Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 427/2013 Xx.
Xxxxx výkazů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. MKT (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxxx uvedených x tabulce x. 1 přílohy 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, x výjimkou údajů xxxxxxxxx xxx č. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx x pokynech"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x obstarání xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Vykazují xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x identifikací x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx x pokynem a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x ním, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Informace x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly x daném xxxxxx xxxxxxxx, vypořádány xxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx identifikace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx obchod x xxxxxxxx xxxxxxxx, hodnoty x xxxx, vypořádání, xxxx xxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace byla xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12" s xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních cenných xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) a b) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx x obchodem, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx se ve xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx identifikace x xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx papírech, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, a xx xxxxxxx xxxxxx x zahraniční cenné xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vykazují se xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, hodnotové xxxxx x cenném xxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx majetek zákazníka xx smyslu
§2 xxxx. h) xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů x nerezidentů. Xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx. Vykazují xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx týkající xx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (ČNB) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x vykazující osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx zákaznících, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrech xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx se xxxxxxxxxxxx půjčky xxxxxx. Xxxxxxxx se identifikační x xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x úvěru xxxx.
9. OCP (ČNB) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx pobočky zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pobočkách x xxxxxxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx vymezené xxxxxxx xxxxxxxx. Výkaz xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx xxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxxxx složek. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, základní xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx o všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vykazujícím xxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účasti xxxxxxxxxx xxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (ČNB) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a to x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx x základním členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pohledávkách x derivátů a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx položkách.
11. OCP (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, x xx informace x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, struktuře derivátových xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a xxxxxxx.
12. OCP (XXX) 20-04 "Výkaz xxxxx x ztráty xxxxxxxxxx x XX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x účetního xxxxx, resp. xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x to x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. XXX (XXX) 71-02 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě"
Výkaz xxxxx x ztráty xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, resp. ztráty xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v základním xxxxxxx odvozeném z xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
15. OCP (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zahrnutých (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kapitál, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x členech xxxxxxxxx orgánů, x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx požadavků).
16. XXX (ČNB) 10-12 "Xxxxxxx a xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx.
17. FIS (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Doplňkové xxxxxxxxx k xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx k rozvaze, x xx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxx, x znehodnocení x xxxxx a xxxxxx opravných položek x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.