Příloha x. 1 k vyhlášce x. 427/2013 Sb.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx
1. XXX (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx údajů xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x výjimkou údajů xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 x této xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci zákazníka, xxxxxxxxxxxxx den vypořádání xxxxxxx, xxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx o xxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje evidenci xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxx převodu investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx přijaté pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zákazníka, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x způsobu xxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx požadovaného obchodu, xxxxx xx provedení xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx je investiční xxxxxxx, jakož x xxxxxxx uzavřených obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x klasifikace zúčastněných xxxx a investičních xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx obchod z xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x času, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx za xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve výkazech "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (ČNB) 42-12" x výjimkou xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx xxxxxx podle
§3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
5. MKT (XXX) 44-12 "Informace x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxxx zástupcích, xxxxxxxxxxxxx se ve xxxxxxxx "XXX (ČNB) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Xxxxx xxxxxxxx údaje týkající xx identifikace x xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (ČNB) 51-12 "Xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx majetkem xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, a xx všechny xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx.
7. MKT (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx majetek xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. x) xxxxxx, x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx období xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz obsahuje xxxxxxx peněžních prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zákaznický majetek xx xxxxxx
§2 xxxx. x) zákona, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, rezidentech x nerezidentech, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxxxx služby xx xxxxxx umožnění xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx půjčky xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x hodnotové údaje x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxx apod.
9. XXX (ČNB) 48-04 "Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x xxxxxxxxxx osobě, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxx obsahuje xxxxx x základním kapitálu, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx jejích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx složek. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx x podílem xx základním kapitálu xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx o všech xxxxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podílu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx situaci vykazující xxxxx, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
11. OCP (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx XXX"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx informace x xxxxxxx x výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx splatnosti a xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x typů, repo xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a xxxxxxx.
12. OCP (ČNB) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x CP"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x účetního xxxxx, xxxx. xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Rozvaha xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním kapitálu x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx standardů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, pohledávkách x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
14. XXX (ČNB) 71-02 "Výkaz zisku x ztráty na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, resp. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx xxxxx obezřetnostních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. XXX (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku"
Xxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxx x osobách xx něho zahrnutých (xxxxxxxx identifikační údaje, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxxxx účastech, metodách xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx x podrozvaha"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Výkaz xxxxx xxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xx počátku xxxx xx konce xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze, x to xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxx x xxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxx opravných xxxxxxx x x finančních xxxxxxxx poskytnutých xxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.