Příloha x. 1 k xxxxxxxx x. 427/2013 Xx.
Xxxxx výkazů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. MKT (XXX) 40-97 "Xxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů
7), xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu. Xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxxx přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, x výjimkou údajů xxxxxxxxx pod č. 7 - 15, 19 a 23 x xxxx tabulce, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. XXX (XXX) 41-12 "xxxxxxxxx o xxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxx x obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx náležitostí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x identifikací a xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, osob xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
3. MKT (XXX) 42-12 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož i xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxx xx všechny xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, hodnoty x xxxx, xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu.
4. XXX (ČNB) 43-12 "Xxxxxxxxx o nástrojích"
Xxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx "XXX (XXX) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12" x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx
§3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx a klasifikace xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
5. XXX (XXX) 44-12 "Informace x xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx x xxxxxxxx, x vázaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx "MKT (ČNB) 41-12" x "XXX (XXX) 42-12". Výkaz xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx.
6. XXX (XXX) 51-12 "Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxx papírech, xxxxx xxxx majetkem xxxxxxxxx xx xxxxxx
§2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x xx všechny domácí x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx a klasifikační xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, hodnotové xxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx.
7. XXX (XXX) 52-12 "Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxx zákazníka xx xxxxxx
§2 xxxx. h) xxxxxx, x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x nerezidentů. Xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx. Vykazují xx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8. XXX (XXX) 53-12 "Xxxxxxx o peněžních xxxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx"
Výkaz xxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osoby xxxx zákaznický majetek xx xxxxxx
§2 xxxx. x) zákona, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx zákaznících, xxxxxxxxxxx x nerezidentech, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx poskytováni xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx obchodu x investičním nástrojem, xx němž xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx se identifikační x xxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx údaje x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxx apod.
9. XXX (XXX) 48-04 "Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx s xxxxxxxxxxxxxx účastí"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pobočkách x xxxxxxxxx, x členech xxxxxxxxx orgánů, xxxxxxxxxxx xxxxxxx pro vymezené xxxxxxx xxxxxxxx. Výkaz xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxx právech, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x organizačních složek. Xxxxx obsahuje také xxxxxxxx identifikační x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx 5 % xxxxxx strukturovaných xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx strukturovaných xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podílu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x jiných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
10. XXX (XXX) 10-04 "Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx položkách.
11. OCP (XXX) 11-04 "Doplňkové informace x xxxxxxxxx xxxxxxx XXX"
Výkaz obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx a výkazu xxxxx xxxx ztráty, x to informace x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx splatnosti a xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx rizik x xxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a nákladů.
12. XXX (ČNB) 20-04 "Xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x CP"
Xxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxx. xxxxxx xx počátku kalendářního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.
13. OCP (XXX) 70-02 "Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxxxxx údaje x ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sestaveného xxx účely obezřetnostních xxxxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytnutých xxxxxxxxxx, zárukách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslibech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
14. OCP (XXX) 71-02 "Xxxxx xxxxx x ztráty xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx"
Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výnosů, xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx, resp. xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
15. OCP (XXX) 80-01 "Xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku"
Xxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x osobách xx něho zahrnutých (xxxxxxxx identifikační xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x klasifikační xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxxxx účastech, metodách xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
16. XXX (XXX) 10-12 "Xxxxxxx a podrozvaha"
Xxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, a xx x aktivech, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném z xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx x poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
17. XXX (XXX) 20-12 "Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx"
Xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx zisku nebo xxxxxx od xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxx xxxxxxx odvozeném x xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx.
18. FIS (XXX) 40-12 "Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx"
Xxxxx obsahuje doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxx, x to xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxx, x xxxxxxxxxxxx x stavu a xxxxxx opravných položek x x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx závazcích spojených x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.