Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx jen "xxxxx") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
b) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být činnost xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), a
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx zákona řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) způsob xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx
x) zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud to xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, a xx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx stav xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx na xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx depozitář spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx vždy, xxxx xxxxx být x xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx vydávání, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
a) zda xx počet podílových xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, nebo
b) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána za xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx xxxxx podle xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Kontrolu, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve statutu xxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x podle xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx v xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, kontroluje xxxxxxxxx výplatu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx došlo x xxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Jde-li x xxxxx x nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx a statutu; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx pokyn xxxxxxx.
(3) Jde-li x pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, depozitář v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx doloží xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx jsou, xxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx byl xxxxxx xxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář x xxxxx kontroly pokynu xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx investiční společnost xxxx investiční xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx opodstatněné. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx řád, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování bez xxxxxxxx depozitáře platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx platby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx lze kontrolu xxxxxx xxxxxxx pouze x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, xx xxxxxx pokyn zní, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) a x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu posledních 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvy x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx do 30 xxx od skončení xxxxx, x němž x xxxxxx pokynu xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx x členění xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx vypořádání aktiva xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; splnění xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx investičním xxxxxxxxx, ale i xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vypočítává aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 xxxxxx a xxxxx III xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx organizačně x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, samostatnou a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, nebo
x) xx provedením xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % nebo riziko xxxxxx xxxxx způsobené x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx s poskytovatelem xxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxx xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx povahy xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxx xxxxxxx další xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. umožní kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx byly xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x provádění předmětných xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, za xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx více xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční společností. X xxxxxxx xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx uvedených v §17 xxxx. c) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo v xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx právním xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře xxx xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vymezení xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a bezchybný xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, xxxxxx nichž xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kvalitu všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran v xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o kritériích xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx outsourcingu k xxxxxx svých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx rizik a xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Xxxxx II xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.