Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx jen "zákon") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
a) s xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v případech, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx úschovy,
x) x kontrolou xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje
a) xxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "poskytovatel outsourcingu"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) xxxx xx účtu vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx to xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Pokud na xxxxxxx informací získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stav xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu přirážky x emisní xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx může depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx akcií xxxxx podílu celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové listy xxxx akcie xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx v xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx výplatu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle §5 odst. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x aktivy, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, zda xxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn k xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx xxxx podle §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň cena, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče se xxxxxxx v xxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxx, xxxx výši x tom, xxx xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx to xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání vztahů, xxx nebylo možné x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx tohoto pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx obchodování na xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x průběhu posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Depozitář xxxxxxx, aby mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx účet x xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých fondů xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu dodržování
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; splnění xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního nástroje, x to minimálně xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 zákona x xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx investování, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x personálně útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx provedením xxxxxx xxxxx k překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx statutem x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku škody xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) ověří, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. nevydá majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k tomuto xxxxxxx další osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže jde x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx smlouva upraví, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx něž xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx uvedených x §17 xxxx. x) x d) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x založení xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vymezení xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k zasílání xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx mohla xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující se x xxxxxx práv xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x informacím, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezuje popis xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx si investiční xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx přístup domovského xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx a povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx outsourcingu činností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) závazek xxxx xxxxxxxxx stran pravidelně xx poskytovat informace x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx ze svých xxxxxxxx,
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx zrušuje.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
Hlava II xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.