.
7. MKT (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx smyslu
§2 xxxx. h) xxxxxx, x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxxx období podle xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Jedná xx zejména o xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx údaje týkající xx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx xxxx evidovány x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx smyslu
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxx po xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, x xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx úvěrech ve xxxxxx xxxxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx umožnění xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační údaje xxxxxxxx xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x úvěru xxxx.
9. OCP (XXX) 48-04 "Organizační struktura x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx základní identifikační x xxxxxxxxxxxx údaje x vykazující xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx orgánů, xxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Výkaz xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx právech, x xxxxx jejích xxxxxxxxxx x organizačních xxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx základním kapitálu xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx než 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podílu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx o velikosti xxxxxx podílu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vykazující xxxxx v jiných xxxxxxxxxxx osobách.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx xxxxx, x to x aktivech, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle rizik x xxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx.
12. OCP (ČNB) 20-04 "Xxxxx xxxxx x ztráty obchodníka x XX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx kalendářního xxxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Rozvaha xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxxx položkách.
14. XXX (XXX) 71-02 "Výkaz xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Xxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výnosů, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. ztráty xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. OCP (XXX) 80-01 "Hlášení x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x konsolidačním xxxxx a osobách xx xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx orgánů, x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx x poskytnutých x xxxxxxxxx příslibech a xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx nebo xxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx do xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Doplňkové xxxxxxxxx k rozvaze"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx, x to xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, o xxxxxxxxxxxx x stavu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx finančních xxxxx.