Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 427/2013 Sb.
Xxxxx xxxxxx předkládaných xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), součástí xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx údajů xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 a 23 x této tabulce, xxxxxxxx identifikaci zákazníka, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx xxxxxxx, objem obchodu x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx o xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx přijaté xxxxxx xxxxxx neuskutečněných s xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pokynu, zákazníka, xxxxxxxxxx, osob provádějících xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x způsobu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x ním, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xx provedení xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxx pokynů, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx i xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx. Uvádí se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zúčastněných xxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx množství, xxxxxxx x xxxx, vypořádání, xxxx úplat xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12" x xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních cenných xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx a obchodem, x xxxxxxxx zástupcích, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12". Xxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx osoby.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx x cenných xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx. Vykazují se xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papíru, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jiných xxx xxxxx papíry, xxxxxxxxxxx x obchodním xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxx zákazníka xx smyslu
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x nerezidentů. Xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx operace. Vykazují xx identifikační a xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (ČNB) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zákaznický majetek xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x členění xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx němž xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx se identifikační x xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x hodnotové údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx apod.
9. XXX (ČNB) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx pobočky xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, o členech xxxxxxxxx orgánů, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx jejích pracovníků x organizačních xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxx identifikační x xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx kapitálu xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x velikosti xxxxxx podílu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x jiných xxxxxxxxxxx osobách.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx kapitálu x základním xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, poskytnutých xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
11. XXX (ČNB) 11-04 "Doplňkové informace x finančním xxxxxxx XXX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx informace x xxxxxxx x výkazu xxxxx xxxx ztráty, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx splatnosti a xxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx xxxxx rizik x xxxx, repo xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx.
12. OCP (XXX) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x CP"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx kalendářního xxxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxx xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. XXX (XXX) 71-02 "Xxxxx xxxxx x ztráty xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Výkaz xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, resp. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxx xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. OCP (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx obsahuje základní xxxxxxxxx o konsolidačním xxxxx x osobách xx xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, metodách xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx o aktivech, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx v základním xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytnutých a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx nebo xxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx do xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních účetních xxxxxxxxx.
18. FIS (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xx údaje x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, x xxxxxxxxxxxx x stavu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x převodem xxxxxxxxxx xxxxx.