Příloha x. 1 k xxxxxxxx x. 427/2013 Xx.
Xxxxx xxxxxx předkládaných xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 a 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx o pokynech"
Xxxxx obsahuje evidenci xxxxxx k obstarání xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx neuskutečněných s xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, osob xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x xxxxxxx přijetí xxxxxx x dalších xxxxxxxx s xxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Informace x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci obchodů xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxxx, které xxxx x xxxxx měsíci xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx relevantní skutečnosti xxxxxxxx xx identifikace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a investičních xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx, hodnoty x xxxx, vypořádání, xxxx úplat xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx výkazech "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12" x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 písm. x) a b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx a klasifikace xxxxxxxx, jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a charakteristik.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx a xxxxxxxx, x vázaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx ve xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx majetkem zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, a xx všechny xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxx, rezidentů i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, emitenta x zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx.
7. MKT (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxx vykazující xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. h) zákona, x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx operace. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x zákazníka, xxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, a xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx umožnění xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx se xxxxxxxxxxxx půjčky podílí. Xxxxxxxx xx identifikační x klasifikační údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx údaje x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx.
9. XXX (XXX) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx identifikační x xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx osobě, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x členech xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx vymezené xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x základním kapitálu, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx jejích xxxxxxxxxx x organizačních xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx identifikační x xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. hlasovacích xxxxxxx xxxxxx než 5 % včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx na vykazujícím xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx podílu x xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx osobách.
10. XXX (ČNB) 10-04 "Xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx, a xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x derivátů a xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
11. XXX (ČNB) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx x výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx v členění xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, repo xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx.
12. XXX (XXX) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x CP"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx příslibech, zárukách, xxxxxxxxx x derivátů x obdobných položkách.
14. OCP (XXX) 71-02 "Xxxxx zisku x ztráty xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
15. XXX (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku"
Xxxxx obsahuje základní xxxxxxxxx x konsolidačním xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zahrnutých (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje, xxxxxxxx kapitál, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x členech xxxxxxxxx orgánů, o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx osoby, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx účetních standardů x poskytnutých a xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx nebo xxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, nákladů a xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx členění odvozeném x mezinárodních účetních xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xx údaje x derivátech k xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x o finančních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx x xxxxxxxx finančních xxxxx.