Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
a) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx povaha věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
c) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být činnost xxxxxxxxxx vykonávána prostřednictvím xxxx osoby (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx záznamů o xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterým se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) způsob změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze kontrolovaného xxxxxxx, který xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v jiné xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx s informacemi x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx ně byla xxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx se počet xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zohledňuje nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx x nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, xxxxx, zda xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx podle statutu xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové xxxxx xxxx akcie odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a xxxxxx x podle dohody xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých kvalifikovaní xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výplatu peněžních xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 každý den, xxx xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Kontrola nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x aktivy, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 a x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx k xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx pouze druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx péče při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx obchod uzavíraný xx xxxx podle §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu jsou, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx srovnání s xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx kolektivního investování xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx provedení xxxxxx xxxx jiném vypořádání xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn zní, xxxxxxxxxx 500 000 Kč, x xx xx xx doby, kdy xxxxxxxx denní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx uvedená v §26 odst. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po podání xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx posledních 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, x němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx depozitář xxxxxx xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx k provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. To xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx den, a xx x členění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Depozitář xxxxxxx jednou měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx byla xx vypořádání xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx do 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných papírů x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx xxx xxxx, x
x) ostatních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx kontrolovat xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního nástroje, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx zahraniční banky, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §82 zákona x xxxxx XXX části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx investování, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx oceňování majetku xxxxx kolektivního investování xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x o xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx zváží při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx věci
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxx xxxxxxx další xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x plnění zákonné xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. nepoužije x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx činnosti tak, xxx byly tyto xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx musejí být xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k jinému xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx depozitář zašle xxxxxxx relevantní informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx ustanovení o xxxxxx záznamů o xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx smlouvě xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na něž xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Smluvní xxxxxx x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vymezení xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k zasílání xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx mohla xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x informacím vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx depozitář xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx místě,
f) xxxxxxx, xxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx domovského xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran, xx si xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx svých xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx svěřil k xxxxxxx poskytovateli outsourcingu.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o kolektivním xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) x x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Xxxxx II xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.