Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx povaha věci xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x kontrolou výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na ujednání xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx mezi stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
c) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "poskytovatel outsourcingu"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx nástroje vede x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) jiný xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, a xx xxxxxxx tak, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx s informacemi x vlastních xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; tímto xxxxxxxx xxxxx stav xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx ně xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií investičního xxxxx xx den, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx dojde x vydání těchto xxxxx, ověří, xxx xx počet xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Kontrolu, zda xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx znalce podle §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx má x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx poskytnutí v xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx do xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx a statutu; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx k xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx výnos z xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx xxxxxxx protistrany (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x tom, zda xx jedná o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx to xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pouze x xxxxxxxxx, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx plateb xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx a
1. xxxxxx obchodování na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje dostatečnou xxxxxxxx dodržování zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx do 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x xxxxxx pokynu xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období nejdéle 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx jednotlivých fondů xxxxxxxxxxxx investování. Depozitář xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx vypořádání aktiva xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu dodržování
x) limitů vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx půl xxxx, x
c) ostatních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání obchodu x xxxxx investičním xxxxxxxxx, ale x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná nápravu, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží při xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx další osobě xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, na něž xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx v §17 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Smluvní strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx vytvoření standardního xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo změn, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x depozitářem xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx mohla řádně xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx potřebuje pro xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kvalitu všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx příležitostných kontrol xx místě,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx na xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx depozitářské smlouvy, xxxxx upravuje
a) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx si investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup domovského xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) závazek obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
x) závazek xxxx smluvních xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx sledování xxxxxx xxxxxxxx tohoto poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
c) prohlášení, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx svěřil x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx rizik x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Hlava II xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.