Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
d) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s kontrolou xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx být činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, která xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx záznamů o xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) určení právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) způsob změny xxxx zániku xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v evidenci xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, a xx xxxxxxx xxx, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních xxxxxxxx.
(2) Pokud na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář spolehlivě xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 prostřednictvím poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx byla xxxxxxxx na xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; přitom xxxxxxxx případnou přirážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 vezme depozitář x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, zda xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx depozitář každý xxx, xxx dojde x vydání xxxxxx xxxxx, xxxxx, zda xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rušeny x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx přiznávajícím xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx depozitář x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X ověření xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx má x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 odst. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx došlo k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx součástí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x termínech stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx k nabytí xxxxxx do majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx zákona a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn x xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx byl obchod xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx srovnání x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), a xxxxxxxxx kvality protistrany (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář x xxxxx kontroly pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x podání xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x xxx, zda xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx řád, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx dohodne s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx nebylo možné x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx tohoto pokynu. Xx provedení xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pouze x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx denní xxxxxxx xxxxxxxx plateb dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx obchodu jsou xxxxxx uvedená v §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x souladu x poskytnutými seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu dodržování
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to do 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx cenných papírů x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxx, x
x) ostatních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx přiměřeně xxxxxx limitu; splnění xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale i xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x vypočítává aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 xxxxxx a xxxxx III části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost depozitáře x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) ověří, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k tomuto xxxxxxx další osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx informuje depozitáře,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x této činnosti xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx x usnadnění xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, xx xxx xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x d) v xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, že xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx právním xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx depozitáře xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
b) postupy x případě změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vymezení xxxx xxxxxxx, o kterých xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x kterých se xxxxxxxxxx společnost musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx mohla řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x informacím vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx depozitář xxxxxxx x informacím, xxxxx potřebuje xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx depozitáři umožní xxxxxxxxxxx výkon činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací; xxxx xxxxxxxxxx přitom nesmí xxxxxxx přístup domovského xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx opatření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si na xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx svých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Ph.D., x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) x x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
Xxxxx II xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.