Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 427/2013 Sb.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. MKT (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x tabulce x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx č. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci zákazníka, xxxxxxxxxxxxx den vypořádání xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx x xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx přijaté pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxxx pokynu souvisejících x identifikací x xxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, osob xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, času x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx za provedení xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je investiční xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx vlastní účet. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx, které byly x daném xxxxxx xxxxxxxx, vypořádány xxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx identifikace x klasifikace xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, vypořádání, xxxx xxxxx za xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx "XXX (ČNB) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12" x výjimkou xxxxxxxxxx investičních cenných xxxxxx podle
§3 xxxx. 2 písm. x) a x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále jen "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "XXX (ČNB) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx o cenných xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vykazují se xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papíru, emitenta x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x cenném xxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx.
7. MKT (XXX) 52-12 "Přehled x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxx xxx xxxxx papíry, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x zákazníka, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx majetek xx xxxxxx
§2 xxxx. h) zákona, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrech xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx umožnění xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx se xxxxxxxxxxxx půjčky xxxxxx. Xxxxxxxx xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx x hodnotové xxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxx apod.
9. OCP (XXX) 48-04 "Organizační xxxxxxxxx x osoby x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, o členech xxxxxxxxx orgánů, kontaktních xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Výkaz xxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx jejích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx složek. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx. hlasovacích právech xxxxxx xxx 5 % včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podílu, základní xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (ČNB) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx příslibech, zárukách, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
11. XXX (XXX) 11-04 "Doplňkové xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx XXX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx informace x xxxxxxx x výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxx papírech xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, repo xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx.
12. OCP (ČNB) 20-04 "Xxxxx xxxxx x ztráty xxxxxxxxxx x CP"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x účetního xxxxx, xxxx. xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxxxx xxxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Rozvaha xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxxxxxx celku sestaveného xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním kapitálu x základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pohledávkách x derivátů x xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. XXX (XXX) 71-02 "Xxxxx xxxxx x ztráty xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. ztráty xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
15. OCP (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kapitál, základní xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, metodách xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytnutých a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Výkaz xxxxx xxxx ztráty"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx od počátku xxxx xx konce xxxxxxxxxxx období v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx, x to xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a o xxxxxxxxxx závazcích spojených x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.