Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x kontrolou při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
x) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) případy, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (dále xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
x) xxxxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx citlivých a xxxxxxxxx informací,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení právního xxxx, xxxxxx se xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) způsob xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx xx úschovy xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx zejména tak, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx stav xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
b) porovnává xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních evidencí.
(2) Xxxxx na xxxxxxx informací získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří stav xxxxxxx xxxx, když xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx kolektivního investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx statutu podílového xxxxx, nebo
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání těchto xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx zohledňuje nejméně xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, zda xxx jednotlivým podílníkům xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, zda xx počet xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního fondu.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle používají; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx lhůtě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo umožněním xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výplatu peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 odst. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 každý den, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynů investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze druhy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh aktiva xxxxxx, provede se xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx nebo zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx nabytí xxxx zcizení aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx protistrany (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, kdy
x) částka, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) a x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx obchodování na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x den xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 xxxx. a) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v němž x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx k provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx v xxxx den, a xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx byla xx vypořádání xxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
b) limitů xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx přiměřeně xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx i xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx depozitáře, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 zákona a xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) oddělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx případ, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx statutem o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x umožní kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx další osoby; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, které si xxxxxxxx vyměňují, depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx ve smlouvě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx něž xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx v §17 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vymezení xxxx xxxxxxx, o kterých xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informacím xxxxxxxxxxx xx k účtům xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a depozitář xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxx ustanovení o xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) závazek obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx stran, xx xx xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx sledování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx svěřil x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx rizik a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o kolektivním xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) x x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.