Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 427/2013 Sb.
Xxxxx výkazů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. MKT (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů
7), součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 a 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání xxxxxxx, objem xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (ČNB) 41-12 "xxxxxxxxx x pokynech"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx přijaté xxxxxx xxxxxx neuskutečněných x xxxxxxxx veškerých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx provádějících xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx s ním, xxxxxxxxxxx požadovaného xxxxxxx, xxxxx xx provedení xxxxxx.
3. XXX (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci obchodů xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, xxxxx i xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxx měsíci xxxxxxxx, vypořádány xxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zúčastněných xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx za xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (XXX) 43-12 "Xxxxxxxxx x nástrojích"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace byla xxxxxxx ve výkazech "XXX (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12" x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 písm. x) a b) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx základních xxxxxxxxx x charakteristik.
5. XXX (XXX) 44-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx osobách, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxx x obchodem, x vázaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "MKT (XXX) 41-12" x "MKT (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, rezidentů x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jiných xxx cenné xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx smyslu
§2 xxxx. x) xxxxxx, x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x nerezidentů. Jedná xx zejména o xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (ČNB) 53-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx peněžních prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx smyslu
§2 xxxx. x) xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xx němž xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílí. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxx xxxx.
9. XXX (XXX) 48-04 "Xxxxxxxxxxx struktura x xxxxx s xxxxxxxxxxxxxx účastí"
Xxxxx xxxxxxxx základní identifikační x klasifikační xxxxx x vykazující osobě, xxxxxxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontaktních xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. hlasovacích xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podílu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx včetně strukturovaných xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx účasti vykazující xxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx osobách.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx vykazující xxxxx, a xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x základním členění xxxxxxxxx z mezinárodních xxxxxxxx standardů, poskytnutých xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxx x derivátů x obdobných položkách.
11. OCP (XXX) 11-04 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, x to xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x členění xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx splatnosti x xxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx rizik x xxxx, repo xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx.
12. OCP (XXX) 20-04 "Výkaz zisku x xxxxxx xxxxxxxxxx x XX"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výnosů, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, resp. xxxxxx xx xxxxxxx kalendářního xxxx xx konce xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
13. XXX (XXX) 70-02 "Rozvaha xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku sestaveného xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx x xxxxxxxxx členění xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů, poskytnutých xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxx.
14. OCP (ČNB) 71-02 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Výkaz xxxxx a ztráty xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, resp. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx x základním xxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů.
15. XXX (XXX) 80-01 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x konsolidačním xxxxx x xxxxxxx xx něho xxxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kapitál, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x členech xxxxxxxxx orgánů, x xxxxxxxxxxxxxxx účastech, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx a xxxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, a xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x základním xxxxxxx odvozeném z xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx xxxx ztráty"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx období v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.
18. XXX (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxx, o xxxxxxxxxxxx x stavu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.