Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 odst. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
a) s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx povaha xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) se zajištěním xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
x) s xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a na xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "poskytovatel outsourcingu"),
x) xxxxxx právního xxxx, kterým se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do úschovy xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, a xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx stav zápisu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx postupem; tímto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x rušení podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xxx se počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána za xxxxxx vydání těchto xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx depozitář x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x hlediska, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx a nejvíce xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx depozitář xxxxx postupu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx listy na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nepeněžitým xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx rozhodnutí valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx plateb podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx investiční společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s právními xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx znalce podle §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx jeho souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x hospodaření x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investičního xxxxx x xxxxxxxxx x aktivy, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxx xxxxxx do majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru dokumentace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx nebo zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží nabytí xxxx zcizení aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx obchodu6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos z xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx byl obchod xxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání s xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx dohodne s xxxxxx kolektivního investování xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx možné x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx provedení xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx provést xxxxx x případech, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx až xx doby, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje dostatečnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx provádět xxxxxx xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického bankovnictví, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx účet v xxxx den, x xx x členění xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx byla xx vypořádání xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx podle zákona x statutu přiměřeně xxxxxx xxxxxx; splnění xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx xxxxxxxx xxxxxxx x daným investičním xxxxxxxxx, xxx x xx dobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x vypočítává aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x útvar vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku škody xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží při xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční společností xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx jeho xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a za xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx outsourcingu použít x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx xx více xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné smlouvě.
(5) Smluvní strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, že xx xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxx právním xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx vymezuje
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx x případě změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vymezení změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
c) postupy x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx nichž xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx potřebuje pro xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž může xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx vyměňovat při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx domovského xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran pravidelně xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu k xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek standardního xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., o podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx rizik a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) x x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Xxxxx II xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel x kolektivním investování.